证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：万家基金管理有限公司

　　基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　二○一一年五月

　　重要提示

　　１、万家添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于２０１１年２月１６日已获中国证监会证监许可［２０１１］２４２号文核准。中国证监会对本基金募集的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　２、本基金的基金管理人为万家基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国邮政储蓄银行有限责任公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

　　３、本基金为债券型基金。本基金合同生效后三年内（含三年），本基金的基金份额分为添利Ａ和添利Ｂ两个级别，两级份额的份额配比原则不超过２．５：１。添利Ａ按照基金合同规定获取约定收益，自基金合同生效日起每满半年开放一次申购赎回；添利Ｂ封闭运作并在深圳证券交易所上市交易，本基金净资产优先分配予添利Ａ基金份额的本金及约定收益后的剩余净资产分配予添利Ｂ份额，亏损以添利Ｂ净资产为限由添利Ｂ承担。基金合同生效起三年届满后，本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ），不再进行基金份额分级。

　　４、添利Ａ和添利Ｂ两个级别分别发售。添利Ａ将通过场外发售机构公开发售，添利Ｂ通过场内、场外发售机构公开发售。其中，场外发售机构包括本公司直销中心和代销机构，场内发售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

　　５、添利Ａ的认购代码为１６１９０９，添利Ｂ的认购代码为１５００３８（场内简称为“万家利Ｂ”）。

　　６、本基金的募集份额总额上限为４２亿份（不包括利息折算的份额，下同），其中，添利Ａ的募集份额上限为３０亿份，添利Ｂ的募集份额上限为１２亿份。

　　７、本基金募集期限自２０１１年５月１６日起至２０１１年５月２７日止。

　　募集期内，在当日添利Ａ或添利Ｂ的有效认购申请经确认后将使得其累计认购份额接近、达到或超过约定募集规模上限时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止该级基金份额的认购业务。

　　８、添利Ａ、添利Ｂ均不收取认购费。

　　９、本基金的发售对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定，可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

　　１０、认购限额：

　　（１） 添利Ｂ场内认购采用份额认购的方式。投资者场内认购时，在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００ 份的须是１０００ 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

　　（２） 添利Ａ及添利Ｂ场外认购采用金额认购的方式。投资者场外认购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构认购时，首次购买基金份额的最低金额为１０００元，追加购买最低金额为１０００元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

　　（３）募集期间，在总的募集限额内，单个投资者的累计认购规模不设上限限制。

　　１１、投资者认购添利Ａ或场外认购添利Ｂ应使用中登深圳开放式基金账户。已经在中登公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。

　　投资者场内认购添利Ｂ应使用深圳证券交易所Ａ 股账户或基金账户。

　　１２、投资者的开户和认购申请可同时办理，一次完成。但若开户无效，认购申请也同时无效。

　　１３、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，认购申请的成功与否应以基金募集结束后注册登记机构的确认结果为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售机构网点查询最终成交确认情况和认购的基金份额。

　　１４、募集期间，投资者可参与添利Ａ或添利Ｂ的认购，也可同时参加添利Ａ与添利Ｂ的认购。认购申请一经正式受理，不得撤销。

　　１５、投资者认购款项在募集期内产生的利息折合成基金份额归投资者所有或计入基金财产。有效认购资金的利息及利息折算的基金份额，以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。

　　１６、本基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，添利Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。有关事项将另行公告。

　　１７、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年５月１１日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上的《万家添利分级债券型证券投资基金招募说明书》。

　　１８、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时发布在本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站了解基金发行相关事宜。

　　１９、在募集期间，除本公告所列的场外代销机构外，如增加其他场外代销机构，本公司将及时公告。请投资者留意近期本公司及各场外代销机构的公告，或拨打本公司及各场外代销机构客户服务电话咨询。

　　２０、本公司可综合各种情况对本基金份额发售安排做适当调整，可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　２１、风险提示：

　　证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过向社会公开募集基金份额筹集资金、由基金托管人托管，基金管理人（即基金管理公司）统一管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

