证券时报多媒体数字报

　　本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、公司基本情况介绍

　　（一）公司基本情况

　　公司名称：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司

　　注册地址：宁夏石嘴山市惠农区河滨街

　　法定代表人：王东明

　　注册资本：１９３９５．３５万元

　　成立日期：１９９８年５月１１日

　　公司简称：宁夏恒力

　　股票代码：６００１６５

　　上 市 地：上海证券交易所

　　经营范围：钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产和销售；建筑安装，建筑材料加工与生产；粮油机械及其他机械制造和销售；针织品、纺织品生产、加工和销售；洗精煤生产与销售；渔业养殖、加工与销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、机械设备等。

　　主营业务：钢丝、钢丝绳、钢绞线等钢丝及其制品的生产与销售；建筑安装、建筑材料加工与生产；粮油机械及其他机械制造和销售等。

　　（二）公司组织架构

　　宁夏恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称“公司”）按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》规定，建立了完善的内部控制组织架构，保证了股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作。股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，依法保护公司、投资者和员工的合法权益。

　　公司董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行内部控制制度审议和监督权。

　　公司董事会下设审计、提名和薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。

　　公司监事会对股东大会负责，依法独立有效地行使对董事、高级管理人员及内部控制的监督和检查。

　　公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，接受监事会的监督，主持公司的生产经营管理工作，执行经董事会审议通过的公司内控制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段，保证公司持续经营。

　　公司组织结构见下图：

　　宁夏恒力钢丝绳股份有限公司组织机构图■

　　注：上图中十二家销售子公司系指：

　　乌鲁木齐宁恒钢丝绳有限公司、合肥宁恒钢丝绳有限公司、济南宁恒钢丝绳有限公司、沈阳宁恒力钢丝绳销售有限公司、陕西恒力钢丝绳有限责任公司、兰州恒力钢丝绳有限公司、郑州市恒力钢丝绳有限公司、太原市宁恒钢丝绳有限公司、成都市恒力钢丝绳有限公司、长沙宁恒钢丝绳有限公司、天津宁恒力钢丝绳有限公司、武汉宁恒力钢丝绳有限公司

　　星威福利系指：石嘴山市星威福利有限公司

　　荣贸金属系指：石嘴山市荣贸金属物资回收有限公司

　　冶建公司系指：宁夏冶金建设有限公司

　　恒力虎山系指：山东恒力虎山机械科技有限责任公司

　　恒力煤业系指：宁夏恒力煤业有限公司

　　华辉活性炭系指：宁夏华辉活性炭股份有限公司

　　（三）内部控制规范实施工作组织机构

　　１．内部控制规范领导小组

　　组 长：董事长

　　副组长：总经理

　　成 员：财务总监、董事会秘书、各副总经理

　　２．内部控制规范建设工作组

　　组 长：财务总监

　　副组长：董事会秘书

　　成 员：证券法律事务部、财务计划部负责人，证券法律事务部具体牵头组织落实各项工作。公司１０个职能部门至少选派一人参加内控建设的日常工作（可兼职）。

　　３．内部控制规范评价工作组

　　组 长：监事会主席

　　副组长：副总经理（行政）

　　成 员：效能监察部、人力资源部、技术研发部负责人

　　４．内部控制规范实施组织机构工作职责

　　（１）内控领导小组职责：组织公司对内控机制建设的工作部署，落实公司制定的内控机制的基本制度和工作标准，按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制有效运行等。

　　（２）内控评价工作组职责：落实公司内控工作领导小组要求，按职责分工开展内控评价相关工作，督促落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控检查等，效能监察部为牵头单位。

　　（３）内控建设工作组职责：落实公司内控领导小组要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等。协调召开内控建设工作会议，负责协调督办各部门开展内控工作等，证券法律事务部为牵头单位。

