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　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　证券代码：０００９６２ 证券简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０３４号

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　关于投资年产１２０００吨太阳能硅片用

　　高强切割线项目公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资项目概述

　　根据宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称公司）发展规划和公司现有生产产品的实际情况，为了丰富公司的产品线，坚持发展多门类新材料产业，提高公司综合效益，公司拟投资４．７３亿元建设“年产１２０００吨太阳能硅片用高强切割线项目”。 该项目已经２０１１年５月１７日召开的五届第三次董事会会议审议通过，按照公司章程投资权限的规定，尚需提交 ２０１１年第四次临时股东大会审议。

　　二、投资项目的基本情况

　　１、项目投资概算

　　本项目投资资金主要用于新建生产及辅助用房，购置生产设备及配套的辅助设备、建设项目所需的其他费用等。项目新增总投资４７２８７万元，其中，新增建设投资４０４２８万元，建设期利息１７７４万元，新增铺底流动资金５０８５万元。

　　新增建设投资中包括建筑工程费１１６３２万元，设备购置及安装费２４２３４万元，工程建设其他费１５６７万元，预备费２９９５万元。

　　２、生产工艺主要技术方案

　　盘条预处理，经粗拉、热处理、中拉、电镀、湿拉等工序。

　　３、生产能力

　　项目正常投产后，形成年产太阳能硅片用高强切割线１２０００吨的生产能力。

　　４、原辅材料

　　本项目主要原材料为合金高碳盘条Φ５．５ｍｍ；辅助材料包括模具、工字轮、盐酸、干拉润滑粉、湿拉润滑剂、硼砂、硫酸铜等。

　　原材料主要由日本新日铁、日本神户、德国萨斯特和韩国的浦项等供应，辅助材料直接由国内市场采购。

　　５、项目选址

　　本项目利用公司新产业园内现有空闲土地面积７２０００平方米（折１０８亩），新建联合生产车间、动力房等建筑，新建建筑面积４３４２０平方米，并配套建设给排水、供配电、天然气、蒸汽等公用工程设施及消防、环保、职业安全卫生设施。

　　６、环境保护

　　本项目设计时，将按照清除污染、保护环境、综合利用、化害为利的原则进行设计、三废治理工程与主体工程项目同时设计、施工、同时建成投产，使生产中产生的“三废”达到国家规定标准后排放。

　　７、本项目主要经济指标

　　本项目总投资４７２８７万元，其中，建设投资４０４２８万元，建设期利息１７７４万元，流动资金５０８５万元。项目达产后，预计可实现年新增销售收入１０００００万元（不含增值税），新增利润总额３４７０９万元。项目投资利润率５８．６８％，投资回收期３．８５年（税后）。

　　８、项目资金来源

　　项目所需资金通过自有资金和银行贷款等多种渠道筹措。

　　９、项目建设期

　　本项目建设期为２２个月。根据资金情况和市场情况，分为两期建设，每期各６０００吨。

　　三、项目发展背景及必要性

　　１、产品主要用于光伏产业，属于高附加值的新技术产品

　　光伏发电系统最基本元件是太阳能电池，目前制造太阳能电池使用最多的是晶体硅，晶体硅需要切割成片后制作成太阳能电池。世界上主要晶硅片生产厂家都采用多线切割技术切割晶体硅，这种技术具有效率高，产能高，精度高，截面损失小等优点。高强切割线是晶体硅产业非常重要的耗材，是一种非常细的镀黄铜高碳钢丝，一条切割线绕成１０００ 多圈，相互平行的缠绕在导线轮上形成一个水平的切割线网。

　　多线切割技术中，所用切割线越细，切出的硅片越薄，硅料损耗越少，与此同时对切割线的抗拉强度要求越高。对客户而言，如果发生切割线断线，将造成硅料和产能等一系列损失。

　　切割线生产工艺代表线材加工的最高工艺，对设备和工艺控制本身要求极高。整个工艺涉及表面处理、压力加工、热处理、电镀等技术，加工过程中的工艺控制点超过两百个，加工难度大，属于高新技术产品。

　　切割线成本占硅晶片生产成本的３０％左右，占硅晶片总成本的１８％左右。目前生产０．１２ ｍｍ切割线成本每吨４～５万元左右，而每吨产品售价在１１．８～１３．９万元，产品附加值非常高。

　　２、满足市场需求，增加有效供给

　　我国正在大力推进光伏产业的发展，但是光伏太阳能电池晶体硅切割所必需的切割线，由于技术质量要求高、批量生产难度大，长期被少数企业垄断，因此切割线价格很高，所以切割线用户急切希望培养更多的供应商，从而带来合理竞争，以保证供应量以及较好的价格和服务。

