证券时报多媒体数字报

　　股票简称：金证股份 股票代码：６００４４６ 公告编号：２０１１—０１３

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　第四届董事会２０１１年第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：公司股票自２０１１年５月１６日起复牌

　　深圳市金证科技股份有限公司第四届董事会２０１１年第六次会议通知于２０１１年５月３日以电子邮件方式通知了全体董事，本次会议于２０１１年５月１３日上午９：３０时在深圳市金证科技股份有限公司九楼会议室召开，会议应到董事８名，出席会议董事及授权出席董事８名，独立董事陈沁因公出差，委托独立董事蔡敬侠代为出席并行使表决权；董事徐岷波因公出差，委托董事李结义代为出席并行使表决权；董事杜宣因公不能出席本次会议，委托董事赵剑代为出席并行使表决权。公司监事、部分高级管理人员列席会议，会议由董事长赵剑先生主持。

　　一、以７票同意，０票反对，０票弃权表决通过《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其《摘要》。

　　公司董事王开因先生为该计划的受益人已回避了表决。其他非关联董事一致同意本议案，独立董事发表了同意的独立意见。

　　《公司股票期权激励计划（草案）》全文详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ），《股票期权激励计划（草案）摘要》同时刊登在２０１１年５月１４日的《中国证券报》、和《证券时报》上。

　　二、以７票同意，０票反对，０票弃权表决通过《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（草案）》。

　　公司董事王开因先生为该计划的受益人已回避了表决。其他非关联董事一致同意本议案，

　　《股票期权激励计划实施考核办法（草案）》详见上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　三、以７票同意，０票反对，０票弃权表决通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。

　　为保证公司股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理股票期权如下事宜：

　　１、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日；

　　２、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照股票期权激励计划规定的办法对股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格做相应的调整；

　　３、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜；

　　４、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　５、授权董事会决定激励对象是否可以行权；

　　６、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理注册资本的变更登记；

　　７、授权董事会办理尚未行权的股票期权锁定事宜；

　　８、授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的补偿事宜，终止公司股票期权激励计划；

　　９、授权董事会对公司股票期权计划进行管理；

　　１０、授权董事会在公司股票期权激励计划中确定的范围内确定每位激励对象具体获授期权的数量；

　　１１、授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　公司董事王开因先生为该计划的受益人已回避了表决。其他非关联董事一致同意本议案。

　　上述议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交股东大会审议通过。股东大会将另行通知。

　　四、以７票同意，０ 票反对，０ 票弃权表决通过《关于拟授予王开因董事八万份股票期权的议案》。

　　王开因董事对该项议案回避表决。其他非关联董事一致同意本议案。

　　特此公告

　　深圳市金证科技股份有限公司董事会

　　二○一一年五月十三日

　　股票简称：金证股份 股票代码：６００４４６ 公告编号：２０１１—０１４

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　第四届监事会２０１１年第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　深圳市金证科技股份有限公司第四届监事会２０１１年第二次会议于２０１１年５月１３日下午１４时在深圳市金证科技股份有限公司九楼会议室召开。会议由监事会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事３人，实到监事３ 人。会议召集及召开方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。，会议审议并以书面表决方式通过如下议案：

　　一、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》的议案

　　公司监事会通过对《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》中确定的激励对象名单核查，一致认为：

　　激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》规定的任职资格；激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录１号》、《股权激励有关事项备忘录２号》、《股权激励有关事项备忘录３号》等规定的激励对象条件。激励对象的主体资格合法、有效。

　　二、以３票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过了《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》

　　以上议案须经中国证监会审核无异议后提交公司股东大会审议通过后生效。

　　特此公告

　　深圳市金证科技股份有限公司监事会

　　二○一一年五月十三日