　　证券投资基金不同于银行储蓄，除保本基金外，基金虽然进行适度的资产配置，但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险，基金净值仍会随证券市场行情而上下波动。因此，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

　　基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：万家基金客户服务热线（４００－８８８－０８００），万家基金公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）或者通过其他代销渠道，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。

　　本基金属于债券型基金，主要投资于固定收益品种，预期风险与收益低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，３年封闭期内，添利Ａ份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；添利Ｂ份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。其中，添利Ａ份额适合希望能通过运用避险机制享受到稳定的收益，风险收益偏好较低的投资者；添利Ｂ份额适合具有较高风险收益偏好的投资者。

　　基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，在风险控制的基础上为基金份额持有人争取最大的投资收益，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。

　　２２、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次募集的基本情况

　　（一）基金名称：万家添利分级债券型证券投资基金

　　（二）基金份额简称及代码：

　　添利Ａ份额

　　基金份额简称：万家利Ａ ；基金代码：１６１９０９；

　　添利Ｂ份额

　　基金份额简称：万家利Ｂ ；基金代码：１５００３８；

　　（三）基金类型：债券型基金

　　（四）基金的运作方式：

　　契约型。本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期。封闭期间，添利Ａ自基金合同生效日起每满半年开放一次申购赎回，添利Ｂ在深圳证券交易所上市交易。封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

　　本基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议本基金是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告。

　　（五）基金份额分级

　　本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即稳健收益级基金份额（添利Ａ份额）和积极收益级基金份额（添利Ｂ份额）。

　　添利Ａ和添利Ｂ基金份额的资产及收益的分配规则如下：

　　１、在封闭期内，添利Ａ基金份额约定年收益率为一年期银行定期存款利率加上１．１％，其中，计算添利Ａ首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期定期存款基准利率；其后添利Ａ每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期定期存款基准利率重新调整添利Ａ的约定年收益率，添利Ａ的约定收益采用半年复利计算；

　　２、在封闭期末，本基金净资产优先分配予添利Ａ基金份额的本金及添利Ａ约定应得收益后的剩余净资产分配予添利Ｂ基金份额；

　　３、在封闭期末，如本基金净资产等于或低于添利Ａ基金份额的本金及约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予添利Ａ份额后，仍存在额外未弥补的添利Ａ份额本金及约定收益总额的差额，不再进行弥补。

　　（六）基金存续期限：不定期

　　（七）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为１．００元人民币

　　（八）募集对象

　　依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。

　　（九）募集方式

　　添利Ａ、添利Ｂ将分别发售。添利Ａ将通过场外发售机构公开发售，添利Ａ份额登记在注册登记系统。添利Ｂ将通过场内、场外发售机构公开发售。场外发售的添利Ｂ份额登记在注册登记系统；场内发售的添利Ｂ份额登记在证券登记结算系统。

　　场外发售机构为基金管理人的直销网点和场外代销机构的代销网点。

　　场内发售机构为由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员。

　　投资者可参与添利Ａ或添利Ｂ中的某一级份额的认购，也可同时参与添利Ａ和添利Ｂ的认购。在募集期内，投资者可分别对添利Ａ、添利Ｂ进行多次认购，认购申请一经受理不得撤销。

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　（十）募集规模目标上限及控制措施

　　本基金的设立募集规模上限为４２亿元（不包括认购资金在募集期间产生的利息部分，下同），其中，添利Ａ的募集规模上限为３０亿元，添利Ｂ的募集规模上限为１２亿元。

　　募集期内，若当日（Ｔ日）添利Ａ或添利Ｂ中任一级的有效认购申请（添利Ｂ认购包括场内和场外认购，下同）经确认后将使其累计认购金额接近、达到或超过募集规模上限时，基金管理人将于次日（Ｔ＋１日）在公司网站和指定信息披露媒体上发布公告，自即日起停止该级份额的认购业务。

