证券时报多媒体数字报

　　（上接D15版）

　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　２、差错处理原则

　　（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

　　（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

　　（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

　　（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

　　（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，并有权要求赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿，并有权要求赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。

　　（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

　　（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　３、差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

　　（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

　　（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

　　（七）暂停估值的情形

　　１、与本基金投资有关的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　３、中国证监会认定的其他情形。

　　（八）特殊情形的处理

　　１、基金管理人按估值方法的第６项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；

　　２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　十四、基金的收益与分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（三）收益分配原则

　　１、每一基金份额享有同等分配权；

　　２、在符合基金收益分配条件的前提下，本基金收益分配每年最多１２次，每次基金收益分配比例不低于基金收益分配基准日可供分配利润的５％。基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

　　３、当基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到１％以上时，可进行收益分配；

　　４、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；

　　５、本基金收益分配方式为现金分红；

　　６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（四）基金收益分配数额的确定

　　１、在收益评价日，基金管理人计算基金累计报酬率和标的指数同期累计报酬率，并计算基金累计报酬率与标的指数同期累计报酬率的差额，当差额超过１％时，基金管理人可进行收益分配。

　　其中：收益评价日指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数同期累计报酬率差额之日；

　　基金累计报酬率＝收益评价日基金份额净值／基金份额折算日基金份额净值－１００％；

　　标的指数同期累计报酬率＝收益评价日标的指数收盘值／基金份额折算日标的指数收盘值－１００％。

　　２、计算截至收益分配基准日本基金的可供分配利润，并根据前述原则确定收益分配比例及收益分配数额。

　　（五）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（六）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在权益登记日前２日于指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　　（七）基金收益分配中发生的费用

　　红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、标的指数许可使用费；

　　４、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；

　　５、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　６、基金上市费及年费；

　　７、基金收益分配中发生的费用；

　　８、基金份额持有人大会费用；

　　９、基金的证券交易费用；

　　１０、基金的银行汇划费用；

　　１１、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　２、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　上述一、基金费用的种类中第３－１１项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十六、基金的会计与审计

　　（一）基金会计政策

　　１、基金的会计年度为公历每年１ 月１ 日至１２ 月３１ 日。

　　２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　３、会计制度执行国家有关会计制度。

　　４、本基金独立建账、独立核算。

　　５、本基金会计责任人为基金管理人。

　　６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表。

　　７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

　　（二）基金的年度审计

　　１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

　　２、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案；

　　３、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

　　十七、基金的信息披露

　　基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过至少一种指定媒体和基金管理人互联网网站等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

　　基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

　　（二）基金份额发售公告

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

　　（三）基金合同生效公告

　　基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。

　　（四）基金财产净值、基金份额净值公告

　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金财产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金财产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　（五）基金份额折算日和折算结果公告

　　基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前２日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。

　　基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。

　　（六）基金开始申购、赎回公告

　　基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前２日在指定报刊和网站上公告。

　　（七）申购赎回清单

　　在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。

　　（八）基金份额上市交易公告书

　　基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易３个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

　　（九）定期报告

　　基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。

　　１、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

　　２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

　　（十）临时报告与公告

　　基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，包括：

　　１、基金份额持有人大会的召开；

　　２、终止基金合同；

　　３、转换基金运作方式；

　　４、更换基金管理人、基金托管人；

　　５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　７、基金募集期延长；

　　８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　９、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；

　　１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；

　　１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　１４、重大关联交易事项；

　　１５、基金收益分配事项；

　　１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；

　　１８、基金改聘会计师事务所；

　　１９、基金变更、增加、减少基金代销机构；

　　２０、基金更换基金注册登记机构；

　　２１、基金开始办理申购、赎回；

　　２２、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　２３、基金发生巨额赎回并延期支付；

　　２４、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　２５、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　２６、变更标的指数；

　　２７、基金份额持有人大会的决议；

　　２８、中国证监会规定的其他事项。

　　（十一）公开澄清

　　在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　（十二）信息披露文件的存放与查阅

　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

　　十八、风险揭示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

　　投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种；并且本基金为被动式投资的指数基金，采用完全复制法紧密跟踪深证ＴＭＴ５０指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资本基金的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购／赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。本基金适合具有较高风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。

　　基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服务热线（４００８８７９５５５），招商基金公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

　　投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　基金管理人提请投资者特别注意，因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至１元初始面值，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　投资于本基金的主要风险有：

　　１、市场风险：

　　证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

　　（１）政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

　　（２）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

　　（３）利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。

　　（４）再投资风险：市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。

　　（５）ＴＭＴ行业投资的风险：本基金的主要投资方向是与电子信息相关的新兴技术产业，该产业受国家政策影响较大，国家产业政策的变化可能导致行业投资环境发生变化。同时，ＴＭＴ行业中的中小型上市公司相对较多，与一些传统行业的大型上市公司相比，其流动性可能相对较弱，波动性可能相对较大一些。

