证券时报多媒体数字报

　　(上接D7版)

　　１、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　２、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

　　（八）与基金财产有关的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。

　　五、基金资产净值计算和会计核算

　　（一）基金资产净值的计算及复核程序

　　１、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

　　每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　２、复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

　　１、估值对象

　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

　　２、估值方法

　　（１）股票估值方法：

　　１）上市股票的估值：

　　上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　２）未上市股票的估值。

　　①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

　　②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

　　③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

　　④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第１）－２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第１）－２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　　４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（２）债券估值方法：

　　１）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　２）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　４）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

　　５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第１）－６）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第１）－６）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（３）权证估值方法：

　　１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　３） 因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　４）在任何情况下，基金管理人如采用本项第１）－３）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第１）－３）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（４）股票指数期货合约估值方法：

　　１）股票指数期货合约以结算价格进行估值。

　　２）在任何情况下，基金管理人如采用本项第１）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第１）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　（５）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　　３、特殊情形的处理

　　基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第３）项、债券估值方法的第７）项、权证估值方法的第４）项、股票指数期货合约估值方法的第２）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

　　（三）基金份额净值错误的处理方式

　　（１）当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５０％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

　　（２）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

　　①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担５０％，基金托管人承担５０％。

　　③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

　　④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。

　　（３）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（４）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　（５）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

　　（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　（１）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　（２）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　（３）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；

　　（４）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　（五）基金会计制度

　　按国家有关部门规定的会计制度执行。

　　（六）基金账册的建立

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

　　（七）基金财务报表与报告的编制和复核

　　１、财务报表的编制

　　基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，基金管理人应于每月终了后５工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每６个月更新并公告一次，于该等期间届满后４５日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起１０个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起１５个工作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　２、报表复核

　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在３日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后７个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后３０日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后４５日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

　　（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

　　六、基金份额持有人名册的的登记与保管

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

　　基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年６月３０日和１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　七、争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　八、托管协议的变更和终止

　　（一）托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　（二）基金托管协议终止的情形

　　１、基金合同终止；

　　２、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　３、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　４、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　23． 基金份额持有人服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相关服务项目。

　　一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务

　　１、交易确认单及纸质对账单

　　每次交易结束后，投资者可在Ｔ＋２个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确认单；每季度结束后１５个工作日内，基金管理人向本季度有交易的投资者寄送对账单。每年度结束后２０个工作日内，基金管理人向年末持有基金份额或第４季度有交易的投资者寄送对账单。资料（含姓名及地址等）不详及投资者主动取消寄送的除外。

　　２、电子对账单

　　基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向订阅的投资者定期发送。

　　二、网上在线服务

　　（一）通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资者可获得如下服务：

　　１、查询服务

　　投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“账户查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。

　　２、信息资讯服务

　　投资者可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。

　　３、网上交易服务

　　投资者可通过基金管理人网站“网上交易”系统办理本基金的开户、认购／申购、定投、赎回及信息查询等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告。

　　４、网上客服

　　投资者可登陆基金管理人网站通过“在线客服”办理业务咨询、信息查询、服务投诉和建议、资料修改、信息订制等业务。

　　（二）投资者通过手机上网，访问ｈｔｔｐｓ：／／ｗａｐ．ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ可获得基金管理人最新的理财资讯，办理各项基金查询和基金交易业务。手机ＷＡＰ交易具体规则请参见基金管理人网站相关公告。

　　三、定期定额／定期不定额投资计划

　　通过定期定额／定期不定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额／定期不定额申购本基金份额。定期定额／定期不定额投资计划具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告。

　　四、信息订制服务

　　投资者可以通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、客户服务中心提交信息订制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所订制的信息。可订制的内容如下：

　　１、电子邮件：基金份额净值、电子邮件对账单、基金周刊、定期公告、临时公告、市场评论等。

　　２、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、理财专刊（彩信）等。

　　五、账户资料变更服务

　　为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项服务，请投资者及时更新联系信息。投资者可通过以下５种方式进行联系信息（包括联系地址、手机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更：

　　１、登陆基金管理人网站“账户查询”或“网上交易”（仅限基金管理人网站“网上交易”投资者）系统自助修改联系信息。

　　２、致电基金管理人客户服务中心４００－８８９－８８９９转人工座席修改。

　　３、发送邮件至基金管理人客服邮箱ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ或ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ提交修改申请。

　　４、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。

　　５、通过销售机构提交账户资料变更业务申请。

　　六、客户服务中心电话服务

　　投资者拨打基金管理人客服热线４００－８８９－８８９９（国内免长途话费）可享有如下服务：

　　１、自助语音服务：提供７×２４小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查询服务。

　　２、人工座席服务：提供每周七天，每日不少于８小时的人工座席服务（法定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息订制、资料修改等专项服务。

　　七、客户投诉及建议受理服务

　　投资者可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

　　24． 其他应披露事项

　　本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

　　25． 招募说明书存放及其查阅方式

　　本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　２6． 备查文件

　　１、中国证监会核准本基金成立的文件；

　　２、《南方保本混合型证券投资基金基金合同》；

　　３、《南方保本混合型证券投资基金托管协议》；

　　４、法律意见书；

　　５、基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　６、基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　７、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

