证券时报多媒体数字报

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住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：项俊波

成立时间：２００９年１月１５日

注册资金：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

电话：（０１０）６３２０１５１０

传真：（０１０）６３２０１８１６

联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１３０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止２０１１年４月１０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共９３只，包括交银施罗德先锋股票证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

３、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

法定代表人：钱文挥

成立时间：２００５年８月４日

电话：（０２１）６１０５５０２３

传真：（０２１）６１０５５０５４

联系人：张蓉

客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

２、场内代销机构

具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）

３、场外代销机构

（１） 中国农业银行

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

传真：（０１０）８５１０９２１９

联系人：滕涛

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２） 中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（４） 招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５１０９

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１６８号

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：宁黎明

电话：（０２１）６８４７５８８８

传真：（０２１）６８４７６１１１

联系人：张萍

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（６） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：（０１０）６５５５７０８３

传真：（０１０）６５５５０８２７

联系人：丰靖

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（７） 中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５７０９２６１５

传真：（０１０）５７０９２６１１

联系人：董云巍

客户服务电话： ９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

电话：（０２１）６３５８６２１０

传真：（０２１）６３５８６２１５

联系人：胡技勋

客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

电话：（０１０）６６２２３５８４

传真：（０１０）６６２２６０４５

联系人：王曦

客户服务电话：９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 深圳发展银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（０７５５）８２０８８８８８

联系人：张青

客户服务电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴健

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２） 杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：（０５７１）８５１０８３０９

传真：（０５７１）８５１５１３３９

联系人：严峻

客户服务电话：（０５７１）９６５２３，４００－８８８８－５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３） 光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）２２１６９９９９

传真：（０２１）２２１６９１３４

联系人：刘晨

客户服务电话： １０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１４） 国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：祝幼一

电话：（０２１）３８６７６１６１

传真：（０２１）３８６７０１６１

联系人：芮敏棋

客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１５） 中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：黎晓宏

电话：（０１０）６５１８６０８０

传真：（０１０）６５１８２２６１

联系人：魏明

客户服务电话：４００－８８８－８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１６） 海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）２３２１９１００

联系人：李笑鸣

客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７） 广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

法定代表人：王志伟

传真：（０２０）８７５５５３０５

联系人：肖中梅

客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８） 中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８０４７

联系人：李洋

客户服务电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９） 招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３６６６

传真：（０７５５）８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０） 兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）３８５６５７８５

传真：（０２１）３８５６５９５５

联系人：谢高得

客户服务电话：４００－８８８８－１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１） 中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４５８８２６６

传真：（０１０）８４８６５５６０

联系人：陈忠

客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２２） 申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

联系人：黄维琳

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３） 华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

电话：（０７５５）８２４９２０００

传真：（０７５５）８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２４） 湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２５） 国都证券有限责任公司

住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２６） 华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７

传真：（０２５）８４５７９７６８

联系人：樊昊

客户服务电话：（０２５）９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７） 中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

法定代表人：刘军

电话：（０５７１）８５７７６１１５

传真：（０５７１）８５７８３７７１

联系人：俞会亮

客户服务电话：（０５７１）９６５９８

网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８） 中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路２００号３９层

办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层

法定代表人：唐新宇

联系人：张静

客户服务电话：４００－６２０－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２９） 中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：张智河

电话：（０５３２）８５０２２３２６

传真：（０５３２）８５０２２６０５

联系人：吴忠超

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０） 恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

法定代表人：刘汝军

传真：（０２１）６８４０５１８１

客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２，（０２１）６８４０５２７３

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１） 国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２） 东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

联系人：潘锴

客户服务电话：４００６０００６８６，（０４３１）８５０９６７３３

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３３） 中航证券有限公司

住所：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

联系人：余雅娜

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（３４） 安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２５５８３０５

传真：（０７５５）８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

客户服务电话：４００－８００－１００１

网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５） 宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

法定代表人：冯戎

电话：（０１０）８８０８５８５８

传真：（０１０）８８０８５１９５

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３６） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（３７） 德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话：４００８－８８８－１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８） 齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９） 江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（０４５１）８２３３６８６３