　　２、ＥＴＦ特有的风险：

　　（１）标的指数回报与行业平均回报偏离的风险

　　标的指数并不能完全代表整个行业的市场表现。标的指数的回报率与整个行业的市场平均回报率可能存在偏离。

　　（２）标的指数波动的风险

　　标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。

　　（３）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

　　以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：

　　１）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。

　　２）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。

　　３）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。

　　４）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。

　　５）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

　　６）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。

　　７）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。

　　（４）标的指数变更的风险

　　如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，由此带来风险与成本。

　　（５）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

　　基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。

　　（６）套利风险：由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ＥＴＦ 存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。

　　（７）参考净值（ＩＯＰＶ）决策和计算错误的风险

　　证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并发布基金份额参考净值（ＩＯＰＶ），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。ＩＯＰＶ与实时的基金份额净值可能存在差异，ＩＯＰＶ计算可能出现错误，投资者若参考ＩＯＰＶ进行投资决策可能导致损失。

　　（８）申购赎回清单差错风险

　　基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，使投资者利益受损或影响申购赎回的正常进行。

　　（９）退市风险

　　因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

　　（１０）投资者申购失败的风险

　　本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。

　　（１１）投资者赎回失败的风险

　　投资者在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。此外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。

　　（１２）基金份额赎回对价的变现风险

　　本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。

　　３、第三方机构服务的风险

　　本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：

　　（１）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。

　　（２）登记结算机构注册登记机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。

　　（３）证券交易所、登记结算机构注册登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。

　　４、管理风险与操作风险

　　基金管理人、基金托管人等相关当事人的业务发展状况、人员配备、管理水平与内部控制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务人员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。

　　相关当事人在业务各环节操作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制错误、越权违规交易、欺诈行为及交易错误等风险。

　　５、技术风险

　　在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技术系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易所、登记结算机构注册登记机构及销售代理机构等。

　　６、不可抗力

　　战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理人、基金托管人、证券交易所、登记结算机构注册登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。

　　十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　１、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

　　２、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　３、但如因相应的法律法规发生变动、深圳证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，以及基金合同约定的其他无需召开基金份额持有人大会决定的事项，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

　　（二）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，基金合同应当终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３、基金合同约定的其他情形；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算小组对基金财产进行清算。

　　２、基金财产清算小组

　　（１）自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（２）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　３、清算程序

　　（１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（２）基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认；

　　（３）对基金财产进行估值和变现；

　　（４）制作清算报告；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（７）对基金财产进行分配。

　　４、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　５、基金剩余财产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　（１）支付清算费用；

　　（２）交纳所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（１）、（２）、（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

　　６、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　　二十、基金合同的内容摘要

　　（一）基金合同当事人的权利、义务

　　１、基金管理人的权利

　　（１）依法募集基金，办理基金备案手续；

　　（２）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

　　（３）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

　　（４）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

　　（５）在基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行基金合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（６）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（７）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查，并从注册登记机构获取基金份额持有人名册；

　　（８）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

　　（９）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

　　（１０）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

　　（１１）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（１２）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（１３）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　（１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（１５）在符合有关法律法规、交易所及注册登记机构相关业务规则和基金合同的前提下，制订和调整本基金业务规则；

　　（１６）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　（１７）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　２、基金管理人的义务

　　（１）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

　　（２）办理基金备案手续；

　　（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（９）依法接受基金托管人的监督；

　　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价清单；

　　（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回之对价；

　　（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　（１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　３、基金托管人的权利

　　（１）自基金合同生效之日起，依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（２）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　　（６）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　４、基金托管人的义务

　　（１）安全保管基金财产；

　　（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

　　（６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（８）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（９）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１０）根据法律法规及基金合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１２）保存基金份额持有人名册；

　　（１３）复核基金管理人计算的基金资产净值；

　　（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益；

　　（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（１７）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

　　（１８）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

　　（１９）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；

　　（２０）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　５、基金份额持有人的权利

　　（１）分享基金财产收益；

　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（７）监督基金管理人的投资运作；

　　（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（９）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　６、基金份额持有人的义务

　　（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　（２）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及基金合同规定的费用；

　　（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（４）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（５）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；

　　（６）执行基金份额持有人大会的决议；

　　（７）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　　（８）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

　　（９）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　１、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　２、鉴于本基金和本基金的联接基金（即“招商深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金”，以下简称“联接基金”）的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。

　　联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

　　联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

　　３、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　（１）终止基金合同；

　　（２）转换基金运作方式；

　　（３）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（４）更换基金管理人、基金托管人；

　　（５）变更基金类别；

　　（６）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　　（７）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

