证券时报多媒体数字报

　　嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 （ＱＤＩＩ－ ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）根据２０１０年４月１９日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》（证监许可 ［ ２０１０ ］ ４７９ 号文》核准进行募集。本基金基金合同于２０１０年９月３０日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

　　重要提示

　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要所载内容截止日为２０１１年３月３０日，有关财务数据和净值表现（未经审计）截止日为２０１１年３月３１日（特别事项注明截止日除外）。

　　一、基金的名称

　　本基金名称：嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 （ＱＤＩＩ－ ＬＯＦ）

　　二、基金的类型

　　上市契约型开放式，股票型证券投资基金。

　　三、基金的投资目标

　　本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于０．３％，年跟踪误差不超过４％，以实现对恒生中国企业指数的有效跟踪，给投资者提供一个投资恒生中国企业指数的有效投资工具。

　　四、基金的投资方向

　　本基金投资于标的指数成份股、备选股、同一标的指数的ＥＴＦ、以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、同一标的指数的股指期货、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

　　本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的９０％；权证市值不超过基金资产净值的３％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　五、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　本基金为被动式指数基金，按照成份股在恒生中国企业指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　本基金可以投资于同一标的指数的ＥＴＦ，基金管理人可在香港恒生国企指数成份股和同一标的指数的ＥＴＦ之间选择较优的方式实施组合构建，以达到节约成本和更好地跟踪标的指数的目的。

　　１、资产配置策略

　　作为被动式指数基金，本基金主要投资于恒生中国企业指数成份股和备选成份股。本基金将根据市场的实际情况，投资于金融衍生产品，以保证对标的指数的有效跟踪。

　　２、股票组合构建

　　（１）股票投资原则：

　　本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据恒生中国企业指数成份股的基准权重构造股票指数化投资组合。

　　（２）股票组合构建方法：

　　本基金原则上采用指数复制法，按照成份股在基准指数恒生中国企业指数中的基准权重构建股票投资组合。如有（ａ）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股，或（ｂ）预期标的指数的成份股即将调整，或（ｃ）其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。

　　（３）本基金投资ＥＴＦ主要基于以下策略：（ａ）根据ＥＴＦ的折溢价情况，在标的指数成份股和ＥＴＦ之间选择较优的方式实施组合构建；（ｂ）根据ＥＴＦ折溢价情况，参与ＥＴＦ套利，以增加基金投资收益；（ｃ）日常基金申购赎回通过ＥＴＦ构造投资组合，以避免申购赎回而导致的成份股频繁交易所带来的交易成本和交易冲击。

　　（４）金融衍生产品投资

　　本基金部分投资于金融衍生产品，以降低跟踪成本和提高投资管理效率。

　　本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生产品投资。投资策略主要包括：利用汇率衍生产品，以降低基金汇率风险；利用指数衍生产品，以应对申购赎回对基金跟踪效果的影响和提高投资管理效率；等等。

　　此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加投资收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并按照相关规定发布临时公告。

　　（二）投资管理体制

　　本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

　　１、投资决策委员会

　　负责本基金的整体战略和原则审定；审定基金季度投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。

　　２、定量策略小组

　　跟踪并研究标的指数资料信息，计算标的指数的成份股基准权重、预测成份股调整清单，为本基金投资管理提供基础数据支持；根据基金投资组合与标的指数的权重差异提出投资组合调整建议；定期提供基金风险控制报告和绩效评估报告；基金经理提出的其他技术需求支持。

　　３、基金经理

　　在定量策略小组的技术支持下，负责基金投资组合的构建与日常管理。

　　（三）投资程序

　　１、投资分析

　　定量策略小组根据标的指数的相关资料和数据，利用数量模型进行历史模拟和风险测算；行业分析师对标的指数成份股的基本面情况进行实时跟踪，对基本面恶化的上市公司提供及时的风险分析报告，在此基础上形成投资组合调整建议。

　　在投资组合调整建议的基础上，基金经理结合本基金的投资总体目标和原则，以及本基金投资组合状况，确定投资组合调整方案。

　　投资决策委员会定期召开会议，审定基金经理提交的投资检讨报告，并提出指导性意见。

　　基金经理根据投资决策委员会的指导性意见，在基金经理的权限内管理投资组合。对超出基金经理权限的投资指令须报投资决策委员会审议批准。

　　２、资产配置

　　本基金采取自上而下的资产配置策略，首先确定基金资产在不同资产类别之间的配置比例，然后再分别确定下一层次股票资产和现金资产的配置。

　　本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的９０％；权证市值不超过基金资产净值的３％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　为尽可能降低本基金的跟踪误差，本基金在保证应对基金赎回和日常投资管理所必须的流动性需求的前提下，将尽量降低现金资产的持有比例。