　　３、下属子公司已经进入光伏行业的市场营销渠道

　　光伏太阳能电池晶体硅切割是通过切割丝的高速往复运动，把磨粒带入工件加工区域进行研磨，最终把工件切割成薄片。因此切割过程除了要消耗大量的切割线外还需消耗大量的切割刃料（通常为具有锐利角形、粒度分布集中、硬度高等特点的刃料级碳化硅）。宁夏东方南兴研磨材料有限公司是由东方钽业与日本南兴株式会社合资组建而成，是一家专门生产光伏太阳能电池晶体硅等半导体材料切割专用碳化硅刃料的厂家。

　　四、项目已经取得有关主管部门批准的情况

　　该项目已于２０１１年３月１１日取得《宁夏回族自治区企业投资项目备案通知书》（宁经信备案【２０１１】１５号），有效期为一年。

　　五、投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　１、投资的目的和对公司的影响

　　本项目主导产品太阳能硅片用高强切割线是太阳能光伏产业的核心原材料之一，其对光伏产业硅片质量起着至关重要的作用，是太阳能产业中的高新技术产品，是近几年伴随太阳能产业发展而兴起的新材料产业。通过本项目的实施，丰富了公司的产品线，该产品与公司现有的碳化硅产品紧密结合，可为客户同时提供硅片切割所需的切割线及磨料。该项目对于提高综合效益，多产品经营，规避单一产品的系统性风险、增强持续盈利能力具有重要意义。

　　２、存在的风险

　　（１）切割线加工属于产品质量要求极高、技术含量较高、管理难度较大的项目。本项目建设单位以前没有生产切割线的经验，要在较短的时间内全面掌握切割线生产技术还有大量细致的工作要做。

　　（２）新技术新产品替代风险

　　新结构和新材料光伏电池的研究涌现，以及新的电镀金刚石切割线的出现，将会使得本项目产品存在被替代或部分替代的风险。

　　（３）原料风险

　　目前，切割线原料主要靠进口解决，如果进口环节出现问题或国内企业产品供应质量及数量不能满足要求，将会出现原料供应风险。

　　（４）政策风险

　　国家对新能源、光伏产业的政策及其变化，相应的也会对本项目及其经营发展产生影响。

　　（５）市场风险

　　由于项目投入产出高，已经及有意向投资切割线项目的企业较多，如果这些企业全部能按计划产能达产，则本项目产品存在供过于求和产品价格下滑风险。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　董事会

　　２０１１年５月１７日

　　证券代码：０００９６２ 证券简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０３５号

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　完善内部控制公司治理专项活动

　　工作方案

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，根据中国证监会、宁夏证监局等的相关要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案：

　　一、公司基本情况介绍

　　１、公司概况

　　公司经原国家经济贸易委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的复函》（国经贸企改［１９９９］３２６号）、宁夏回族自治区经济体制改革委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的批复》（宁体改发［１９９９］１６号）批准，由宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人于１９９９年４月３０日发起设立的股份有限公司。发行设立时的股本总额为１０，０００万股，１９９９年１１月１７日，中国证监会出具了《关于核准宁夏东方钽业股份有限公司公开发行股票的通知》（证监发行字［１９９９］１４６号），核准公司利用深交所交易系统，采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股６，５００万股。发行完成后，公司总股本由原来的１０，０００万股变更为１６，５００万股，公司股票于２０００年１月２０日在深圳证券交易所挂牌交易，股票名称：东方钽业，股票代码：０００９６２。２００６年３月８日，公司召开股权分置改革相关股东会议，审议并通过了《宁夏东方钽业股份有限公司股权分置改革方案》，公司完成股权分置改革。公司现总股本为３５６４０万股。

　　２、公司主营业务为：

　　钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍铜合金制品、钛金属及合金制品、碳化硅微粉、新能源电池正极材料等。

　　３、公司组织架构

　　公司根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，对股东大会的性质与职权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序，以及董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出了明确规定，确保决策、执行和监督相互分离，形成相互制衡的组织架构。

　　股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。

　　公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。

　　公司董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。其中审计委员会下设审计部， 对公司财务收支及生产经营活动进行监督、评价，提出合理化建议，直接向董事会审计委员会汇报工作。

　　董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。

　　公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制的监督和检查。

　　公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过后的公司相关决议和制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公司持续经营。

