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新华灵活主题股票型证券投资基金基金份额发售公告 2011-05-28 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:新华基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 公告日期: 2011年5月28日 重 要 提 示 1、新华灵活主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2011】798号文批准。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人为新华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中信银行股份有限公司,注册登记人为中国证券登记结算有限公司(以下简称“中登公司”)。 4、本基金发售安排预定在2011年6月1日至2011年6月24日(含周六、周日),通过销售机构的网点公开发售。 5、本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者;合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。 6、本基金首次募集最低限为2亿份,本基金管理人在基金募集期间不设置募集规模上限。 7、本基金的销售机构为本公司的直销中心和代销机构(即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构);。 本公司的直销中心包括:新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站(www.ncfund.com.cn); 代销机构包括:中信银行、中国建设银行、中国农业银行、深圳发展银行、重庆银行、国泰君安证券、海通证券、中信建投证券、中国银河证券、新时代证券、国信证券、华安证券、恒泰证券、齐鲁证券、华泰联合证券、民生证券、东北证券、中信证券、中信万通证券、天相投顾、广发证券、兴业证券、广发华福证券、信达证券、华泰证券、光大证券、招商证券、平安证券、长江证券及宏源证券等。 基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。 8、在募集期内,每一基金投资者在代销机构销售网点认购的最低额为人民币500元,单笔追加认购金额最低为人民币500元,代销机构另有规定的,从其规定;每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币10,000元,追加认购金额为500元;通过本公司基金网上交易系统认购的最低额为人民币1,000元。已在基金管理人销售网点有认购基金纪录的投资者不受首次认购最低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。本基金场内每笔最低认购金额为500元,最低追加认购金额为500元,同时每笔认购金额必须是100元的整数倍,单笔认购最高不超过99,999,900元。 9、对向直销机构提出认购申请的投资者,其认购金额在500万元(异地)和100万元(同城)以上,本公司将提供上门服务。客户可以通过本公司电话中心或者网站,告知客户服务人员,本公司直销中心将派销售人员上门为客户服务。 10、投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有,其具体数额以注册登记人的记录为准。 11、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年5月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及登载在本公司网站(www.ncfund.com.cn)上的《新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。 13、代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。 14、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-819-8866)及直销专线电话(010-68730999)咨询购买事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管,基金管理人(即基金管理公司)统一管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 证券投资基金不同于银行储蓄,除保本基金外,基金虽然进行适度的资产配置,但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险,基金净值仍会随证券市场行情上下波动。因此,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。 基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:新华基金客户服务热线(400-819-8866),新华基金公司网站(www.ncfund.com.cn)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。 本基金为股票型基金,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,在证券投资基金中属于高风险高预期收益的基金产品。本基金适合具有较高风险承受能力、以长期资本增值为目标的投资者。 基金管理人按照基金合同的约定,依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称:新华灵活主题股票型证券投资基金 (二)基金代码:519099 场内认购代码:521099 (三)基金类型:股票型 (四)基金存续期限:不定期 (五)基金份额初始面值:每份基金份额初始面值为1.00元人民币 (六)募集对象:依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者;合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。 (七)销售机构与销售地点 1、场外发售机构 (1)直销机构 新华基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人: 张秀丽 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866;010-68730888 电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn (2)代销机构 1) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 联系人:贾林英 网址:bank.ecitic.com 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 联系人:张静 网址:www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客服电话:95599 联系人:滕涛 网址:www.abchina.com 4) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 客户服务电话:95501 联系人:姜聃 网址:www.sdb.com.cn 5) 重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:马千真 客户服务电话:96899(重庆)400-70-96899(全国) 联系人:孔文超 网址:www.cqbank.com 6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 客户服务咨询电话:400-8888-666 联系人:吴倩 网址:www.gtja.com 7) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 客户服务咨询电话:400-888-8001、95553 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 8) 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 客户服务咨询电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com 9) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客户服务咨询电话:400-8888-888 联系人:田薇 网址: www.chinastock.com.cn 10)新时代证券有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人:马金声 客户服务咨询电话:400-698-9898 联系人:孙恺 网址:www.xsdzq.cn 11)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层 法定代表人:何如 客户服务咨询电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 12)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人:李工 客户服务咨询电话:96518(安徽)400-80-96518(全国) 联系人:甘霖 网址:www. hanq.com 13)恒泰证券股份有限公司 注所、办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人:庞介民 客户服务电话:0471—4961259 联系人:王旭华 网址:www.cnht.com.cn 14)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经十路17703号华特广场 法定代表人:李玮 客户服务咨询电话:95538 联系人:吴阳 网址:www.qlzq.com.cn 15)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 客户服务咨询电话:95513 联系人:庞晓芸 网址:www.lhzq.com 16)民生证券有限责任公司 住所:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法定代表人:岳献春 客户服务电话:4006-198-888 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 17)东北证券股份有限公司 住所、办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688;0431-85096733 联系人:潘锴 网址:www.nesc.cn 18)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 客户服务咨询电话:010-84588888 联系人:陈忠 网址:www.ecitic.com 19)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:张智河 客户服务电话:0532-96577 联系人:吴忠超 网址:www.zxwt.com.cn 20)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客户服务热线:010-66045678 联系人:林爽 网址: http://www.txsec.com 21)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 客户服务热线:95575或020-87555888转各营业网点 联系人:黄岚 公司网址:www.gf.com.cn 22)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号证券大厦 (下转B8版) 本版导读:
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