　　３、组合构建

　　在股票资产配置上，本基金首先按照基准指数的行业权重，确定各行业的资产配置比例，然后按照行业内各个股的成份股权重，确定各个股的资产配置比例。对于因股票停牌、流动性和其他因素而无法投资的个股，本基金将尽量用本行业的个股或个股组合进行替代，以保证各行业的资产配置比例和基准指数的行业权重保持一致。如有（ａ）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人人无法依指数权重购买某成份股，或（ｂ）预期标的指数的成份股即将调整，或（ｃ）其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。

　　４、交易执行

　　基金经理在定量策略小组和行业分析师报告的基础上，结合市场情况和本基金的风险状况，进行投资组合的日常管理，向基金交易部下达投资指令。

　　基金交易部执行投资指令的同时对交易执行情况进行监控，并将最终的完成情况及时向基金经理汇报。

　　基金经理交易结果进行评估并形成报告。

　　５、风险绩效评估

　　本基金的投资评价指标有两个：跟踪误差和累计偏差。跟踪误差衡量本基金与标的指数的拟合偏离程度，力争控制本基金的净值增长率与基准指数增长率之间的日平均跟踪误差小于０．３％，年跟踪误差不超过４％；累计偏差是指衡量期间内本基金相对于标的指数的累计收益率，在相同跟踪误差水平的情况下，累计偏差的正收益比负收益好。

　　６、投资组合调整

　　本基金以拟合基准指数为基本原则，股票指数化投资组合将根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、基金合同中的资产配置比例约定、申购赎回情况、新股等因素，对股票指数化投资组合进行适当调整，以保证基金对基准指数的有效跟踪。

　　六、基金的业绩比较基准

　　本基金标的指数是恒生中国企业指数。

　　本基金的业绩基准为：人民币／港币汇率×恒生中国企业指数

　　七、基金的风险收益特征

　　本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

　　八、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１１年３月３１日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　　１．报告期末基金资产组合情况

　　■

　　２．报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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　　３．报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　（１）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　■

　　注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）进行行业分类。

　　（２）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。

　　４．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　（１）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　■

　　注：根据本基金基金合同的约定，本基金为被动式指数基金，投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的９０％。

　　（２）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细

　　报告期末，本基金未持有积极投资股票及存托凭证。

　　５． 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　报告期末，本基金未持有债券。

　　６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　报告期末，本基金未持有债券。

　　７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　报告期末，本基金未持有资产支持证券。

　　８． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　报告期末，本基金未持有金融衍生品。

　　９． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　报告期末，本基金未持有基金。

　　１０． 投资组合报告附注

　　（１） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

　　（２） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。

　　（３） 其他资产构成

　　■

　　（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。

　　②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　报告期末，本基金未持有积极投资股票。

　　九、基金的业绩

　　基金业绩截止日为２０１１年３月３１日。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１． 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　２． 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　图：嘉实Ｈ股指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

　　历史走势对比图（２０１０年９月３０日至２０１１年３月３１日）

　　注：本基金基金合同生效日（２０１０年９月３０日）至报告期末未满１年。按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“十四、基金的投资（二）投资范围、（六）１．投资组合比例限制”的约定。

　　十、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　１．基本情况

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　　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字［１９９９］５号文批准，于１９９９年３月２５日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ资格和特定资产管理业务资格。

　　嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

　　（二）主要人员情况

　　１．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　王忠民先生，董事长，大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

　　韩家乐先生，董事。１９９０年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。１９９０年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。１９９６年９月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Ｗｏｌｆｇａｎｇ Ｍａｔｉｓ 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Ｆｒａｎｋｆｕｒｔ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（ＭＤ）。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员、ＣＥＯ兼发言人。

　　Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。

　　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。１９９８年９月至２０００年６月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，２０００年７月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。２００４至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。１９９７年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　王利刚先生，监事，经济学学士。２００１年２月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。１９８８年７月至１９９０年９月任职于厦门华侨博物馆。１９９３年７月至１９９８年９月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。２０００年１０月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。２００４年３月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　２、基金经理

