本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示:
公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为291,344,480股,实际可上市流通股份数量为99,796,120股,占公司股本总额的20.34%,上市流通日期为2011年5月23日。
一、首次公开发行前已发行股份及前期解除限售概况
1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2008]599号”文核准,公司首次向社会公开发行人民币普通股7,669万股,并经深圳证券交易所《关于广东威华股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》“深证上[2008]72号”同意,于2008年5月23日在深圳证券交易所中小企业板上市,首次公开发行前总股本为230,000,000股,发行后股本总额为306,690,000股。
2011年4月6日,根据公司2010年度股东大会决议,公司以总股本306,690,000股为基数,以资本公积转增股本向全体股东每10股转增6股,转增后总股本增至490,704,000股,其中:首次公开发行前限售股由182,090,300股增至291,344,480股。
2、历次股份解除限售情况
(1)2009年5月25日,公司首次公开发行前已发行股份36,621,750股解除限售上市流通,占公司股本总额的11.94%,实际可上市流通数量为36,621,750股,占公司股本总额的11.94%。
(2)2010年4月2日,公司首次公开发行前已发行股份11,287,950股解除限售上市流通,占公司股本总额的3.68%,实际可上市流通数量为11,287,950股,占公司股本总额的3.68%。
(3)2010年11月2日,公司控股股东(实际控制人)李建华先生和刘宪女士通过深圳证券交易所证券交易系统分别增持的本公司股份50,500股和229,506股(合计280,006股)解除限售上市流通,占公司股本总额的0.09%,实际可上市流通数量为280,006股,占公司股本总额的0.09%。
3、截至本公告发布之日,公司股本总额490,704,000股,其中:首次公开发行前限售股为291,344,480股。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
1、在公司《首次公开发行股票招股说明书》和《董事、监事和高级管理人员声明与承诺》中,本次申请解除股份限售的股东做出如下承诺:
(1)李建华承诺:“自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的发行人11,043.35万股股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份;除前述锁定期外,在本人担任发行人董事期间,每年转让的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人所持有的发行人的股份。”
(2)刘宪承诺:“自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的发行人4,732.68万股股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份;除前述锁定期外,在本人担任发行人董事、总经理期间,每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人所持有的发行人的股份。”
(3)广州市梅风装修装饰有限公司承诺:“自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人的1,100万股股份,也不由发行人回购本公司持有的该部分股份。”
(4)罗鸣承诺:“自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的发行人的900万股股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份。”
(5)张为杰等83名自然人做出承诺:“自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的发行人的股份,也不由发行人回购本人持有的该部分股份。”作为董事、监事、高级管理人员的李建华、刘宪、梁斌、李剑明、谢岳伟、谢悦明、邹木良、熊忠祯、刘院君、凌远生、安玉琴、刘达成、华如、陈增湘、蔡金萍、刘艳梅、姚文中、刘巩、李志杰还承诺:“除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有的发行人股份总数的25%;离职后半年内,不转让其所持有的发行人的股份。本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。”
2、截至本公告之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用本公司资金的情形,本公司对其也不存在违规担保,及影响有限售条件的流通股上市流通的其他情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2011年5月23日。
2、公司首次公开发行前己发行股份本次解除限售股份数量为291,344,480股,占公司股本总额的59.37%,实际可上市流通股份数量为99,796,120股,占公司股本总额的20.34%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为87人。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表:
单位:股
序号 | 股东全称 | 所持限售
股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际
可上市流通股数 | 备 注 |
担任董监高
具体职务 | 离任董监高及离任生效日期 | 质押冻结
股份数量 |
1 | 李建华 | 176,693,600 | 176,693,600 | 44,173,400 | 董事长 | - | 23,744,000 |
2 | 刘 宪 | 75,722,880 | 75,722,880 | 18,930,720 | 董事/总经理 | - | 256,000 |
3 | 广州市梅风装修装饰有限公司 | 17,600,000 | 17,600,000 | 17,600,000 | - | - | 17,600,000 |
4 | 罗 鸣 | 14,400,000 | 14,400,000 | 14,400,000 | - | - | 0 |
5 | 张为杰 | 480,000 | 480,000 | 480,000 | - | - | 0 |
6 | 梁 斌 | 480,000 | 480,000 | 120,000 | 董事 | - | 0 |
7 | 李剑明 | 480,000 | 480,000 | 120,000 | 董事 | - | 0 |
8 | 谢岳伟 | 240,000 | 240,000 | 60,000 | 董事/副总经理 | - | 0 |
9 | 刘映玲 | 240,000 | 240,000 | 240,000 | - | - | 0 |
10 | 丘建东 | 240,000 | 240,000 | 240,000 | - | - | 0 |
11 | 肖楚风 | 160,000 | 160,000 | 160,000 | - | - | 0 |
12 | 华 如 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 副总经理 | - | 0 |
13 | 蔡金萍 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 财务总监 | - | 0 |
14 | 姚文中 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 质量总监 | - | 0 |
15 | 李志杰 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 人力资源总监 | - | 0 |
16 | 陈增湘 | 160,000 | 160,000 | 80,000 | - | 离任副总经理2009.12.14 | 0 |
17 | 安玉琴 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 副总经理 | - | 0 |
18 | 刘 巩 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 总工程师 | - | 0 |
19 | 刘艳梅 | 160,000 | 160,000 | 40,000 | 董事会秘书 | - | 0 |
20 | 刘 放 | 128,000 | 128,000 | 128,000 | - | - | 0 |
21 | 熊忠祯 | 128,000 | 128,000 | 32,000 | 监事 | - | 0 |
22 | 张文铎 | 128,000 | 128,000 | 128,000 | - | - | 0 |
23 | 李选方 | 128,000 | 128,000 | 128,000 | - | - | 0 |
24 | 张金梅 | 128,000 | 128,000 | 128,000 | - | - | 0 |
25 | 凌远生 | 128,000 | 128,000 | 0 | - | 离任监事
2011.3.18 | 0 |
26 | 谢悦明 | 128,000 | 128,000 | 32,000 | 监事会主席 | - | 0 |
27 | 杨建明 | 96,000 | 96,000 | 96,000 | - | - | 0 |
28 | 彭伟彬 | 96,000 | 96,000 | 96,000 | - | - | 0 |
29 | 李育青 | 96,000 | 96,000 | 96,000 | - | - | 0 |
30 | 刘志平 | 64,000 | 64,000 | 64,000 | - | - | 0 |
序号 | 股东全称 | 所持限售
股份总数 | 本次解除
限售数量 | 本次实际
可上市流通股数 | 备 注 |
担任董监高
具体职务 | 离任董监高及离任生效日期 | 质押冻结
股份数量 |
31 | 靳秀峰 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
