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深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告 2011-05-12 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司 销售机构: 招商基金管理有限公司及招商基金管理有限公司授权的其他代销机构 二○一一年五月 重要提示 1. 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“深证TMT50ETF”、“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可〔2011〕605号文批准。 2. 本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 3. 本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5. 本基金自2011年5月16日至2011年6月16日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网下现金认购的日期为2011年5月16日至2011年6月16日,网下股票认购的日期为2011年6月10日至2011年6月16日,网上现金认购的日期为2011年5月16日至2011年6月16日。如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。 6. 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理。 7. 本基金管理人可办理网下现金发售。 8. 网下股票发售代理机构为招商证券、申银万国证券、中航证券、华融证券、国信证券、平安证券、长江证券、西藏同信证券、华泰联合证券、广发证券、安信证券、国海证券、华泰证券、国泰君安证券、光大证券、华宝证券、中信万通证券、齐鲁证券、山西证券、中国银河证券、中信建投证券、中信证券、信达证券、广州证券、东吴证券等。 9. 投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。 10. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份;投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的,网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次认购,累计认购不设上限。 11. 网上现金认购申请投资者可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 12. 销售网点(指代销网点和/或直销部门)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。 13. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在2011年5月12日《证券时报》上的《深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 14. 本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.cmfchina.com)。 15. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。 16. 在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如增加其他发售代理机构,或已有发售代理机构增加新的代销网点,将及时公告。 17. 本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 18. 投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话(400-887-9555(免长途费))、基金托管人中国银行客服电话(95566)以及各销售代理机构客户服务电话。 19. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 20. 基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经深圳证券交易所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资者需进行上述份额的赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。 21. 风险提示 (1) 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 (2) 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一日本基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 (3) 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 (4) 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投资者的风险承受能力相适应。 (5) 本基金属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的指数基金,采用完全复制法紧密跟踪深证TMT50指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 (6) 基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他代销机构,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。 (7) 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 (8) 基金管理人提请投资者特别注意,因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。 (9) 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 一、本次基金发售的基本情况 (一)基金名称 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金(基金认购代码:159909) (二)基金简称 深证TMT50ETF 场内简称:深TMT (三)基金的类别 股票型指数基金 (四)基金运作方式 交易型、开放式 (五)基金存续期限 不定期 (六)基金份额面值 每份基金份额初始面值为1.00元人民币。 (七)基金投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 (八)募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (九)销售机构和销售地点 1、网下现金发售直销机构 (1)招商基金华东机构理财中心 地址:上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元 电话:(021)58796636 联系人: 王雷 (2)招商基金华南机构理财中心 地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83196377 联系人:苏菁 (3)招商基金华北机构理财中心 地址:北京市西城区武定侯街6号卓著中心2001室 电话:(010)66290590 联系人:仇小彬 (4)招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:贺军莉 刘航达 2、网下股票发售代理机构 (1) 代销机构:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (2) 代销机构:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:曹晔 客户服务电话:95523或4008895523 网址: www.sywg.com (3) 代销机构:中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (4) 代销机构 :华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号 法定代表人: 丁之锁 电话:( 010-58568007 ) 传真:( 010-58568062 ) 联系人: 梁宇 客户服务电话: 010-58568118 网址: www.hrsec.com.cn (5) 代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址: www.guosen.com.cn (6) 代销机构:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22626391 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:4008816168 网址: www.pingan.com.cn (7) 代销机构:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com (8) 代销机构:西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:王伟光 客户服务热线:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ (9) 代销机构:华泰联合证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人: 马昭明 联系人 :盛宗凌 、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话 95513 公司网址 www.lhzq.com (10)代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址: www.gf.com.cn (11)代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn (12)代销机构:国海证券有限责任公司 注册地址:南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:(0755)83707413 传真:(0755) 83700205 联系人:武斌 客户服务电话:4008888100 网址:www.ghzq.com.cn (13)代销机构:华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:(025)83290845 传真:(025)84579763 联系人:舒萌菲 客户服务电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (14)代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:4008888666 网址:www.gtja.com (15)代销机构:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:4008888788 网址:www.ebscn.com (16)代销机构:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122222 传真:(021)50122200 联系人:陈康菲 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (下转D14版) 本版导读:
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