　　１、添利Ｂ认购申请的确认方法

　　１）若添利Ｂ累计有效认购申请（包括场内和场外）的总金额超过１２亿元，则对最后一个认购日（Ｔ日）的有效认购申请采用末日比例确认方法予以部分确认，未确认部分的认购款项（不包含相应比例的利息）将退还给投资者。末日（Ｔ日）比例确认的计算公式如下：

　　Ｔ日添利Ｂ的认购申请确认比例＝（募集规模上限－Ｔ日以前添利Ｂ的有效认购申请金额）／Ｔ日添利Ｂ的有效认购申请金额

　　投资者Ｔ日添利Ｂ的认购申请确认金额＝Ｔ日提交的添利Ｂ的有效认购申请金额×Ｔ日添利Ｂ的认购申请确认比例

　　２）若募集结束添利Ｂ并未达到募集规模上限，对添利Ｂ的有效认购申请全部予以确认。

　　２、添利Ａ认购申请的确认方法

　　募集结束，若添利Ａ累计有效认购申请的总金额超过３０亿元，则先对添利Ａ最后一个认购日（Ｔ日）的有效认购申请予以末日比例确认，计算公式类似添利Ｂ末日比例确认公式；若未超过上限，不进行末日比例确认。

　　同时对添利Ｂ的认购申请进行最终确认后，基金管理人将以添利Ｂ最终确认认购份额（添利Ｂ的最终认购申请金额＋添利Ｂ的有效认购期利息总额，下同）的２．５倍为限额，再对添利Ａ的有效认购申请（若添利Ａ发生上述末日比例确认情况，此处则为添利Ａ经末日比例确认后的认购申请，下同）进行确认：

　　若添利Ａ的有效认购申请份额（添利Ａ的有效认购申请金额＋添利Ａ的有效认购期利息总额，下同）小于或等于２．５倍添利Ｂ的最终确认认购份额，则添利Ａ的有效认购申请将全部予以确认；若添利Ａ的有效认购申请份额大于２．５倍添利Ｂ的最终确认认购份额，则添利Ａ的认购申请按“全程比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项（不包含相应比例的利息）将退还给投资者。关于全程比例确认的计算公式如下：

　　添利Ａ的全程确认认购比例＝（２．５×添利Ｂ的最终确认认购份额－添利Ａ的有效认购期利息总额）／添利Ａ的有效认购申请金额

　　投资者添利Ａ的最终确认认购金额＝添利Ａ的有效认购申请金额×添利Ａ的全程确认认购比例

　　当发生比例确认时，添利Ａ、添利Ｂ的认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。

　　（十一）认购申请的确认

　　本基金销售机构网点（包括基金管理人的直销网点和基金代销机构的网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构网点确实收到了认购申请。认购申请是否有效及其成交情况应以本基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者可在本基金合同生效后第二个工作日起到各销售机构网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。

　　（十二）募集时间

　　本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月。

　　添利Ａ、添利Ｂ的募集时间均为自２０１１年５月１６日至２０１１年５月２７日止。

　　本公司可综合各种情况对本基金份额发售安排做适当调整，可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　二、添利Ａ发售的相关规定

　　（一）认购账户

　　投资者欲认购添利Ａ，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内，本公司直销网点和代销机构的销售网点同时为投资者办理开户和认购手续。

　　（二）认购方式

　　添利Ａ的认购采用全额缴款、金额认购的方式。

　　投资者在募集期内可多次认购添利Ａ，已经受理的认购申请不得撤销。

　　（三）认购费率

　　添利Ａ不收取认购费用。

　　（四）认购份额的计算

　　认购份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；利息折算份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。

　　认购份额的计算方法如下：

　　认购份额＝（认购金额＋有效认购资金的利息）／ 基金份额初始面值

　　例：某投资者投资１０，０００元认购添利Ａ基金份额，如果认购期内认购资金利息为５元。则其可得到的基金份额计算如下：

　　认购份额＝（１０，０００＋５）／１．００＝１０，００５份

　　（五）认购的限额

　　募集期间，在总的募集限额内，单个投资者的累计认购添利Ａ规模没有限制。

　　投资者通过本基金的直销机构及场外代销机构认购时，首次购买基金份额的最低金额为１０００元，追加购买最低金额为１０００元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

