证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次会议无否决或修改提案的情况

● 本次会议召开前无补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

招商证券股份有限公司２０１０年度股东大会于２０１１年５月２７日上午１０：００在深圳市委党校学苑宾馆召开，本次会议由公司董事会召集，宫少林董事长主持。

（二）会议出席情况：

截至股权登记日（２０１１年５月２０日），本公司有表决权股份总数为３，５８５，４６１，４０７股。本次会议实际出席股东及股东代理人共１１人，代表股份２，１８８，２０５，１３３股，占本公司有表决权股份总数的６１．０３％。

本公司部分董事、监事和高级管理人员列席了会议。

（三）会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、议案审议及表决情况

本次会议实际出席股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数为２，１８８，２０５，１３３股。各项议案表决结果如下：

１、公司２０１０年度董事会工作报告

２、公司２０１０年度监事会工作报告

３、公司２０１０年度独立董事工作报告

本议案为非表决事项。

４、公司２０１０年年度报告及其摘要

５、关于公司２０１０年度利润分配及资本公积转增股本的议案 ［特别决议案］

（１）以总股本３，５８５，４６１，４０７股为基数，每１０股派发现金红利３元（含税）。实际分配现金利润为１，０７５，６３８，４２２．１０元，占可供分配利润的２１．４１％。２０１０年度剩余未分配利润３，９４７，３７１，６６５．４５元转入下一年度。

（２）以总股本３，５８５，４６１，４０７股为基数，资本公积每１０股转增３股，共计转增１，０７５，６３８，４２２股（每股面值１元）。转增后，公司总股本增加至４，６６１，０９９，８２９股，资本公积减少１，０７５，６３８，４２２元。

授权公司经营管理层办理变更注册资本、修改公司章程有关条款的报批、工商变更登记等相关事宜。

６、关于选举第四届董事会董事的议案

公司第四届董事会由１５名董事组成，其中，非独立董事１０名，独立董事５名。

非独立董事：宫少林、付刚峰、洪小源、杨鶤、余维佳、朱立伟、彭磊、孙月英、蔡昀、刘冲。

独立董事：郑洪庆、王沅、刘嘉凌、马铁生、杨钧。

其中，刘嘉凌、杨钧的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

７、关于选举第四届监事会监事的议案

公司第四届监事会由９名监事组成，其中，股东代表监事６名，职工代表监事３名（由公司员工民主选举产生）。

股东代表监事：姜路明、吴慧峰、林志峰、房小兵、张泽宏、朱海彬。

其中，林志峰、房小兵、张泽宏的监事任职资格尚待证券监管机构批准。

８、关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案 ［特别决议案］

９、关于公司２０１１年自营投资额度的议案

２０１１年，在符合证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的前提下，公司自营投资额度为：

１、公司自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的１６０％；

２、公司权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过上年末经审计母公司净资产的６０％。

上述额度不包括公司长期股权投资。长期股权投资按照公司相关决策程序确定、执行。

１０、关于公司２０１１年度预计日常关联交易的议案

１１、关于聘请公司２０１１年度审计机构的议案

（１） 公司继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司２０１１年度审计机构；

（２） ２０１１年天职国际会计师事务所有限公司对公司的年报审计费用不超过１３５万元。

以上普通决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的过半数赞成，表决通过；以上特别决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的三分之二以上赞成，表决通过。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司于２０１１年５月７日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布的２０１０年度股东大会会议资料。

三、律师见证情况

本次股东大会经上海建纬（深圳）律师事务所见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

四、备查文件

１、股东大会决议；

２、法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１１年５月２７日