证券时报多媒体数字报

　　证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2011-011

　　海通证券股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第五届董事会第一次会议通知于2011年5月13日以电子邮件和传真方式发出，会议于2011年5月16日在公司本部召开。会议应到董事17人，有表决权的董事16人（李葛卫先生任职资格待监管部门核准后生效），实到董事14人，钱世政董事委托王开国董事代为行使表决权，陈琦伟独立董事委托夏斌独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事主持,7位监事和董事会秘书列席了会议，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举王开国先生担任公司第五届董事会董事长。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《关于选举副董事长的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举钱世政先生担任公司第五届董事会副董事长。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了《关于选举发展战略与投资管理委员会委员及主任委员的议案》

　　依据《公司法》、《公司章程》和《发展战略与投资管理委员会工作细则》的有关规定，选举王开国、陈琦伟、钱世政、庄国蔚、张建伟为董事会发展战略与投资管理委员会委员，选举王开国先生担任该委员会主任委员。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　四、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》

　　依据《公司法》、《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，选举夏斌、钱世政、张鸣、刘树元、李光荣、李葛卫为董事会提名与薪酬考核委员会委员，选举夏斌先生担任该委员会主任委员。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　五、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案 》

　　依据《公司法》、《公司章程》和《合规与风险管理委员会工作细则》的有关规定，选举张惠泉、李明山、戴根有、周东辉、冯煌为董事会合规与风险管理委员会委员，选举张惠泉先生担任该委员会主任委员。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　六、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案>

　　依据《公司法》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，选举张鸣、戴根有、陈琦伟、周东辉、徐潮、王鸿祥为董事会审计委员会委员，选举张鸣先生担任该委员会主任委员。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　七、审议通过了《关于聘任总经理的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任李明山先生为公司总经理。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　八、审议通过了《关于聘任副总经理的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任沈德高先生、吉宇光先生、任澎先生、马勇先生为公司副总经理。

　　表决结果：沈德高 [16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　　吉宇光 [16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　　任 澎 [16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　　马 勇 [16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

　　审议通过本议案。

　　九、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任金晓斌先生为公司董事会秘书。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　十、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任李础前先生为公司财务总监。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　十一、审议通过了《关于聘任首席风险控制执行官兼合规总监的议案》

　　依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任王建业先生为公司首席风险控制执行官兼合规总监。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司董事会

　　2011年5月16日

　　附：公司高级管理人员简历

　　李明山先生简历：

　　李明山，1952年出生，汉族，中共党员，硕士学历，高级经济师。曾任上海申银证券公司副总裁、申银万国证券股份有限公司副总裁、上海证券交易所副总经理；最近五年一直担任海通证券股份有限公司总经理、党委副书记。李明山先生还兼任富国基金管理有限公司董事，海通国际控股有限公司（原海通（香港）金融控股有限公司）董事长，海通国际证券集团有限公司（原大福证券集团有限公司）董事会主席及非执行董事。

　　沈德高先生简历：

　　沈德高，1952年出生，汉族，中共党员,大学学历，经济师职称。历任上海海通证券公司办公室主任、上海海通证券公司副总经理兼办公室主任、海通证券有限公司副总经理、党组成员，最近五年一直担任海通证券股份有限公司党委副书记、副总经理。

　　吉宇光先生简历：

　　吉宇光，1957年出生，汉族，硕士研究生学历，中共党员，高级经济师。曾就职于北京市电信建设公司和北京市计委财金处，历任交通银行北京分行筹备组办公室负责人、副主任，证券交易营业部副经理、经理，海通证券有限公司北京郎家园营业部总经理，最近五年一直担任海通证券股份有限公司副总经理。吉宇光先生还兼任海通国际控股有限公司（原海通（香港）金融控股有限公司）董事、海通国际证券集团有限公司（原大福证券集团有限公司）非执行董事、海富通基金管理有限公司董事、中国－比利时直接股权投资基金董事、吉林省现代农业和新兴产业投资基金董事长。

　　任澎先生简历：

　　任澎，1962年出生，汉族，硕士研究生，中共党员，经济师。历任中国人民银行西湖办事处储蓄所主任，工商银行西湖办事处储蓄科副科长，交通银行杭州分行储蓄业务负责人、副主任、证券储蓄部副经理、经理，海通证券有限公司杭州证券交易营业部总经理。最近五年一直担任海通证券股份有限公司副总经理。任澎先生还兼任海通开元投资有限公司董事。

