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重要提示:
本次有限售条件的流通股可上市流通数量为3,101,800股,占总股本比例0.401%。
本次有限售条件的流通股可上市流通日为2011年5月13日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革方案基本内容
以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增股本,转增数量为50,509,725股,即每10股获转增3.5股。相当于非流通股股东每10股送出1.6865股,流通股股东每10股获送1.2248股。
公司股权分置改革方案实施后首个交易日,公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。
2、股权分置改革方案通过情况
公司股权分置改革方案已经于2008年5月21日现场召开的公司2008年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过。
3、股权分置改革方案实施日期:2008年12月29日
二、限售股份持有人在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况
序号 | 限售股份持有人名称 | 承诺及追加承诺内容 | 承诺及追加承诺的履行情况 |
1 | 惠邦投资发展有限公司 | 通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量在十二个月内不超过公司股份总数的百分之五,在二十四个月内出售原非流通股股份数量不超过公司股份总数的百分之十。
在禁售期满后,通过深圳证券交易所挂牌交易出售所持公司有限售条件流通股份的最低减持价格不低于4元/股。若有违反承诺的卖出交易,卖出资金将授权中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司划入公司账户所有。 | 履行承诺 |
2 | 上海和靖实业有限公司 | 自获得流通权之日起,在十二个月不上市交易或转让;
通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量在十二个月内不超过公司股份总数的百分之五,在二十四个月内出售原非流通股股份数量不超过公司股份总数的百分之十。 | 履行承诺 |
3 | 其他限售股份持有人 | 自获得流通权之日起,在十二个月不上市交易或转让 | 履行承诺 |
三、本次限售股份可上市流通安排
1、 本次限售股份可上市流通日期:2011年5月13日
2、本次可上市流通股份的总数为3,101,800股,占总股本比例0.401%。
3、本次限售股份可上市流通情况如下:
序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股占限售股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例(%) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数 |
1 | 深圳市鸿基(集团)股份有限公司 | 1,071,200 | 1,071,200 | 0.208% | 0.414% | 0.138% | 0 |
2 | 深圳市南油(集团)有限公司 | 535,600 | 535,600 | 0.104% | 0.207% | 0.069% | 0 |
3 | 中汇信息技术服务(上海)中心 | 300,000 | 300,000 | 0.058% | 0.116% | 0.039% | 0 |
4 | 沈雁 | 300,000 | 300,000 | 0.058% | 0.116% | 0.039% | 0 |
5 | 上海金宇置业有限公司 | 250,000 | 250,000 | 0.049% | 0.097% | 0.032% | 0 |
6 | 钱小萍 | 150,000 | 150,000 | 0.029% | 0.058% | 0.019% | 0 |
7 | 上海逸升旅游有限公司 | 120,000 | 120,000 | 0.023% | 0.046% | 0.016% | 0 |
8 | 卢忠群 | 110,000 | 110,000 | 0.021% | 0.042% | 0.014% | 0 |
9 | 高月琴 | 100,000 | 100,000 | 0.019% | 0.039% | 0.013% | 0 |
10 | 上海墨怡投资咨询有限公司 | 60,000 | 60,000 | 0.012% | 0.023% | 0.008% | 0 |
11 | 上海晟澜经贸发展有限公司 | 50,000 | 50,000 | 0.010% | 0.019% | 0.006% | 0 |
12 | 上海虹浦机电服务部 | 35,000 | 35,000 | 0.007% | 0.014% | 0.005% | 0 |
13 | 陶惠娟 | 12,000 | 12,000 | 0.002% | 0.005% | 0.002% | 0 |
14 | 潘红芬 | 8,000 | 8,000 | 0.002% | 0.003% | 0.001% | 0 |
四、本次有限售条件的流通股上市后公司股本结构变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下:
股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数 | 本次限售股份上市流通后 |
股数 | 比例(%) | 股数 | 比例(%) |
一、有限售条件的流通股 | 515,307,369 | 66.561 | -3,101,800 | 512,205,569 | 66.161 |
1、国家持股 | | | | | |
2、国有法人持股 | | | | | |
3、境内一般法人持股 | 514,487,369 | 66.456 | -2,421,800 | 512,065,569 | 66.143 |
4、境内自然人持股 | 820,000 | 0.105 | -680,000 | 140,000 | 0.018 |
5、境外法人持股 | | | | | |
6、境外自然人持股 | | | | | |
7、内部职工股 | | | | | |
8、高管股份 | | | | | |
9、机构投资者配售股份 | | | | | |
有限售条件的流通股合计 | 515,307,369 | 66.561 | -3,101,800 | 512,205,569 | 66.161 |
二、无限售条件的流通股 | 258,874,099 | 33.439 | 3,101,800 | 261,975,899 | 33.839 |