　　具体责任部门及负责人

　　５．内控实施工作预算

　　本次内部控制规范实施工作预算费用包括：

　　（１）咨询、学习、培训费；

　　（２）内部控制审计费；

　　（３）内部规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。

　　本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支，总额预计３０万元，根据实施工作的实际情况确定。

　　二、内部控制目标、原则和工作范围

　　（一）内部控制目标

　　根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，实现内部控制目标。

　　公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程的内部控制手册，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。

　　（二）内部控制原则

　　遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。

　　（三）内部控制工作范围

　　按《企业内部控制规范》的要求，认真检查公司《内部控制制度》与《企业内部控制规范》的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。

　　三、内部控制建设工作计划

　　（一）内部控制规范实施工作总体方案

　　按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》和国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》、上交所发布的《上市公司内部控制指引》的规定，按照宁夏证监局宁证监发【２０１１】４６号文＂关于开展以完善内部控制为重点的公司治理专项活动的通知＂的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，计划在２０１２年１月１５日前，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。

　　（二）体系建立计划

　　根据总体工作方案和工作内容，制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为体系建立阶段，第三阶段为报告阶段。

　　四、内部控制自我评价工作计划

　　（一）编制自我评价工作计划

　　１、自我评价范围

　　公司内部控制自我评价范围包括公司本部及所属的各分公司。

　　２、公司内部控制规范实施工作的业务流程

　　－－－－－－编制自我评价工作方案

　　－－－－－－确定内部控制缺陷的评价标准

　　－－－－－－组织实施自我评价工作

　　－－－－－－编制缺陷评价汇总表

　　－－－－－－提出认定意见和整改意见

　　－－－－－－完成内部控制自我评价报告

　　３、自我评价时间及人员分工

　　在实施内部控制自我评价前，公司内控评价工作组，拟定自我评价工作方案，明确评价范围、工作任务、评价程序、人员组织、进度安排、费用预算，报董事会审批后，具体实施评价工作。

　　２０１１年１１月１日至２０１２年１月１５日，编制完成自我评价报告，具体分工如下：

　　（二）确定内部控制缺陷的评价标准

　　内控评价工作组根据企业性质、经营管理特点、重要业务风险等，确定内部控制缺陷的评价标准，将内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企业一个或多个控制缺陷的组合，会导致严重偏离控制目标；重要缺陷是指企业一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷。

　　（三）组织实施自我评价工作

　　公司内控评价工作组对被评价单位进行现场测试，通过个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，编制内部控制评价工作底稿，研究分析内控缺陷。

　　（四）编制缺陷汇总表

　　根据现场测试获得的证据，对内部控制缺陷进行初步分析认定，并按其影响程度确定分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，编制缺陷评价汇总表。

　　（五）提出认定意见和整改意见

　　内控评价工作组对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核，提出认定意见和整改意见，编制整改任务单，督促相关部门和单位落实整改，并以书面形式向内控规范领导小组和董事会报告，重大缺陷由董事会最终予以认定。

　　（六）完成内部控制自我评价报告编写

　　内控评价工作组根据内部控制自我评价工作结果，结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资料，按照《企业内部基本规范》、《企业内部控制规范指引》、《企业内部控制评价指引》规定的程序和要求，编制内部控制自我评价报告。

　　内部控制评价报告应对公司的经营业务特点和调整情况、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等进行分析，围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，确定内部评价的范围、程序、具体内容，对内控设计和运行情况进行全面评价。内部控制评价报告至少应当包括下列内容：

　　１．董事会对内部控制报告真实性的声明。

　　２．内部控制评价工作的总体情况。

　　３．内部控制评价的依据。

　　４．内部控制评价的范围。

　　５．内部控制评价的程序和方法。

　　６．内部控制缺陷及其认定情况。

　　７．内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施。

　　８．内部控制有效性的结论。

　　公司内部评价报告的基准日为２０１１年１２月３１日。

　　（七）审核及披露

　　公司内部控制自我评价报告经内控领导小组审核后报董事会，经公司董事会审议批准后，报送宁夏证监局和相关部门，并按规定进行信息披露。

　　宁夏恒力钢丝绳股份有限公司

　　董 事 会

　　二Ｏ一一年五月二十六日