证券时报多媒体数字报

（上接D9版）

２、投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。

３、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。

４、交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

５、绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。

６、组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并予以公告。

六、 投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、向他人贷款或提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、购买不动产；

５、购买房地产抵押按揭；

６、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

７、购买实物商品；

８、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

９、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

１０、参与未持有基础资产的卖空交易；

１１、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

１２、直接投资与实物商品相关的衍生品；

１３、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

１４、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

１５、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

１６、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

１、基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

２、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

３、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

４、基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％。持有货币市场基金可以不受前述限制。

５、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

６、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。若基金超过上述１－６项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定的投资组合限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整投资限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

（三）金融衍生品投资

本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

１、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

２、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

３、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

（２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。

（３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

４、基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

（四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

１、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

２、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

３、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

４、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

（１）现金；

（２）存款证明；

（３）商业票据；

（４）政府债券；

（５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

５、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

６、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

（五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

１、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

２、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

３、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

４、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

５、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

（六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

七、 业绩比较基准

本基金的标的指数为标普全球农业指数（Ｓ＆Ｐ Ｇｌｏｂａｌ Ａｇｒｉｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｉｎｄｅｘ）。

当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时，基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，由此决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜。

标普全球农业指数由标准普尔指数公司编制，选取全球最大的２４家农业领域的上市公司组成，这些公司是在农业产业链中具有竞争优势的龙头企业，包括垄断资源的化肥企业，农业基因工程公司，受益于消费的品牌食品生产厂商和农业装备的制造商等，是全球农业领域比较有代表性的投资指数。投资者可以通过标准普尔指数公司网站（ｗｗｗ．ｓｔａｎｄａｒｄａｎｄｐｏｏｒｓ．ｃｏｍ）查询标普全球农业指数情况；也可以通过彭博资讯查询标普全球农业指数情况，代码为ＳＰＡＧＲＥＤＰ。

截至２０１１年２月２８日，标普全球农业指数共有２４只成份股，并在纽约证券交易所、多伦多证券交易所、新加坡证券交易所等９个证券交易所上市，具体情况如下：

标普全球农业指数成分股在各交易所的权重如下：

本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球农业指数收益率。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

八、 风险收益特征

本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

九、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则：

１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

２、有利于基金资产的安全与增值；

３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

４、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

十、 基金的融资政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资。

十一、基金的融券政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融券。

十二、代理投票

１、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。

２、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。

３、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。

４、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。

十三、证券交易

１、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易券商：

（１）交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；

（２）研究实力。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；

（３）研究支持服务。主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；

（４）其它指标。主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。

２、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。

３、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。

十四、境外投资顾问

本基金目前不设境外投资顾问。在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。

第五部分 基金的业绩

本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）。

１、在业绩表述中采用统一的货币；

２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；

３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。

第六部分 基金管理人

一、概况

１、名称：广发基金管理有限公司

２、住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

４、法定代表人：马庆泉

５、设立时间：２００３年８月５日

６、电话：０２０－８９８９９１１７

全国统一客服热线：９５１０５８２８

７、联系人：段西军

８、注册资本：１．２亿元人民币

９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。

二、主要人员情况

１、董事会成员

王志伟：拟任董事长，男，硕士。兼任上海证券交易所理事会理事，广东省红十字会常务理事，广东省慈善总会荣誉副会长，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，广东市场经济促进会常务理事，广东省青年企业家协会名誉副会长，江西财经大学客座教授，美中经济合作组织（简称ＵＣＥＣＯ）中国首席企业家。历任广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理兼广发实业投资公司总经理，广东发展银行信托投资部经理、总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委政治处人事科科长等职务。

林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

２、监事会成员

余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

刘文红： 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

３、总经理及其他高级管理人员

林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

４、基金经理

邱炜，男，统计学博士，中国籍，持有中国证券业执业资格证书，２００７年６月至２００８年６月任职于美国摩根大通集团，２００８年７月至今在广发基金管理有限公司国际业务部任研究员。

５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监易阳方，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。

三、基金管理人的职责

１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

２、办理基金备案手续；

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、编制中期和年度基金报告；

７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、召集基金份额持有人大会；

１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

１、基金管理人承诺：

（１）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；

（２）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。

２、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

３、基金经理承诺：

（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

１、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。

２、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。

３、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

４、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。

第七部分 基金托管人

一、基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

二、主要人员情况

截至２０１１年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２０５只，其中封闭式８只，开放式１９７只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２５项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００８年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）。通过ＳＡＳ７０国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动ＳＡＳ７０审计年度化、常规化的项目。

１、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

２、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

３、内部风险控制原则

（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

４、内部风险控制措施实施

（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

５、资产托管部内部风险控制情况

（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《广发标普全球农业指数证券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效之日开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