　　公司根据企业的性质、发展战略、经营范围等因素，按照科学、精简、高效、制衡的原则，设置了相关职能部门，通过合理划分各部门管理职责和岗位职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。

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　　４、公司内部控制规范实施工作组织机构及职责

　　公司按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，做好公司及重要子公司财务报告内部控制的建设、自我评价和审计工作。为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及相关要求，公司成立内部控制规范实施工作领导小组和工作小组，公司董事长担任相关领导机构的负责人，财务部作为内控规范的牵头部门，联合公司各职能部门、各子公司协同开展组织内控建设和自我评价。公司将严格内部控制考核机制，确保内部控制规范工作的落实。同时，公司将聘请知名的会计师事务所等咨询机构，协助公司设计内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内容；协助公司开展内部控制自我评价。

　　（１）公司成立了以董事长张创奇为组长的内部控制规范实施工作领导小组

　　职责：公司内部控制规范实施工作领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的制定及监督指导，对公司内控体系的布局进行整体规划。

　　（２）公司成立了以总经理陈林为组长的内部控制规范实施工作小组

　　职责：了解和掌握公司内控机制建设情况，协调召开内控工作小组会议，监督内控机制工作的整体进程，负责协调督办各部门开展内控工作，确保内控机制健康运行。

　　（３）内部控制规范办公室

　　公司内部控制规范实施小组下设办公室（以下简称“内控办”），牵头部门为财务部，负责公司内控机制建设的具体组织推进和协调工作，公司审计部、计划企管部、证券部配合。

　　内控办职责：了解和掌握内控机制建设情况，组织内控工作小组开展日常工作，协调各部门开展内控工作。

　　（４）公司内控工作小组各成员部门职责：依据公司内控工作小组要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等。

　　（５）具体责任部门及负责人

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　　（６）工作指导

　　外聘咨询机构 （待定）

　　公司独立董事：文献军、刘永祥、白维

　　（７）内控实施工作预算

　　为保证本次内部控制规范的实施进度和规范性，公司拟聘请外部咨询机构和会计师事务所，为公司内部控制规范实施工作提供全过程服务和内控审计工作。

　　本次内部控制规范实施工作预算费用包括：

　　①咨询机构咨询服务费；

　　②内部控制审计费；

　　③内部规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。

　　本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支，中介服务费由董事会授权经营层与中介机构签约，其他费用由经营层提出预算，根据实施工作的实际情况确定。

　　５、公司内部控制目标、原则和工作范围

　　（１）公司内部控制目标 ：

　　根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经济运行效果，实现内部控制目标。

　　公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。

　　（２）内部控制原则

　　遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。

　　（３）内部控制工作范围

　　按《企业内部控制规范》的要求，认真检查公司 《内部控制制度》与 《企业内部控制规范》的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。

　　二、公司内部控制建设工作计划

　　１、内部控制规范实施工作总体方案

　　按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、和宁夏证监局宁证监发【２０１１】４６ 号文 “关于开展以完善内部控制为重点的公司治理专项活动的通知”的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。

　　２、体系建立计划

　　建立健全内部控制体系，加强企业内部控制，是公司规范化运作、提高经营管理水平和风险防范的重要保障，是现代企业制度落实到位的重要标志。公司内部控制建设一要做好宣传培训工作，二是贯彻实施。

　　根据总体工作方案和工作内容，制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为体系建立阶段，第三阶段为报告阶段。

　　（１）第一阶段工作（２０１１ 年 ７ 月 ３０ 日以前完成）：

　　①采用多形式，动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度及其参加相关培训；

　　②董事会会议通过完善内部控制公司治理专项活动方案（２０１１年５月３１日前）；

　　③聘请咨询机构对公司内部控制规范提出指导意见；

　　④确定内部控制规范实施的范围包括公司及子公司各项业务流程，详细梳理流程中的风险，及时编制风险清单；

　　⑤整理现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找公司内部控制的缺陷；

　　（２）第二阶段工作 （２０１１ 年 １０ 月 ３１ 日以前完成）：

　　根据公司实际情况结合内控规范与要求，全面完善内控体系，完成内控缺陷的整改；

　　①与咨询机构进一步梳理公司各项内控缺陷，制定内控缺陷整改方案；

　　②落实缺陷整改工作，修订相关管理制度和规定；

　　③确定负责内控审计的会计师事务所；

　　④检查整改效果；

　　⑤披露内部控制实施工作情况。

　　（３）第三阶段：评价阶段与内部控制审计：

　　编制公司《内控自我评价工作计划》，并在 ２０１１ 年 １２ 月 ３１ 日之前完成计划所列内容；编制公司《内部控制审计工作计划》，聘请专项会计师事务所，在 ２０１２ 年 ４ 月 ３０ 日之前完成内部控制审计工作并及时披露内控审计报告。