32 | 李明昌 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
33 | 李练光 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
34 | 史衍磊 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
35 | 邹木良 | 48,000 | 48,000 | 12,000 | 监事 | - | 0 |
36 | 丘必学 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
37 | 刘达成 | 48,000 | 48,000 | 12,000 | 副总经理 | - | 0 |
38 | 刘固华 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
39 | 刘院君 | 48,000 | 48,000 | 24,000 | - | 离任监事
2010.3.31 | 0 |
40 | 蔡志勇 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
41 | 傅琪辉 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
42 | 郑忠新 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
43 | 王殿友 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
44 | 熊凯文 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
45 | 钟伟雄 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
46 | 吴晓东 | 48,000 | 48,000 | 48,000 | - | - | 0 |
47 | 吴 粤 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
48 | 吕传锋 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
49 | 彭劲明 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
50 | 刘 锋 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
51 | 邓海军 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
52 | 梁嘉伟 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
53 | 徐 斐 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
54 | 黄云龙 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
55 | 何桂玉 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
56 | 熊许钢 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
57 | 侯建疆 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
58 | 吴伟军 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
59 | 叶志民 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
60 | 高平富 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
61 | 魏福莹 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
62 | 丁伟斌 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
63 | 邹清萍 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
64 | 余 亮 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
65 | 林志平 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
66 | 黄耀宗 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
67 | 胡 昆 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
68 | 庄加翔 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
69 | 马朝辉 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
70 | 巫集德 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
71 | 马跃辉 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
72 | 吴伯希 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
73 | 凌发云 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
74 | 龙 欣 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
序号 | 股东全称 | 所持限售
股份总数 | 本次解除
限售数量 | 本次实际
可上市流通股数 | 备 注 |
担任董监高
具体职务 | 离任董监高及离任生效日期 | 质押冻结
股份数量 |
75 | 陈文镇 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
76 | 谢 岳 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
77 | 陈德立 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
78 | 王铧之 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
79 | 林少辉 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
80 | 张永华 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
81 | 胡芳平 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
82 | 洪春梅 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
83 | 洪来祥 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
84 | 李 电 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
85 | 张伟宏 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
86 | 黄伟明 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
87 | 熊凌云 | 32,000 | 32,000 | 32,000 | - | - | 0 |
合 计 | 291,344,480 | 291,344,480 | 99,796,120 | - | - | 41,600,000 |
四、公司股份变动情况表
| 本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 |
数量 | 比例 | 限售股上市流通 | 数量 | 比例 |
一、有限售条件股份 | 291,344,600 | 59.37% | -99,796,120 | 191,548,480 | 39.04% |
1、国家持股 | - | - | - | - | - |
2、国有法人持股 | - | - | - | - | - |
3、其他内资持股 | 291,344,480 | 59.37% | -291,344,480 | - | - |
其中:境内非国有法人持股 | 17,600,000 | 3.59% | -17,600,000 | - | - |
境内自然人持股 | 273,744,480 | 55.78% | -273,744,480 | - | - |
4、外资持股 | - | - | - | - | - |
境外法人持股 | - | - | - | - | - |
境外自然人持股 | - | - | - | - | - |
5、高管股份 | 120 | 0.00% | 191,548,360 | 191,548,480 | 39.04% |
6、定向、询价发行股份 | - | - | - | - | - |
境内自然人持股 | - | - | - | - | - |
二、无限售条件股份 | 199,359,400 | 40.63% | 99,796,120 | 299,155,520 | 60.96% |
1、人民币普通股 | 199,359,400 | 40.63% | 99,796,120 | 299,155,520 | 60.96% |
2、境内上市的外资股 | - | - | - | - | - |
3、境外上市的外资股 | - | - | - | - | - |
4、其他 | - | - | - | - | - |
三、股份总数 | 490,704,000 | 100.00% | - | 490,704,000 | 100.00% |
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股本结构表和限售股份明细表。
广东威华股份有限公司
董事会
二○一一年五月十八日