　　（六）发售机构

　　１、直销机构：万家基金管理有限公司直销中心

　　２、代销机构：

　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中航证券有限公司、中国银河证券股份有限公司

　　３、认购期间，本公司可以增减本基金的代销机构或销售网点，也可以增减相应的认购销售交易平台，届时以本公司发布的公告（若有）为准。

　　三、添利Ｂ发售的相关规定

　　（一）认购账户

　　投资者欲通过场外认购添利Ｂ，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内本公司直销网点和代销机构的销售网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

　　投资者欲通过场内认购添利Ｂ，应使用深圳证券交易所Ａ 股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

　　（二）认购方式

　　添利Ｂ的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式；场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。

　　投资者在募集期内可多次认购添利Ｂ，已经受理的认购申请不得撤销。

　　（三）认购费率

　　添利Ｂ不收取认购费用。

　　（四）认购份额的计算

　　１、场外认购

　　场外认购为金额认购，认购份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；利息折算份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。

　　认购份额的计算方法如下：

　　认购份额＝（认购金额＋有效认购资金的利息）／ 基金份额初始面值

　　例：某投资者投资１０，０００元场外认购添利Ｂ基金份额，如果认购期内认购资金利息为５元。则其可得到的基金份额计算如下：

　　认购份额＝（１０，０００＋５）／１．００＝１０，００５份

　　２、场内认购

　　场内认购为份额认购，认购份额为整数。场内认购金额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位；利息折算份额的计算保留到整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

　　添利Ｂ通过深圳证券交易所挂牌发售，挂牌价格为人民币１．００元。

　　认购金额＝挂牌价格×认购份额

　　利息折算份额＝利息／挂牌价格

　　认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额

　　例：某投资者通过场内认购添利Ｂ基金份额１０，０００份，如果该笔认购产生利息为５．００元。则认购金额和利息折算份额为：

　　挂牌价格＝１．００元

　　认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１０，０００＝１０，０００元

　　利息折算份额＝利息／挂牌价格＝５．００／ １．００＝５份

　　即：投资者认购１０，０００份添利Ｂ份额，需缴纳１０，０００元，总共可得到１０，００５份添利Ｂ份额。

　　（五）认购的限额

　　募集期间，在总的募集限额内，单个投资者的累计认购添利Ｂ规模没有限制。

　　投资者场外认购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构认购时，首次购买基金份额的最低金额为１０００元，追加购买最低金额为１０００元。各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

　　投资者场内认购时，即在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００ 份的须是１０００ 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

　　（六）发售机构

　　１、场外发售机构

　　（１）直销机构：万家基金管理有限公司直销中心

　　（２）场外代销机构：

　　中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中航证券有限公司、中国银河证券股份有限公司

　　（３）认购期间，本公司可以增减本基金的代销机构或销售网点，也可以增减相应的认购销售交易平台，届时以本公司发布的公告（若有）为准。

　　２、场内发售机构：

　　（１）具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

　　（２）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

　　四、基金账户的相关规定

　　（一）投资者场外认购添利Ａ或添利Ｂ时，应使用中国证券登记结算有限责任公司的中登深圳开放式基金账户。

　　１、已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　２、尚无深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

　　３、成功注册了中登深圳开放式基金账户后，投资者可在原办理账户注册或账户注册确认的基金管理人或场外代销机构处直接办理场外认购；如拟通过本基金的其他场外代销机构办理场外认购，则须先持中登深圳开放式基金账户通过其办理账户注册确认。

　　（二）投资者场内认购添利Ｂ，应使用深圳证券交易所Ａ 股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

　　（三）账户使用注意事项

　　１、拥有多个深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

　　２、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳开放式基金账户的投资者，为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。

　　五、直销中心办理账户注册及认购程序

　　（一）业务办理时间

　　基金募集期内，上午９：００ 至下午１７：００（周六、周日、节假日不营业）。

　　（二）账户注册

　　１、开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

　　２、已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　（下转D14版）