　　三、内控自我评价工作计划

　　公司计划在２０１１年底前完成内控建设工作，在 ２０１１ 年底完成自我评价工作；

　　１、 编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的公司及子公司的业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；

　　２、确定内部控制缺陷的评价标准，按定性标准和定量标准作参照比对分析。按缺陷的大小分一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；

　　３、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿，编制内控自我评价报告；

　　４、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单；

　　５、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告并按要求及时披露。

　　四、内部控制审计工作计划

　　在披露 ２０１１ 年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。

　　１、聘请内控审计会计师事务所；

　　２、配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；

　　３、按要求向公司内控领导小组、监管部门报送内控审计报告；

　　４、按照要求披露内控审计报告与公司内控自我评价报告。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　董事会

　　２０１１年５月１７日

　　证券代码：０００９６２ 证券简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０３６号

　　宁夏东方钽业股份有限公司关于

　　召开公司２０１１年第四次临时股东大会

　　有关事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　１、会议召开时间：２０１１年６月３日（星期五）上午９：００时。

　　２、股权登记日：２０１１年５月３０日（星期一）

　　３、会议召开地点：宁夏石嘴山市宝山宾馆

　　４、会议召集人：公司董事会

　　５、会议召开方式：现场投票

　　６、出席会议对象：

　　（１）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（２）公司聘请的本次股东大会见证律师；

　　（３）截止２０１１年５月３０日收市后在中国证券登记公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席并参加表决。

　　二、会议审议事项

　　审议关于投资年产１２０００吨太阳能硅片用高强切割线项目议案

　　三、现场股东大会会议登记方法

　　１、 法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。

　　２、 登记时间：２０１１年５月３１－２０１１年６月１日

　　上午８：００～１２：００，下午１４：００～１８：００

　　３、 登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部

　　４、 联系办法：

　　联系人：代新年、党丽萍

　　电话：０９５２－２０９８５６３

　　传真：０９５２－２０９８５６２

　　邮编：７５３０００

　　四、与会股东食宿和交通自理。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司董事会

　　２０１１年５月１７日

　　附：授权委托书

　　授权委托书

　　兹授权委托　　 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成、反对或弃权。

　　■

　　委托人（签字）：　　　　　 　

　　身份证号（营业执照号码）： 　　

　　委托人持有股数：

　　委托人股东账号：

　　委托书有效期限：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号：

　　签署日期：２０１１年 月 日

　　附注：

　　１、请在“同意”、“反对”、“弃权”任何一栏内打“√”，其余两栏打“×”。

　　２、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　证券代码：０００９６２ 证券简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０３７号

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　五届三次董事会会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁夏东方钽业股份有限公司五届三次董事会会议通知于２０１１年５月６日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于２０１１年５月１７日以通讯方式召开，应参加表决董事９人，实参加表决董事９人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：

　　１、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于投资年产１２０００吨太阳能硅片用高强切割线项目议案》：具体内容详见２０１１年５月１８日《证券时报》公司２０１１—０３４号公告。

　　本议案尚需经公司２０１１年第四次临时股东大会批准。

　　２、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《完善内部控制公司治理专项活动工作方案》：具体内容详见２０１１年５月１８日《证券时报》公司２０１１—０３５号公告。

　　３、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于向金融机构进行贸易融资的议案》：公司为应对出口产品的人民币汇率风险，降低资金成本，提高公司的经济运行效率，公司拟向金融机构进行１０００万美元（约合人民币６５００万元）的贸易融资，期限不超过３６个月。

　　４、以９票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于召开公司２０１１年第四次临时股东大会有关事项的议案》：具体内容详见２０１１年５月１８日《证券时报》公司２０１１—０３６号公告。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司董事会

　　２０１１年５月１７日

　　股票代码：０００９６２ 股票简称：东方钽业 公告编号：２０１１－０３８号

　　宁夏东方钽业股份有限公司

　　五届三次监事会会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　宁夏东方钽业股份有限公司五届三次监事会会议于２０１１年５月１７日在石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议应到监事５人，实到５人，符合《公司法》及本公司章程的规定，经过讨论审议：

　　以赞成票５票，反对票０票，弃权票０票，通过了《完善内部控制公司治理专项活动工作方案》。

　　特此公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司监事会

　　２０１１年５月１７日