1、人民币普通股 | 258,874,099 | 33.439 | 3,101,800 | 261,975,899 | 33.839 |
2、境内上市的外资股 | | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | | |
4、其他 | | | | | |
无限售条件的流通股合计 | 258,874,099 | 33.439 | 3,101,800 | 261,975,899 | 33.839 |
三、股份总数 | 774,181,468 | 100 | | 774,181,468 | 100 |
五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、 本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况:
序号 | 限售股份持有人
名称 | 股改实施日持有股份
情况 | 本次解限前已解限股份情况 | 本次解限前未解限股份
情况 | 股份数量变化沿革 |
数量(股) | 占总股本比例(%) | 数量(股) | 占总股本比例(%) | 数量(股) | 占总股本
比例(%) |
1 | 深圳市鸿基(集团)股份有限公司 | 1,071,200 | 0.358% | 0 | 0 | 1,071,200 | 0.138% | |
2 | 深圳市南油(集团)有限公司 | 535,600 | 0.179% | 0 | 0 | 535,600 | 0.069% | |
3 | 中汇信息技术服务(上海)中心 | 300,000 | 0.100% | 0 | 0 | 300,000 | 0.039% | |
4 | 沈雁 | 300,000 | 0.100% | 0 | 0 | 300,000 | 0.039% | 注1 |
5 | 上海金宇置业有限公司 | 250,000 | 0.083% | 0 | 0 | 250,000 | 0.032% | |
6 | 钱小萍 | 150,000 | 0.050% | 0 | 0 | 150,000 | 0.019% | 注2 |
7 | 上海逸升旅游有限公司 | 120,000 | 0.040% | 0 | 0 | 120,000 | 0.016% | |
8 | 卢忠群 | 110,000 | 0.037% | 0 | 0 | 110,000 | 0.014% | 注3 |
9 | 高月琴 | 100,000 | 0.033% | 0 | 0 | 100,000 | 0.013% | 注4 |
10 | 上海墨怡投资咨询有限公司 | 60,000 | 0.020% | 0 | 0 | 60,000 | 0.008% | |
11 | 上海晟澜经贸发展有限公司 | 50,000 | 0.017% | 0 | 0 | 50,000 | 0.006% | |
12 | 上海虹浦机电服务部 | 35,000 | 0.012% | 0 | 0 | 35,000 | 0.005% | |
13 | 陶惠娟 | 12,000 | 0.004% | 0 | 0 | 12,000 | 0.002% | 注5 |
14 | 潘红芬 | 8,000 | 0.003% | 0 | 0 | 8,000 | 0.001% | 注6 |
合计 | 3,101,800 | 1.035% | 0 | 0 | 3,101,800 | 0.401% | |
注1:2010年11月9日,因歇业、合并、分立变更,上海冠浦商贸有限公司将所持有本公司的300,000股份过户给了沈雁。
注2:2009年8月24日,因歇业、合并、分立变更,上海祥鑫物资有限公司将所持有本公司的150,000股份过户给了钱小萍。
注3:2010年11月9日,因歇业、合并、分立变更,上海筱宇商贸发展有限公司将所持有本公司的110,000股份过户给了卢忠群。
注4:2010月11月9日,因歇业、合并、分立变更,上海悦君经贸发展有限公司将所持有本公司的100,000股份过户给了高月琴。
注5:2011年2月9日,因歇业、合并、分立变更,上海尽美图文设计有限公司将所持有的12,000股份过户给了陶惠娟。
注6:2011年2月9日,因歇业、合并、分立变更,上海尽美图文设计有限公司将所持有的8,000股份过户给了潘红芬。
本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股数量占总股本的比例发生变化,主要原因为在此期间公司发生非公开发行股份购买资产行为,公司股本发生变化所致:
| 股权分置改革 | 非公开发行股份 |
股权分置改革前 | 股权分置改革后 | 非公开发行股份前 | 非公开发行股份后 |
股本总数(股) | 249,101,743 | 299,611,468 | 299,611,468 | 774,181,468 |
2、股票恢复上市
2007年5月21日,由于公司连续三年亏损,公司股票被深圳证券交易所暂停上市。2009年6月5日,经深圳证券交易所批准,公司股票恢复上市交易。因此,有限售条件流通股股东所持股份获得流通权以2009年6月5日为起点。
六、股改实施后至今公司解除限售情况:
序号 | 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 | 该次解限涉及的股东数量 | 该次解限的股份总数量(股) | 该次解限股份占当时总股本的比例(%) |
1 | 2010年07月09日 | 57 | 50,855,237 | 6.569 |
2 | 2010年10月18日 | 20 | 13,195,637 | 1.704 |
七、保荐机构核查意见书的结论性意见
西南证券股份有限公司认为:公司本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交易所的有关规定。
八、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
不适用。
九、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
□ 是 √ 否;
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的违规担保情况
□ 是 √ 否;
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为;
□ 是 √否;
4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
□ 是 √不适用;
十、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
山东中润投资控股集团股份有限公司董事会
2011年5月11日