传真：（０４５１）８２２８７２１１

联系人：张宇宏

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０） 平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：（０７５５）２２６２７８０２

传真：（０７５５）８２４３３７９４

联系人：袁月

客户服务电话：９５５１１，４００－８８６－６３３８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４１） 厦门证券有限公司

住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（０５９２）５１６１６４２

传真：（０５９２）５１６１６４０

联系人：卢金文

客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（４２） 华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

办公地址：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

法定代表人： 陈林

电话：（０２１）５０１２２１０７

传真：（０２１）５０１２２０７８

联系人：楼斯佳

客户服务电话：（０２１）３８９２９９０８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４３） 中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４） 瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：（０１０）５９２２６７８８

传真：（０１０）５９２２６８４０

联系人：谢亚凡、田文健

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（４５） 爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２４楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

法定代表人：张建华

电话：（０２１）３２２２９８８８

联系人：陈敏

客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（４６） 长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

电话：（０７５５）８３５１６２８９

传真：（０７５５）８３５１６１９９

联系人：匡婷

客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７） 中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

法定代表人：赵大建

客户服务电话：４００－８８９－５６１８

网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（４８） 国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

电话：（０２８）８６６９０１２６

传真：（０２８）８６６９０１２６

联系人：金喆

客户服务电话：４００－６６００－１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９） 方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

联系人：彭博

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５０） 渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

联系人：王兆权

客户服务电话： ４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（５１） 信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５２） 东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３） 西南证券股份有限公司

住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

电话：（０２３）６３７８６９２２

传真：（０２３）６３８１０４２２

联系人：米兵

客户服务电话：４００－８０９－６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４） 华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

联系人：李昕田

客户服务电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（５５） 广发华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

电话：（０５９１）８７８４１１６０

传真：（０５９１）８７８４１１５０

客户服务电话：（０５９１）９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６） 中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

法定代表人：杨明辉

电话：（０７５５）８２０２６５１１

传真：（０７５５）８２０２６５３９

联系人：刘权

客户服务电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（５７） 华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层

法定代表人：丁之锁

电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

联系人：梁宇

客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８） 中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层

法定代表人：石保上

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６６５

联系人：程月艳、耿铭

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８，４００－８１３－９６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（５９） 天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５５６６

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５９３７８８３９

传真：（０１０）５９３７８９０７

联系人：朱立元

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：薛竞、金毅

六、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可［２０１１］６３９号文核准募集发售。

（二）基金类型

股票型基金

（三）基金运作方式

契约型开放式

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额的认购

基金募集期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场内认购通过上海证券交易所开放式基金销售系统（上证基金通）办理开放式基金销售业务的有资格的会员单位进行发售。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点办理。目前场内交易只支持前端基金份额的认购。募集期间个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户和前端基金份额的认购业务。

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

１、基金份额的发售时间、方式和对象

（１）募集期限：自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金自２０１１年５月２３日起至２０１１年６月１７日止通过销售机构公开发售，其中，通过中国农业银行公开发售的时间为２０１１年５月２７日起至２０１１年６月１７日止（详见基金份额发售公告及代销机构相关公告）。

（２）销售渠道：基金管理人的直销中心和不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告），以及通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位（具体名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３）。

（３）销售对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

２、基金份额的认购和持有限制

（１）基金份额的认购采用金额认购方式。

（２）投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

（３）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。

（４）直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔１００，０００元，追加认购的最低金额为单笔１０，０００元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔１，０００ 元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔１，０００元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元，以代销机构的规定为准。本基金场内每笔最低认购金额为１，０００元，同时每笔认购金额必须是１００元的整数倍， 单笔认购最高不超过９９，９９９，９００元。

（５）基金募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

３、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（１）认购价格：本基金份额的认购价格为１．００元／份。

（２）认购费率

募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金提供两种认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。