　　（１）现任基金经理

　　张宏民先生，毕业于西安电子科技大学电子工程系，本科学历。１０年证券基金从业经历，具有基金从业资格。２０００年１０月加入嘉实基金管理有限公司，在研究部从事定量研究工作。２００８年起任公司结构产品投资部高级数量分析师，从事指数化投资管理与研究工作。２０１０年９月３０日至今任本基金基金经理。

　　（２）历任基金经理：无。

　　３、投资决策委员会

　　投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理陶荣辉先生

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　十一、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　发展概况：

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年６月３０日，中国建设银行已托管１５８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１５２只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　　十二、境外资产托管人

　　（一）境外托管人的基本情况

　　名称：道富银行 Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｂａｎｋ ａｎｄ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ

　　注册地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ

　　办公地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ

　　法定代表人：Ｊｏｓｅｐｈ Ｌ． Ｈｏｏｌｅｙ

　　成立时间：１８９１年４月１３日

　　最近一个会计年度 （截止到２０１０年１２月３１日）所有者权益（Ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ’ｓ Ｅｑｕｉｔｙ）： １７７．８７亿美元

　　（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务

　　道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于１８９１年，自１９２４年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至２０１０年１２月３１日，托管和管理资产总额已达到２１．５２万亿美元，一级资本比率为２０．５％。２０１０年１２月３１日长期存款信用评级为ＡＡ－ （标准普尓） 及Ａａ２（穆迪投资）。

　　道富银行在全球２６个国家或地区设有办事处，２０１０年１２月３１日道富拥有超过２万８千多名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心：香港、新加坡、东京及悉尼，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。

　　十三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１．直销机构

　　（１）嘉实基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

　　电话：（０１０）６５２１５５８８ 传真：（０１０）６５１８０６１５

　　联系人：赵虹

　　（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室

　　电话：（０２１）３８７８９６５８ 传真：（０２１）６８８８００２３

　　联系人：吴冬梅

　　（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　办公地址：成都市人民南路一段８６号城市之心３０Ｈ嘉实基金

　　电话：（０２８）８６２０２１００ 传真：（０２８）８６２０２１００

　　联系人：胡清泉

　　（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦附楼二楼

　　电话：（０７５５）２５８７０６８６ 传真：（０７５５）２５８７０６６３

　　联系人：周炜

　　（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　办公地址：青岛市市南区香港中路１０号颐和国际大厦Ａ座３５０２室

　　电话：（０５３２）６６７７７７６６ 传真：（０５３２）６６７７７６７６

　　联系人：曹涌

　　（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　办公地址：杭州市西湖区杭大路１５号嘉华国际商务中心３１３室

　　电话：（０５７１）８７７５９３２８ 传真：（０５７１）８７７５９３３１

　　联系人：徐莉莉

　　（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　办公地址：福州市鼓楼区五四路１５８号环球广场２５层０４单元

　　电话：（０５９１）８８０１３６７３ 传真：（０５９１）８８０１３６７０

　　联系人：吴冬梅

　　（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址：南京市白下区中山东路２８８号新世纪广场Ａ座４２０２室

　　电话：（０２５）６６６７１１１８ 传真：（０２５）６６６７１１００

　　联系人：施镜葵

　　（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址：广州市天河区天河北路１８３号大都会广场２４１５－２４１６室

　　电话：（０２０）８７５５５１６３ 传真：（０２０）８１５５２１２０

　　联系人：陈涤

　　２．代销机构

　　Ａ．场外代销机构

　　（１） 中国建设银行

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 客服电话：９５５３３

　　（２） 中国银行

　　住所：北京市西城区复兴门内大街１ 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：肖钢

　　电话：（０１０）６６５９６６８８ 传真：（０１０）６６５９４９４６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ 客服电话：９５５６６

　　（３） 中国农业银行

　　住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波 联系人：滕涛

　　电话：（０１０）８５１０８２２７ 传真：（０１０）８５１０９２１９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 客服电话：９５５９９

　　（４） 交通银行

　　住所、办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕

　　电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８４８３

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 客服电话：９５５５９

　　（５） 中国民生银行

　　住所、办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏

　　电话：（０１０）５７０９２６１５ 传真：（０１０）５７０９２６１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５６８

　　（６） 中国光大银行

　　住所、办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁 联系人：李伟

　　电话：（０１０）６８０９８７７８ 传真：（０１０）６８５６０３１２

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 客服电话：９５５９５（全国）

　　（７） 中信银行

　　住所、办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹 联系人：丰靖

　　电话：（０１０）６５５５０８２７ 传真：（０１０）６５５５０８２７

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 客服电话：９５５５８

　　（８） 深圳发展银行

　　住所、办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８ 传真：（０７５５）８２０８０４０６

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５０１

　　（９） 宁波银行

　　住所：宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋

　　电话：（０２１）６３５８６２１０ 传真：（０２１）６３５８６２１５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９６５２８，９６２５２８上海地区