　　马勇先生简历：

　　马勇，1972年出生，汉族，博士研究生，中共党员。历任北京周刘律师事务所律师助理和北京华讯集团总裁法务助理。1998年至2008年担任中国证监会证券监管（正处级）。2009年起担任海通证券股份有限公司副总经理。

　　金晓斌先生简历：

　　金晓斌，1954年出生，满族，中共党员，经济学博士、金融学博士后，享受国务院政府特殊津贴。曾任海通证券股份有限公司研究所所长、经纪业务总部总经理、并购融资部总经理、中国证券业协会分析师委员会副主任委员。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、总经理助理、投资银行委员会副主任、海通吉禾股权投资基金管理有限公司董事长、中国证券业协会证券公司专业评价专家。

　　李础前先生简历：

　　李础前，1957年出生，汉族，中共党员，经济学硕士，高级经济师。1994年至今，历任海通证券股份有限公司计划财务部主管、财务会计部副总经理、财务会计部总经理、公司财务副总监，现任海通证券股份有限公司财务总监。李础前先生还兼任海富通基金管理有限公司监事长、海富产业投资基金管理有限公司董事。

　　王建业先生简历：

　　王建业，1958年出生，汉族，中共党员，研究生，高级经济师。曾担任中国人民银行内蒙古分行金融行政管理处副处长、内蒙古自治区证券公司副总经理；海通证券有限公司业务管理总部副总经理、综合业务管理总部总经理、海通证券股份有限公司总经理助理、经纪业务总部总经理（兼）、风险控制总部总经理（兼）。现任海通证券股份有限公司合规总监。

　　证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2011-012

　　海通证券股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第五届监事会第一次会议通知于2011年5月13日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2011年5月16日在上海公司本部召开。会议应到监事11名，实到监事8名，金燕萍、王玉贵监事因事缺席，委托王益民监事代为行使表决权，许奇监事因事缺席，委托邢建华监事代为行使表决权。会议由王益民监事主持，会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。公司董事会秘书列席了会议。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、《关于选举监事会主席的议案》：

　　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举王益民先生为本公司第五届监事会主席。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　二、《关于选举监事会副主席的议案》：

　　依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举杨庆忠先生为本公司第五届监事会副主席。

　　表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司监事会

　　2011年5月16日

　　附：

　　王益民先生简历：

　　王益民先生，1951年12月出生，汉族，中共党员，管理学博士，高级经济师。曾担任中国建设银行上海浦东分行副行长，国泰证券有限公司执行董事兼副总经理，国泰君安证券股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席，东方证券股份有限公司党委书记、董事长等职；2010年4月至今，任海通证券股份有限公司监事会主席。

　　杨庆忠先生简历：

　　杨庆忠先生，1956年11月出生，汉族，中共党员，研究生学历，高级政工师。曾任海通证券股份有限公司党委办公室干部、党委办公室副主任兼公司纪委委员、党群工作部主任、党群工作部兼培训中心总经理、党委组织部部长、人力资源开发部总经理、系统工会副主席、机关工会主席。现任海通证券股份有限公司纪委书记、人力资源开发部总经理、党群工作部主任、党委组织部部长、公司系统工会副主席、公司机关工会主席。

　　海通证券股份有限公司独立董事

　　关于公司董事会聘任公司高级管理人员发表的独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《海通证券股份有限公司章程》的有关规定,作为海通证券股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,对公司第五届董事会第一次会议审议的《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副总经理的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任财务总监的议案》、《关于聘任首席风险控制执行官兼合规总监的议案》, 在审阅有关文件及尽职调查后,基于独立判断的立场,发表以下独立意见:

　　公司聘任的总经理李明山先生、副总经理沈德高先生、吉宇光先生、任澎先生、马勇先生、董事会秘书金晓斌先生、财务总监李础前先生、首席风险控制执行官兼合规总监王建业先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。经审阅上述人员的履历等材料，未发现有《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，该人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　独立董事签名：

　　夏斌、李光荣、陈琦伟、张鸣、张惠泉、戴根有

　　签署时间:2011年5月16日