本基金认购费率如下表：

认购费用由认购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支。

（３）认购份额的计算

Ａ、前端收费模式

认购总金额＝申请总金额

净认购金额＝申请总金额／（１＋认购费率）

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

认购费用＝认购总金额－净认购金额

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

场内认购份额计算结果截位保留到整数位，剩余部分按每份基金份额认购价格折回金额返还投资者，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资者投资本基金１００，０００元，假定认购期产生的利息为１０．００元，如果其选择交纳前端认购费用，认购费率为１．２％，则可认购基金份额为：

认购总金额＝１００，０００元

认购净金额＝１００，０００／（１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

认购份额＝９８，８１４．２３／１．００＋１０．００／１．００＝９８，８２４．２３份

若该投资者选择场外交纳前端认购费用，则投资１００，０００元本金可得到９８，８２４．２３份基金份额。

若该投资者选择场内交纳前端认购费用，取整数后投资者实得认购份额９８，８２４份，其余０．２３份对应金额返回给投资者。

Ｂ、后端收费模式

认购总金额＝申请总金额

认购份额＝认购总金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

后端认购费用＝赎回份额×基金份额初始面值×后端认购费率

例二：某投资者投资本基金１００，０００元，假定认购期产生的利息为１０．００元，如果其选择交纳后端认购费用，则可认购基金份额为：

认购份额＝１００，０００／１．００＋１０．００／１．００＝１００，０１０．００份

即投资者投资１００，０００元认购本基金，如果选择交纳后端认购费用，可得到１００，０１０．００份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用。

４、认购的程序

（１）申请方式：书面申请或基金管理人公告的其他方式。

（２）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式。

５、认购的确认

当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在Ｔ＋２日后（包括该日）到网点查询交易情况。基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序，请参阅基金份额发售公告。

６、认购期利息的处理方式

本基金合同生效前，基金投资者的有效认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有。

场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以基金注册登记机构的记录为准。

场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以基金注册登记机构的记录为准。

七、基金合同的生效

（一）基金备案和基金合同生效

１、自本基金基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

３、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（二）基金募集失败

１、基金募集期届满，未达到基金备案的条件，基金募集失败。

２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的认购款项，并加计同期银行存款利息。

如果基金合同不能生效，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的场所

投资者可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

电话：（０２１）６１０５５０２３

传真：（０２１）６１０５５０５４

联系人：张蓉

客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

２、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位，目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３

３、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点

上述场外代销机构代销本基金的前、后端基金份额。

投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购、赎回的开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（三）申购和赎回的原则

１、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

１、申购金额的限制

场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔１，０００ 元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于１，０００元，以代销机构的规定为准。

直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔１００，０００元，追加申购的最低金额为单笔１０，０００元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００ 元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

场内申购时，每笔申购金额最低为１０００元人民币，同时每笔申购必须是１００元的整数倍，并且单笔申购最高不超过９９，９９９，９００元。

２、赎回份额的限制

场外赎回时，赎回的最低份额为５０ 份基金份额；场内赎回时，赎回的最低份额为５０ 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过９９，９９９，９９９份基金份额。

３、最低保留余额的限制

每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于５０份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

４、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则所提交的申购申请无效而不予成交。

投资者在提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。

２、申购和赎回申请的确认

Ｔ 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内（包括该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。

３、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

４、申购和赎回基金份额的份额注册登记

（１）投资者Ｔ 日申购基金成功后，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２ 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。

（２）投资者Ｔ 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

（３）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（六）基金的申购费和赎回费

１、申购费用

本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金的申购费率如下：

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

２、赎回费用

赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

本基金的赎回费率如下：

３、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体上公告。

４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

（七）申购和赎回的数额和价格

１、申购和赎回数额、余额的处理方式

（１）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购有效份额的计算截位保留到整数位，剩余部分折回金额返还投资者，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

（２）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

２、申购份额的计算

场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

（１）前端收费模式：

申购总金额＝申请总金额

净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

申购费用＝申购总金额－净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额＝（申购总金额－申购费用）／ Ｔ日基金份额净值

场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。

例三：某投资者投资４０，０００元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择前端收费方式，申购费率为１．５％，则其可得到的申购份额为：

