证券时报多媒体数字报

　　（上接D9版）

　　（２）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　（六）表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（七）计票

　　１、现场开会

　　（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　（３）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　　２、通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　（八）生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　第四部分 基金收益分配原则、执行方式

　　（一）基金收益分配原则

　　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的１０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；

　　２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

　　３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　４、每一基金份额享有同等分配权；

　　５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（二）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（三）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　　（四）基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　第五部分 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（一）基金的管理费

　　本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。基金管理人若聘请境外投资顾问的，基金管理人应以其收取的基金管理费支付境外投资顾问的投资顾问费，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值０．８０％的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．８０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金的管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（二）基金的托管费

　　本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　本基金托管费包含境外托管人托管费。

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　第六部分 基金财产的投资方向和投资限制

　　（一）投资目标

　　本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于０．５％，年跟踪误差不超过５％，实现对标普全球农业指数的有效跟踪。

　　（二）投资范围

　　本基金投资范围为全球证券市场中的标普全球农业指数成份股、备选成份股、以标普全球农业指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ＥＴＦ）（以下简称“目标基金”）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，标普全球农业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的８５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　（三）投资限制

　　１、为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）购买不动产；

　　（５）购买房地产抵押按揭；

　　（６）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

　　（７）购买实物商品；

　　（８）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

　　（９）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

　　（１０）参与未持有基础资产的卖空交易；

　　（１１）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

　　（１２）直接投资与实物商品相关的衍生品；

　　（１３）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（１４）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（１５）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（１６）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　２、本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

　　（２）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

　　（３）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

　　（４）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％。持有货币市场基金可以不受前述限制。

　　（５）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

　　（６）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。若基金超过上述（１）－（６）项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

　　对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。

　　若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　３、本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

　　（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

　　（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

　　（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

　　１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

　　２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。

　　３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

　　（４）基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

　　４、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

　　（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

　　（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

　　（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

　　（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

　　１）现金；

　　２）存款证明；

　　３）商业票据；

　　４）政府债券；

　　５） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

　　（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

　　（６）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

　　５、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

　　（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

　　（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

　　（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

　　（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

　　（５）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

　　６、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

　　第七部分 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当每个估值日后２个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后１个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。

　　第八部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

　　（一）《基金合同》的变更

　　１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　（１）终止《基金合同》；

　　（２）更换基金管理人；

　　（３）更换基金托管人；

　　（４）转换基金运作方式；

　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（６）变更基金类别；

　　（７）本基金与其他基金的合并；

　　（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；

　　（９）变更基金份额持有人大会程序；

　　（１０）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率；

　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　（５）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

　　（６）基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　（７）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　　（８）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自变更后的《基金合同》变更生效之日起在指定媒体上公告。

　　（二）《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３、《基金合同》约定的其他情形；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　４、基金财产清算程序：

　　（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（３）对基金财产进行估值和变现；

　　（４）制作清算报告；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（７）对基金剩余财产进行分配。

　　５、基金财产清算的期限为６个月。

　　６、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　７、基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　８、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　９、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　第九部分 争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　第十部分 基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。