　　（８）本基金与其他基金合并；

　　（９）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；

　　（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　　（１２）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　（１３）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　４、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

　　（１）调低基金管理费率、基金托管费率；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在法律法规和基金合同规定的范围内变更收费方式，或调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　（４）因相应的法律法规、深圳证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　（５）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　（６）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（７）基金管理人、相关证券交易所和注册登记机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；

　　（８）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

　　５、召集方式：

　　（１）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　　（４）代表基金份额１０％的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

　　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（６）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　６、通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前４０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

　　（１）会议召开的时间、地点、方式；

　　（２）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

　　（３）代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　（４）会务常设联系人姓名、电话；

　　（５）权益登记日；

　　（６）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

　　７、开会方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的表决意见以书面形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。会议的召开方式由召集人确定。

　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（１）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　（２）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

　　（３）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

　　（４）直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　（５）会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况，则对同一议题可履行再次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为４０天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件，才能视为有效。

　　８、议事内容与程序

　　（１）议事内容及提案权

　　ａ、议事内容限为本条前述第３款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

　　ｂ、基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人。

　　ｃ、对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　（ｉ）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　（ｉｉ）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　ｄ、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

　　ｅ、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　　（２）议事程序

　　ａ、现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　ｂ、通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人按照前述约定公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　９、表决

　　（１）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　ａ、特别决议

　　对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

　　ｂ、一般决议

　　对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　９、计票

　　（１）现场开会

　　ａ、基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　ｂ、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　ｃ、如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　ｄ、在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

　　ｅ、计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

　　由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人。

　　１０、生效与公告

　　（１）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（３）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　１１、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　（三）基金合同的变更和终止

　　１、基金合同的变更

　　（１）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

　　（２）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　（３）但如因相应的法律法规发生变动、深圳证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，以及基金合同约定的其他无需召开基金份额持有人大会决定的事项，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

　　２、基金合同的终止

　　有下列情形之一的，基金合同应当终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止；

　　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（３）基金合同约定的其他情形；

　　（４）法律法规和和中国证监会规定的其他情形。

　　基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。

　　（四）争议的处理和适用的法律

　　１、基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　２、基金合同的当事人之间因基金合同产生的或与基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　３、除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。

　　（五）基金合同的存放和获得方式

　　基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

　　二十一、基金托管协议的内容摘要

　　（一）托管协议当事人

　　１、基金管理人

　　名称：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　　法定代表人：马蔚华

　　成立时间：２００２年１２月２７日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字［２００２］１００号

　　注册资本：２．１亿元人民币

　　组织形式： 有限责任公司

　　经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务

　　存续期间：持续经营

　　电话：（０７５５）８３１９６３５１

　　传真：（０７５５）８３０７６９７４

　　联系人：曾倩

　　２、基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人： 肖钢

　　成立时间： １９８３年１０月３１日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。

　　存续期间：持续经营

　　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　Ａ、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

　　１、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括深证ＴＭＴ５０指数的成份股及其备选成份股、一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。

　　２、对基金投融资比例进行监督；

　　（１）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的９０％。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。

　　（２）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：

　　ａ、本基金投资于深证ＴＭＴ５０指数的成份股及其备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的９０％；

　　ｂ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　ｃ、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％，本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　ｄ、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　ｅ、本基金不得违反《基金合同》关于其他投资比例的约定；

　　ｆ、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　　除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。

　　（３）法规允许的基金投资比例调整期限

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起３个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。

　　（４）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

　　（５）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

　　基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

　　３、对基金投资禁止行为进行监督。

　　根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或提供担保；

　　（３）从事可能使基金承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。

　　对于因上述（５）、（６）项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下，将结合使用其他合理方法进行适当替代。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。

　　４、基金管理人向基金托管人及时提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，对交易对手库予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；

　　５、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。

　　基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。

　　６、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；

　　７、对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。

　　Ｂ、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。

　　Ｃ、基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、基金合同及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。

　　Ｄ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反基金合同、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

　　Ｅ、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　１、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基金合同及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

　　３、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　（四）基金财产的保管

　　１、基金财产保管的原则

　　（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（２）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

　　（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　（５）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　２、基金合同生效前募集资金的验资和入账

　　基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所募集的股票应划入以基金托管人和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。同时，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字方为有效。

　　若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款、股票解冻事宜，基金托管人应提供充分协助。

　　３、基金的银行账户的开立和管理

　　（１）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

　　（２）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

　　（３）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

　　（４）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

　　４、基金进行定期存款投资的账户开设和管理

　　基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。

　　５、基金证券账户和资金账户的开设和管理

　　（１）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。

　　（２）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。

　　（３）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

　　（４）基金管理人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立资金结算账户，用于办理本基金因申购、赎回产生的现金差额和现金替代多退少补资金的结算。