申购总金额＝４０，０００元

净申购金额＝４０，０００／（１＋１．５％）＝３９，４０８．８７元

申购费用＝４０，０００－３９，４０８．８７＝５９１．１３元

申购份额＝（４０，０００－５９１．１３）／１．０４０＝３７，８９３．１４份

如果投资者是场外申购，申购份额为３７，８９３．１４份。

如果投资者是场内申购，则申购份额为３７，８９３份，其余０．１４份对应金额返回给投资者。

（２）后端收费模式：

申购总金额＝申请总金额

申购份额＝申购总金额／Ｔ日基金份额净值

当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

例四：某投资者投资４０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

申购份额 ＝ ４０，０００ ／ １．０４０ ＝ ３８，４６１．５４份

即：投资者投资４０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，则可得到３８，４６１．５４份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

３、赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

（１）如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用

例五：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６×０．５％ ＝ ５０．８０元

赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６－５０．８０ ＝ １０，１０９．２０元

即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为１０，１０９．２０元。

（２）如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用

例六：某投资者赎回通过后端认购持有的１０，０００份基金份额，对应的后端认购费率为１．６％，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

后端认购费用 ＝ １０，０００×１．００×１．６％ ＝ １６０．００元

赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６×０．５％ ＝ ５０．８０元

赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６－１６０．００－５０．８０ ＝ ９，９４９．２０元

即：投资者赎回通过后端认购所得本基金１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，投资者对应的后端认购费率是１．６％，认购时的基金份额初始面值为１．００元，则其可得到的赎回金额为９，９４９．２０元。

例七：某投资者赎回通过后端申购持有的１０，０００份基金份额，对应的后端申购费率是１．８％，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，申购时的基金份额净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝１０，０００×１．０１６＝１０，１６０元

后端申购费用＝１０，０００×１．０１０×１．８％＝１８１．８０元

赎回费用＝１０，１６０×０．５％＝５０．８０元

赎回金额＝１０，１６０－１８１．８０－５０．８０＝９，９２７．４０元

即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，投资者对应的后端申购费率是１．８％，申购时的基金净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为９，９２７．４０元。

４、基金份额净值的计算公式

基金份额净值＝基金资产净值总额／发行在外的基金份额总数

本基金Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（八）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作；

２、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

４、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的其他情形；

５、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第５项以外的暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

２、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

４、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会备案，已成功确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，可延期支付。

若出现上述第３项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停赎回或延缓支付款项的场内处理，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

（１）巨额赎回的场外处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（２）巨额赎回的场内处理方式

巨额赎回业务的场内处理，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

３、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定通过指定媒体刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。

２、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。

（十三）转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。

１、系统内转托管

系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。

２、跨系统转托管

（１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

（２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

（十四）定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

（十五）基金的非交易过户

指注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的有关规定办理，并按注册登记机构规定的标准收费。

（十六）基金份额的冻结和解冻

注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益按照法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求决定是否冻结。

当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构有权拒绝该部分基金份额的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管申请。

九、基金的投资

（一） 投资理念

中国传统工业已经发展到一定程度，未来经济发展的动力源自新兴产业和装备升级。在“中国制造”向“中国创造”的战略升级过程中，本基金可以通过专业研究挖掘相关行业的投资机会。

（二）投资目标

本基金通过重点投资于与装备制造相关的优质企业，把握中国产业结构升级的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

（三）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（四）投资对象

在正常情况下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，其中，投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的８０％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金持有的权证不超过基金资产净值的３％，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在基金合同约定的范围内适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。

（五）业绩比较基准

本基金的整体业绩比较基准采用：

７５％（申银万国装备制造指数收益率＋２５％（中信标普全债指数收益率

其中股票投资比较基准为申银万国装备制造指数，债券投资比较基准为中信标普全债指数。

本基金采用申银万国装备制造指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

申银万国装备制造指数是由交银施罗德基金管理有限公司与申银万国证券研究所合作开发，由申银万国证券研究所编制和维护，基于申万行业分类标准编制，用以表征装备制造主题板块的整体股价变化。申银万国装备制造指数覆盖的行业能很好地反映本基金投资的行业重点，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

同时，根据本基金的目标资产配置比例，本基金的业绩比较基准中加入了中信标普全债指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

(下转D15版)