证券时报多媒体数字报

　　（上接D13版）

　　２、本基金基金经理介绍

　　王平，男，中国国籍，中南大学管理科学与工程专业硕士。２００６年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作，现任招商深证１００指数证券投资基金、招商上证消费８０交易型开放式指数证券投资基金及联接基金的基金经理。

　　３、投资决策委员会成员：

　　公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理杨奕、总经理助理张冰、固定收益投资部总监张国强、研究部总监陈玉辉、交易部总监路明、股票投资部总监涂冰云、专户投资部总监杨渺。

　　４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（四）基金管理人职责

　　根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

　　１、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、 办理基金备案手续；

　　３、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、 编制中期和年度基金报告；

　　７、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格；

　　８、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、 召集基金份额持有人大会；

　　１０、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（五）基金管理人的承诺

　　１、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

　　２、基金管理人的禁止行为：

　　（１） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５） 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　３、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：

　　（１） 承销证券；

　　（２） 向他人贷款或者提供担保；

　　（３） 从事承担无限责任的投资；

　　（４） 买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　（５） 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６） 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８） 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　４、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（１）越权或违规经营；

　　（２）违反基金合同或托管协议；

　　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（６）玩忽职守、滥用职权；

　　（７）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（８）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

　　（９）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　　（１０）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　５、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。

　　６、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　　（六） 内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

　　２、内部控制的组织体系

　　公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：

　　（１） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。

　　（２） 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情况等。

　　（３） 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。

　　（４） 风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。

　　（５） 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。

　　（６） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

　　３、 内部控制制度概述

　　（１）内控制度概述

　　公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。

　　其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

　　公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。

　　（２）风险控制制度

　　内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

　　（３）监察稽核制度

　　公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。

　　４、 内部控制的五个要素

　　内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

　　（１）控制环境

　　公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

　　（２）风险评估

　　公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。

　　（３）控制活动

　　公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

　　Ａ．组织结构控制

　　各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　ａ． 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。

　　ｂ． 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

　　ｃ． 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

　　Ｂ．操作控制

　　公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。

　　Ｃ．会计控制

　　公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

　　（４）信息沟通

　　即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。

　　ａ．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；

　　ｂ．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；

　　ｃ． 督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。

　　（５）内部监控

　　督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。

　　四、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

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