　　（５）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

　　６、投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付

　　基金托管人应根据注册登记机构的交收指令办理本基金因申购、赎回产生的现金替代的结算。根据基金管理人的指令办理现金差额的结算。

　　７、债券托管账户的开立和管理

　　基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户及向中国人民银行报备，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。

　　８、基金财产投资的有关有价凭证的保管

　　基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

　　９、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

　　基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少１５年。

　　（五）基金资产净值计算和会计核算

　　１、基金资产净值的计算和复核

　　（１）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　（２）基金管理人应每交易日对基金财产估值。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个交易日结束后计算当日的该基金份额资产净值，并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　（３）当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（４）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。

　　（５）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。

　　（６）除基金合同和本协议另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

　　（７）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（８）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

　　２、基金会计核算

　　（１）基金账册的建立

　　基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

　　（２）会计数据和财务指标的核对

　　基金管理人和基金托管人应每月就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。

　　（３）基金财务报表和定期报告的编制和复核

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每六个月更新并公告一次，于该等期间届满后４５日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起１０个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起１５个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应３个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后１０个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后１５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

　　（六）基金份额持有人名册的保管

　　１、基金份额持有人名册的内容

　　基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册包括以下几类：

　　（１）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

　　（２）基金权益登记日的基金份额持有人名册；

　　（３）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

　　（４）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

　　２、基金份额持有人名册的提供

　　对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后５个工作日内向基金托管人提供。

　　３、基金份额持有人名册的保管

　　基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

　　（七）适用法律与争议解决方式

　　１、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　２、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　３、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

　　（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　１、托管协议的变更

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。

　　２、托管协议的终止

　　发生以下情况，本托管协议应当终止：

　　（１）基金合同终止；

　　（２）本基金更换基金托管人；

　　（３）本基金更换基金管理人；

　　（４）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

　　３、基金财产的清算

　　基金管理人和基金托管人应按照基金合同及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。

　　二十二、对基金份额持有人的服务

　　对于本基金的基金份额持有人和潜在投资者，基金管理人承诺提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理人有权根据投资人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整：

　　（一）资料的寄送服务

　　１、交易对账单的发送形式包括纸质、电子邮件和短信息三种。客户可以根据需要通过招商基金客户服务热线或者网站修改发送形式，但只能选择一种发送形式。服务费用由本基金管理人承担，客户无需额外承担费用。

　　２、交易对账单的默认发送方式为纸质邮寄，原则上一年至少寄送一次，在报告期结束后１５个工作日内寄送。本基金管理人在未收到客户明确表示不需要对账单寄送的情况下，将按照上述规则寄送对账单。客户可以根据个人需要，通过招商基金客户服务热线或者网站取消或者恢复对账单寄送服务。

　　３、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

　　４、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

　　５、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。

　　（二）信息发送服务

　　基金持有人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯和Ｅ－ＭＡＩＬ方式发送基金持有人定制的信息。可定制的信息包括：基金净值、交易确认信息、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务发展的实际需要，适时调整定制信息的内容。

　　除了发送基金持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留手机号码及ＥＭＡＩＬ地址的基金持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如基金持有人不希望接收到该类信息，可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务。

　　（三） 网络在线服务

　　基金持有人通过基金账户号和查询密码登录招商基金网站“账户查询”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅、理财论坛等多项在线服务。

　　招商基金网址：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　招商基金理财社区ＢＢＳ论坛：ｂｂｓ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（四） 客户服务中心（ＣＡＬＬ－ＣＥＮＴＥＲ）电话服务

　　招商基金客户服务热线提供全天候２４小时的自动语音查询服务。基金持有人可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

　　招商基金客户服务热线提供每周六天，每天不少于７小时的人工咨询服务。基金持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、资料修改等专项服务。

　　招商基金客户服务热线： ４００－８８７－９５５５（免长途费）

　　（五）客户投诉受理服务

　　基金持有人可以通过直销和代销机构网点的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售机构提供的服务进行投诉。

　　对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于无法及时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。

　　统一邮箱：ｃｍｆ＠ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　二十三、其他应披露事项

　　无

　　二十四、招募说明书的存放及查阅方式

　　（一）招募说明书的存放地点

　　本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构和注册登记人的住所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。

　　（二）招募说明书的查阅方式

　　投资者可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。

　　二十五、备查文件

　　投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

　　１、 中国证监会核准深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

　　２、 《深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

　　３、 《深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

　　４、 法律意见书

　　５、 招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程

　　６、 中国银行股份有限公司业务资格批件和营业执照

　　７、 中国证监会要求的其他文件