证券时报多媒体数字报

　　（上接D13版）

　　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第２条所规定的第（１）－（１１）项召集事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第２条所规定的第（１２）、（１３）项召集事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

　　（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　１０．法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　（三）基金收益分配原则、执行方式

　　１．基金收益的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　２．基金收益分配的原则

　　基金收益分配应遵循下列原则：

　　（１）本基金在封闭期内及封闭期届满时，收益分配应遵循下列原则：

　　１）在封闭期内，本基金不单独对添利Ａ与添利Ｂ基金份额进行收益分配；

　　２）在封闭期届满，按照基金合同第四章关于封闭期末收益分配规则与封闭期末基金份额净值计算的约定，单独计算出添利Ａ与添利Ｂ份额各自的份额净值并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，基金份额持有人可通过赎回基金份额实现应得收益；

　　３）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（２） 本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金收益分配应遵循下列原则：

　　１）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按除息日除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式，若基金份额持有人事先未做出选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，若基金份额持有人选择红利再投资，红利再投资的份额免收申购费用；登记在深圳证券账户的基金份额的收益分配只能采取现金红利方式，不能选择红利再投资；

　　２）每一基金份额享有同等分配权；

　　３）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配１２次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的２０％（期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数）；

　　４）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额后不能低于面值；

　　５）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；

　　６）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日。

　　７）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　３．收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

　　４．收益分配的时间和程序

　　（１）本基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

　　（２）在收益分配方案公告后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　１．基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）基金上市费用；

　　（４）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（５）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（６）基金份额持有人大会费用；

　　（７）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（８）基金的证券交易费用；

　　（９）基金销售服务费；

　　（１０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　３．费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　（２）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　（３）基金销售服务费

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金销售服务费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　４．基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

　　５．不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中支付。

　　（五）基金财产的投资范围和投资限制

　　１．投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％。

　　本基金还可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金在封闭运作期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的２０％；开放期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的２０％，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　２．投资组合限制

　　（１）本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的８０％；

　　（２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　　（３）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

　　（４）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　　（５）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　　（６）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　（７）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内全部予以卖出；

　　（８）本基金参与股票发行申购时，申报的金额不得超过本基金的总资产，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（９）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

　　（１０）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

　　（１１）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

　　（１２）封闭期后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的５％；

　　（１３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　　（１４）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过基金资产净值的１０％；本基金投资流通受限的单只证券，锁定期在３个月以内（含３个月）的流通受限证券，投资金额不得超过基金资产净值的７％；锁定期在３个月至１年（含１年）的流通受限证券，投资金额不得超过基金资产净值的５％；经基金管理人和基金托管人协商可对以上比例进行调整；

　　（１５）如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述组合限制的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　　３．禁止行为：

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（１）承销证券；

　　（２）将基金财产向他人贷款或者提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不受上述规定的限制。

　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。

　　本基金的估值对象为基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

　　本基金的估值方法：

　　１．股票估值方法

　　（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（２）未上市股票的估值：

　　１）首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　２）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票以第（１）条确定的估值价格进行估值。

　　３）送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第（１）条确定的估值价格进行估值。

　　４）非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：

　　①估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第（１）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票以第（１）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；

　　②估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第（１）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：

　　ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ （ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。

　　（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　２．债券估值方法

　　（１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。

　　（３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。

　　（５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　３．权证估值方法：

　　（１）配股权证的估值：

　　因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。

　　（２）认沽／认购权证的估值：

　　从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽／认购权证按估值日的收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的认沽／认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。

　　４．本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

　　５．本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

　　６．在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。

　　根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。

　　７．如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　８．特殊情形的处理

　　（１）基金管理人或基金托管人按估值方法的第６条进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　（２）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　基金资产净值的公告方式：

　　（１）本基金的基金合同生效后，在添利Ｂ份额上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；

　　（２）在添利Ｂ份额上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；

　　（３）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报刊和网站上；

　　（４）基金托管人对添利Ａ和添利Ｂ的基金份额参考净值、封闭期届满时基金份额净值及相关披露内容进行复核；

　　（５）在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后：

　　在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

　　（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　　１．基金合同的变更

　　（１）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召集基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

　　１）终止基金合同；

　　２）转换基金运作方式，但本基金封闭期届满转为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外；

　　３）变更基金类别；

　　４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）；

　　５）变更基金份额持有人大会程序；

　　６）更换基金管理人、基金托管人；

　　７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

　　８）本基金与其他基金的合并；

　　９）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；

　　１０）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

　　１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

　　１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　６）按照法律法规或本基金合同规定不需召集基金份额持有人大会的其他情形。

　　（２）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。

　　２．基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　（４）法律法规、中国证监会规定的其他情况。

　　３．基金财产的清算

　　（１）基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　　（２）基金财产清算组

　　１）自基金合同终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（３）基金财产清算程序

　　１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行评估和变现；

　　５）基金清算组做出清算报告；

　　６）会计师事务所对清算报告进行审计；

　　７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　９）公布基金清算公告；

　　１０）对基金剩余财产进行分配。

　　（４）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　（５）基金财产清算剩余资产的分配

　　若在封闭期届满前基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定添利Ａ和添利Ｂ基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对添利Ａ和添利Ｂ的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。

　　若在封闭期届满，即本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（６）基金财产清算的公告

　　清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　（７）基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　（八）争议的解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。