　　８、中国证监会要求的其他文件。

　　签订地： 市

　　签订日： 年 月 日

　　27． 附件：南方保本混合型证券投资基金保证合同

　　基金管理人：南方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）

　　住所地：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　法定代表人：吴万善

　　营业执照注册号：４４０３０１１０３１２９５３７

　　电话：０７５５－８２７６３８８８ 传真：０７５５－８２７６３８８９　　 邮编：５１８０４８

　　担保人：中国投资担保有限公司（以下简称“担保人”）

　　住所地：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦写字楼９层

　　法定代表人：刘新来

　　营业执照注册号：１０００００４０００１２１３５

　　电话：０１０－８８８２２８８８　　 传真：０１０－６８４３７０４０　 邮编：１０００４８

　　鉴于：

　　《南方保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定，基金管理人对南方保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人认购并持有到保本期到期日的基金份额承担保本义务（见《基金合同》第十二部分“保本”）。为保护基金投资者合法权益，依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规及规范性文件的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《南方保本混合型证券投资基金保证合同》（以下简称“本合同”或《保证合同》）。担保人就基金管理人对基金份额持有人认购并持有到保本期到期日的基金份额所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。担保人保证责任的承担以本合同为准，如与法律法规相冲突，以法律法规的规定为准。

　　《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《保证合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。

　　除非本保证合同另有约定，本保证合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》中的释义部分具有相同含义。

　　一、保证的范围和最高限额

　　１．１本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本金额为：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

　　１．２担保人承担保证责任的金额即保证范围为：在保本期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（即“可赎回金额”）加上认购并持有到期的基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于保本金额的部分。

　　１．３基金份额持有人申购、转换转入的基金份额，以及基金持有人认购的基金份额在保本期到期日前赎回或转换转出的部分不在保证范围之内，且担保人承担保证责任的最高限额不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的保本金额。

　　１．４保本期到期日是指本基金保本期（如无特别指明，保本期即为本基金第一个保本期）届满的最后一日。本基金的保本期为三年，自《基金合同》生效之日起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本期到期日顺延至下一个工作日。

　　二、保证期间

　　保证期间为基金保本期到期日起六个月。

　　三、保证的方式

　　在保证期间，本担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。

　　四、除外责任

　　下列任一情形发生时，担保人不承担保证责任：

　　１、在保本期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于其保本金额的；

　　２、基金份额持有人认购、但在基金保本期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的本基金的基金份额；

　　３、基金份额持有人在本保本期内申购或转换转入的基金份额；

　　４、在保本期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

　　５、在保本期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

　　６、在保本期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

　　７、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任的，担保人对加重部分不承担保证责任，但根据法律法规要求进行修改的除外；

　　８、因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

　　五、责任分担及清偿程序

　　５．１如果保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计分红金额之和低于保本金额，基金管理人应按照《基金合同》第二十一部分第三条款的规定，补足保本赔付差额，并在保本期到期日后４个工作日内将该差额支付至本基金在基金托管人处开立的账户。

　　５．２基金管理人未能按照本条５．１款的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本期到期日后５个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》，《履行保证责任通知书》应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信息。

　　５．３担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的５个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的清偿款项划入本基金在基金托管人处开立的账户中，由基金管理人支付给基金份额持有人。担保人将上述清偿款项全额划入本基金在基金托管人处开立的账户中后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。清偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。

　　５．４基金管理人最迟应在保本期到期日后２０个工作日（含第２０个工作日）内将根据５．１－５．３条已划入本基金在基金托管人处所开立的账户的保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　５．５如果保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计分红金额之和低于保本金额，基金管理人及担保人未履行《基金合同》及本条５．１、５．２、５．３、５．４款中约定的保本义务及保证责任的，自保本期到期后第２１个工作日起，基金份额持有人可以根据《基金合同》第二十四部分“争议的处理”约定，直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜。

　　六、追偿权、追偿程序和还款方式

　　担保人履行了保证责任后，即有权要求基金管理人归还担保人为履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际款项、基金份额持有人直接向担保人要求清偿的金额及担保人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的利息以及担保人的其他费用和损失（包括但不限于担保人为清偿及追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等）。

　　基金管理人应自担保人履行保证责任之日起一个月内，向担保人提交担保人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按担保人认可的还款计划归还担保人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及担保人的其他费用和损失。基金管理人未能按本条约定提交担保人认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的，担保人有权要求基金管理人立即支付上述款项、其他费用、对担保人的损失进行赔偿。

　　七、保证费的收取

　　７．１ 基金管理人应按本条规定向担保人支付保证费。

　　７．２ 保证费收取方式：保证费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按本条第７．３款公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的２个工作日内向担保人支付保证费。担保人收到款项后的１０个工作日内向基金管理人出具合法发票。

　　７．３每日保证费计算公式＝前一日基金资产净值×０．２％÷当年天数。

　　八、适用法律及争议解决方式

　　本保证合同适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解决；协商不成的，任何一方可向北京的中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　九、其他条款

　　９．１本保证合同是基金合同的附件，基金管理人应向本基金的基金份额持有人出示并随基金合同一同公告。

　　９．２本保证合同自基金管理人、担保人双方加盖公司公章或由基金管理人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公司公章后成立，自《基金合同》生效之日起生效。

　　９．３本基金保本期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本合同规定的义务，且基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终止。

　　９．４本基金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标。担保人知道本基金投资范围和投资策略中包含股指期货，并了解股指期货的相关风险，因本基金投资股指期货造成的本金损失风险不影响担保人履行保证责任。基金管理人正式投资股指期货前必须将股指期货的交易策略告知担保人，并与担保人协商确定股指期货相关风险控制流程，在征得担保人的书面同意后方可进行股指期货的投资。

　　９．５担保人承诺继续对下一个保本期提供保本保障的，双方另行签署合同。

　　签署日期： 年 月 日

　　签署地点：中国北京市海淀区

　　基金管理人：南方基金管理有限公司（公章）

　　法定代表人或其授权代表：

　　（签字或盖章）

　　担保人：中国投资担保有限公司（公章）

　　法定代表人或其授权代表：

　　（签字或盖章）