第八部分 境外托管人

一、境外托管人的基本情况

名称：布朗兄弟哈里曼银行（Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ ＆ Ｃｏ．）

地址：１４０ Ｂｒｏａｄｗａｙ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０００５

法定代表人：Ａｎｄｒｅｗ Ｊ． Ｆ． Ｔｕｃｋｅｒ

组织形式：合伙制公司

存续期间：持续经营

成立于１８１８年的布朗兄弟哈里曼银行（“ＢＢＨ”）是全球领先的托管银行之一。ＢＢＨ自１９２８年起已经开始在美国提供托管服务。１９６３年，ＢＢＨ开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工超过４千人，在全球１６个国家和地区设有分支机构。ＢＢＨ的惠誉长期债务评级为Ａ＋，短期评级为Ｆ１，自主评级为Ａ／Ｂ。

二、境外托管人的托管业务及主要人员情况

布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于布朗兄弟哈里曼银行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由该行合伙人Ｗｉｌｌｉａｍ Ｂ． Ｔｙｒｅｅ先生领导。在亚洲，该部门由该行合伙人Ａｎｄｒｅｗ Ｊ． Ｆ． Ｔｕｃｋｅｒ先生领导。

作为一家全球化公司，ＢＢＨ拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖全球近一百个市场。截至２０１０年１２月３１日，ＢＢＨ托管的资产达到了２．８９６万亿美元，其中约百分之七十是跨国境投资的资产。亚洲是ＢＢＨ业务增长最快的地区之一。ＢＢＨ投身于亚洲市场，迄今已逾２５年，服务资产为３千６百亿美元。

投资者服务部是ＢＢＨ最大的业务部门，拥有超过１，８９０名员工。ＢＢＨ坚持为客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，ＢＢＨ在行业评比中屡获殊荣，包括２０１０年在《全球托管行》（Ｇｌｏｂａｌ Ｃｕｓｔｏｄｉａｎ）杂志的“２０１０全球托管评比”中被评为“全球托管行第一名”。在２０１０年《全球投资者》杂志（Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒ）的“２０１０全球托管评比”中被评为“全球托管行全体（加权）第一名 ”。

三、境外托管人的职责

１、安全保管受托财产；

２、按照相关合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；

３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

７、其他由基金托管人委托其履行的职责。

第九部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

客服传真：０２０－３４２８１１０５

２、代销机构

（１）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：赵会军

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

客户服务电话：９５５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５７９８５

客户服务电话：９５５７５或 ０２０－８７５５５８８８转各营业网点

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４）名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５

公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７）名称：深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号

法定代表人：孙建一

联系人：赵世永

电话：０７５５－２５８５９５９１

传真：０７５５－２２１９７７０１

客户服务电话：４００６６－９９９９９，０７５５－９６１２０２

公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（９）名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系方式：０２１－６３５８６２１０

传真：０２１－６３５８６２１５

客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

法定代表人：郭少泉

联系人：滕克

联系电话：０５３２－８５７０９７８７

传真：０５３２－８５７０９７９９

客户服务电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

（１１）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客户服务热线：４００８８８８８１１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：王超

电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９００７

客服电话：９５５３７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）名称：广发华福证券有限责任公司

住所：福州市鼓楼区五四路１５７号新天地大厦第７层、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）名称：申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托电话：０２１－９６２５０５

公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１５）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１６）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３６

客户服务电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）名称：中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：４００－８８８８－１０８

传真：０１０－６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１８）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５００

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（１９）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）名称：长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１５５６７

客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（２２）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（２３）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３１９

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国统一总机：４００８８６６３３８

全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２４）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话：４００－６５１５－９８８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２５）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２６）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０８３４

传真：０２５－５１８６３３２３

联系人：程高峰

客户服务电话：９５５９７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）名称：华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌、庞晓芸

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客户服务电话：９５５１３

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２９）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（３０）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信大厦４楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：０７９１－６２８５３３７

传真：０７９１－６２８９３９５

客户服务电话：０７９１－６２８５３３７，６２７３９７２

公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３１）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）名称：湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

开放式基金客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（３３）名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

客户服务电话：４００－８８８－５２８８，０５１０－８２５８８１６８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）名称：广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

客户服务电话：０２０－９６１３０３

公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）名称：第一创业证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：梁大为

电话：０７５５－８２４８５０８７

传真：０７５７－８２４８５０８１

客服电话：４００８８８１８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

（３６）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

客服电话：９５５５８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（３７）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：罗芳

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客户服务电话：４００－８８８８－１２８

公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）名称：国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

联系电话：０５５１－２２４６２７３

开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）名称：华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联络人：甘霖

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

客户服务电话：９６５１８，４００８０９６５１８

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（４０）名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）名称：中信金通证券有限责任公司

浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

电话：０５７１－８７１１２５１０

客户服务电话：０５７１－９６５９８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）名称：财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７８２８０４２

客户服务电话：０５７１－９６３３６，（上海地区：９６２３３６）

公司网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４３）名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

电话：０３７１－６５５８５６７０

传真：０３７１－６５５８５６６５

客户服务电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（４４）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：０７３１－８４４０３３１９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（４６）名称：中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（４７）名称：江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６６２２８８

公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：陈康菲

电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２００

客户服务电话：４００８２０９８９８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（４９）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

法定代表人：赵大建

联系人：李微

联系电话：０１０－５９３５５９４１

客服电话：４００８８－９５６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（５０）名称：华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话：０９３１－４８９０１００

传真：０９３１－４８９０１１８

客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（５１）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客户服务电话：４００－８００－８８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５２）名称：厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１６４０

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（５３）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

传真：０２２－８３３２００６６

客户服务热线：４００ ８２８ ５８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

法定代表人：丁之锁

联系人：林长华

电话：０１０－５８５６８１８１

传真：０１０－５８５６８０６２

客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

法定代表人：吴承

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

传真：０５７１－８７９０１９１３

客户服务电话：０５７１－９６７７７７

公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

联系人：陈诚

电话：０２３－６３７８６４６４

传真：０２３－６３７８６３１１

客户服务电话：４００８－０９６－０９６

公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

客服电话：４００６ ６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（５９）名称：中航证券有限公司

住所：江西省南昌市抚河北路２９１号教育出版大厦９楼９０４室

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－６７６８６８１

传真：０７９１－６７７０１８

公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（６０）名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人：徐刚

客服电话：４００－８８８８－９２９

联系人：丁宁

电话：０１０－６４４０８８２０

传真：０１０－６４４０８２５２

网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３、其他代销机构

本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

二、注册登记人

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

法定代表人：马庆泉

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

电话：０２０－８９８９９１２９

传真：０２０－８９８９９１７５

联系人：李尔华

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师集团（广州）事务所

住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

负责人：程秉

电话：０２０－３８７９９３４５

传真： ０２０－３８７９９３３５

经办律师：黄贞 王志宏

联系人：程秉

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

法人代表：卢伯卿

电话：０２１－６１４１８８８８

传真：０２１－６３３５０００３

经办注册会计师：胡小骏 洪锐明

联系人：胡小骏

第十部分 基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１１年５月６日经中国证监会证监许可［２０１１］６６７号文核准募集。

一、基金的类别

股票型证券投资基金

二、基金的运作方式

契约型开放式

三、基金存续期限

不定期

四、募集目标

本基金将根据中国证监会和国家外汇局核准的额度（美元额度需折算为人民币）设定基金募集上限，募集期内超过募集目标上限时采取比例配售的方式进行确认，具体情况参见基金份额发售公告。

《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

五、募集方式与募集期限

本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

六、募集场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。

七、基金的发售面值、认购价格和认购费用

１、发售面值：人民币１．００元

２、认购价格：人民币１．００元

３、认购费用：

认购费用的计算方法如下：

净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；

本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．１％，具体费率如下：

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

４、认购份额的计算

认购份额的计算方法如下：

（１）净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

（２）认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额；

（３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购期产生的利息）／ 基金份额发售面值。

认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。

例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．１％）＝９，８９１．２０元

认购费用＝１０，０００－９，８９１．２０＝１０８．８０元

认购份额＝（９，８９１．２０＋５）／１．００＝９，８９６．２０份

即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８９６．２０份基金份额。

八、投资人对基金份额的认购

１、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

２、认购方式

本基金认购采取金额认购的方式。

（１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

（２）基金投资者在募集期内可多次认购，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

３、认购确认

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

４、认购限制

（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

（２）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为１，０００元（含认购费），追加认购最低限额为１，０００元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

九、募集期间认购资金利息的处理方式

认购资金在募集期间发生的利息收入按银行同期活期存款利率（税后）计算。该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后，折合成基金份额，归投资人所有。利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

十、基金募集期间募集的资金存入募集账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

第十一部分 基金合同的生效

一、基金合同生效的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

第十二部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

１、本公司直销机构；

２、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

（详见本招募说明书第九部分）

二、申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２日在指定媒体公告。

申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），但本基金投资的主要市场因节假日而休市的日期除外。本基金目前投资的主要市场为标普全球农业指数成份股挂牌交易的主要证券交易所，即纽约证券交易所、多伦多证券交易所、伦敦证券交易所、新加坡证券交易所、奥斯陆证券交易所、瑞士证券交易所。若本基金投资的主要市场发生变更，将在招募说明书（更新）中进行列示。投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请，但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（下转D12版）