证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：招商基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　注册登记人：招商基金管理有限公司

　　销售机构：

　　招商基金管理有限公司

　　中国银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司

　　招商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司

　　交通银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司

　　上海浦东发展银行股份有限公司 北京银行股份有限公司

　　及招商基金管理有限公司授权的其他代销机构

　　二○一一年五月

　　重要提示

　　１、招商深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会证监许可〔２０１１〕６０５号文核准。

　　２、本基金为契约型开放式股票型证券投资基金。

　　３、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”或“本公司”），托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），注册登记人为招商基金。

　　４、本基金自２０１１年５月１６日至２０１１年６月１６日（具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）通过销售机构公开发售。

　　５、本基金的发售对象是符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　６、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指招商基金（含本公司的直销部门及网上交易系统）。代销机构指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）等和招商基金授权的其他代销机构。

　　７、投资者欲购买本基金，需开立注册登记人提供的基金账户。发行期内本公司直销部门及网站以及中国银行、招商银行等代销机构的代销网点同时为投资者办理开户和认购手续。

　　８、投资者在发行期内可多次认购本基金。原则上，每笔认购金额最低为１０００元人民币，追加认购每笔最低金额为１０００元，实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。通过本公司电子商务网上交易平台认购，每笔最低金额为１０００元人民币，追加认购每笔最低金额为１０００元。通过本公司直销部门认购，单个基金账户的首次最低认购金额为５０万元人民币，追加认购单笔最低金额为１０００元。

　　９、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记人的确认结果为准。投资者在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点查询成交确认情况。

　　１０、投资者认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额数以注册登记人的记录为准。

　　１１、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年５月１２日《证券时报》上的《招商深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

　　１２、本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

　　１３、各代销机构网点的开户和认购等事项详见各代销机构在其当地主要媒体刊登的公告、在各代销网点或其网站发布的公告。

　　１４、对位于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话（４００－８８７－９５５５（免长途费））垂询认购事宜。

　　１５、在发售期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

　　１６、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　１７、风险提示

　　（１） 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　（２） 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一日本基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　（３） 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

　　（４） 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投资人的风险承受能力相适应。

　　（５） 本基金为深证ＴＭＴ５０ＥＴＦ的联接基金，属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种；并且本基金为被动式投资的指数基金，跟踪深证ＴＭＴ５０指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金适合具有较高风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者。

　　（６） 基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服务热线（４００８８７９５５５），招商基金公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

　　（７） 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　（８） 基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至１元初始面值，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

　　（９） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　（１０）投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

　　基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。

　　一、本次基金发售的基本情况

　　（一）基金名称

　　招商深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　　基金简称：招商深证ＴＭＴ５０ＥＴＦ联接

　　基金代码：２１７０１９

　　（二）基金类别

　　ＥＴＦ联接基金

　　（三）基金存续期限

　　不定期

　　（四）基金份额面值

　　基金份额初始面值为１．００元人民币。

　　（五）募集目标

　　本基金不设最高募集目标。

　　（六）发售对象

　　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（七）发售时间安排

　　本基金的发售期自２０１１年５月１６日至２０１１年６月１６日。如遇突发事件，发售时间可适当调整。

　　（八）办理认购的销售机构与销售地点

　　１、直销机构：招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

　　（１）招商基金电子商务网上交易平台

　　交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

　　电话：（０７５５）８３１９５０１８

　　传真：（０７５５）８３１９９０５９

　　联系人：李涛

　　（２）招商基金华东机构理财中心

　　地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

　　电话：（０２１）５８７９６６３６

　　联系人： 王雷

　　（３）招商基金华南机构理财中心

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

　　电话：（０７５５）８３１９６３７７

　　联系人：苏菁

　　（４）招商基金华北机构理财中心

　　地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心２００１室

　　电话：（０１０）６６２９０５９０

　　联系人：仇小彬

　　（５）招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

　　电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

　　传真：（０７５５）８３１９６３６０

　　备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

　　联系人：贺军莉 刘航达

　　２、代销机构：中国银行、工商银行、招商银行、农业银行、交通银行、华夏银行、上海浦东发展银行、北京银行、招商证券、国泰君安证券、华泰联合证券、广发证券、申银万国证券、平安证券、光大证券、安信证券、国信证券、长江证券、国海证券、华泰证券、中航证券、华宝证券、银河证券、中信建投、信达证券、中信证券、华融证券、西藏同信证券、齐鲁证券、山西证券、宏源证券、中山证券、广州证券（排名不分先后）。

　　在基金募集期内新增加的代销机构将另行公告。

　　上述代销机构在各代销城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。

　　（九）基金的认购费用及认购份额

　　１、基金面值

　　本基金基金份额初始面值为人民币１．００元。

　　２、认购价格

　　本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币１．００ 元。

　　３、认购费率：

　　本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率如下表：

　　■

　　认购费用在投资者认购本基金份额时从认购金额中扣除。

　　认购费用的计算方法：

　　净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

　　认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额。

　　招商基金电子商务交易，包括ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ网上交易和４００－８８７－９５５５的电话交易，认购费率按标准费率执行，详细费率标准请查阅电子商务平台。

　　４、基金份额的计算

　　本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金合同生效前产生的利息（具体数额以基金注册登记人计算并确认的结果为准）。认购份额计算保留至小数点以后两位，小数点后第三位开始舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。

　　本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

　　（１）净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

　　（２）认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；

　　（３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购期间的利息）／ 基金份额初始面值；

　　例：某投资者投资１０万元认购招商深证ＴＭＴ５０ＥＴＦ联接基金，假设该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额 ＝１００，０００／（１＋１．０％）＝９９，００９．９０元

　　认购费用 ＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元

　　认购份额 ＝ （９９，００９．９０＋５０）／１．００ ＝ ９９，０５９．９０ 份

　　（十）认购的相关限制

　　１、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

　　２、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已确认的认购不允许撤消。

　　３、投资者通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为１０００元，追加认购每笔最低金额为１０００元，具体认购金额由代销机构制定和调整。通过本公司电子商务网上交易平台认购，每笔最低金额为１０００元人民币，追加认购每笔最低金额为１０００元。通过本公司直销部门认购，单个基金账户的首次最低认购金额为５０万元人民币，追加认购单笔最低金额为１０００元。

　　４、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记人（本基金的注册登记人为招商基金管理有限公司）的确认结果为准。

　　二、个人投资者开户与认购程序

　　（一）中国银行

　　１、个人认购业务的办理时间为：基金份额发售日的９：００ 至１６：００（周六、周日部分网点只受理个人投资者申请；注：周六、周日为申请预录入）。

　　２、开立中国银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

　　（１）本人有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证）；

　　（２）中国银行长城借记卡；

　　（３）填妥的《开户申请表》；

　　（４）交易协议书（一式两份）。

　　３、提出认购申请

　　个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　（１）中国银行长城借记卡；

　　（２）填妥的《认购申请表》；

　　（３）中国银行基金交易卡。

　　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２ 日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　（二）招商银行

　　１、网点办理：

　　（１）开户及认购的时间：基金份额发售日的上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　　（２）个人投资者开户及认购程序：

　　ａ．事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　ｂ．到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　　ｃ．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　ｄ．客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。

　　２、网上办理：

　　（１）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　　（２）客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

　　（３）业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。

　　（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　（５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　３、注意事项：

　　（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　　（三）其他商业银行

　　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　(下转D20版)