　　（１０） 东莞银行

　　住所、办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱

　　电话：（０７６９）２２１１９０６１ 传真：（０７６９）２２１１７７３０

　　客服电话：（０７６９）９６２２８

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１１） 杭州银行

　　住所、办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　　法定代表人：马时雍 联系人：严峻

　　电话：（０５７１）８５１０８３０９ 传真：（０５７１）８５１０８３０９

　　客服电话：４００－８８８－８５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２） 上海农村商业银行

　　住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　　法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

　　电话：（０２１）３８５７６９７７ 传真：（０２１）５０１０５１２４

　　客服电话：（０２１）９６２９９９ 网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（１３） 浙商银行

　　住所、办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

　　法定代表人：张达洋 联系人：毛真海

　　电话：（０５７１）８７６５９５４６ 传真：（０５７１）８７６５９１８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ 客服电话：９５５２７

　　（１４） 江苏银行

　　住所、办公地址：南京市洪武北路５５号

　　法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧

　　电话：（０２５）５８５８７０１８ 传真：（０２５）５８５８７０３８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ 客服电话：（０２５）９６０９８、４００８６９６０９８

　　（１５） 乌鲁木齐市商业银行

　　住所：乌鲁木齐市新华北路８号

　　办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号商业银行大厦

　　法定代表人：农惠臣 联系人：何佳

　　电话：（０９９１）８８２４６６７ 传真：（０９９１）８８２４６６７

　　网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０９９１）９６５１８

　　（１６） 中信证券股份有限公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　法定代表人：王东明 联系人：陈忠

　　电话：（０１０）８４８６３８９３ 传真：（０１０）８４８６５５６０

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 客服电话：（０１０）８４５８８８８８

　　（１７） 广发证券股份有限公司

　　住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟 联系人：黄岚

　　电话：（０２０）８７５５５８８８ 传真：（０２０）８７５５５３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　（１８） 中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君 联系人：权唐

　　清算传真：（０１０）６５１８３８８０ 业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 客服电话：４００－８８８８－１０８

　　（１９） 海通证券股份有限公司

　　住所：上海淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：（０２１）２３２１９０００ 传真：（０２１）２３２１９１００

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　（２０） 申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡

　　电话：（０２１）５４０３３８８８ 传真：（０２１）５４０３０２９４

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０２１）９６２５０５

　　（２１） 国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺

　　电话：（０２１）３８６７６６６６ 传真：（０２１）３８６７０６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 客服电话：４００８８８８６６６

　　（２２） 中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国 联系人：田薇

　　电话：（０１０）６６５６８４３０ 传真：（０１０）６６５６８５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００－８８８－８８８８

　　（２３） 兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣 联系人：谢高得

　　电话：（０２１）３８５６５７８５ 传真：（０２１）３８５６５９５５

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８８８８１２３

　　（２４） 招商证券股份有限公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林 联系人：林生迎

　　电话：（０７５５）８２９４３６６６ 传真：（０７５５）８２９４３６３６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５

　　（２５） 华泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善 联系人：程高峰

　　电话：（０２５）８４４５７７７７ 传真：（０２５）８４５７９７６３

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５９７

　　（２６） 华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌

　　电话：（０７５５）８２４９２０００ 传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 客服电话：９５５１３

　　（２７） 长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷

　　电话：（０７５５）８３５１６２８９ 传真：（０７５５）８３５１５５６７

　　网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ 客服电话：４００６６６６８８８、（０７５５）３３６８００００

　　（２８） 国都证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆 联系人：黄静

　　电话：（０１０）８４１８３３３３ 传真：（０１０） ８４１８３３１１－３３８９

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 客服电话：４００－８１８－８１１８

　　（２９） 广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

　　电话：（０５９１）８７３８３６２３ 传真：（０５９１）８７３８３６１０

　　客服电话：（０５９１）９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０） 光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳

　　电话：（０２１）２２１６９９９９ 传真：（０２１）２２１６９１３４

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 客服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８

　　（３１） 渤海证券股份有限公司

　　住所：天津市南开区宾水西道８号

　　办公地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权

　　电话：（０２２）２８４５１８６１ 传真：（０２２）２８４５１８９２

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ 客服电话：４００６５１５９８８

　　（３２） 国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

　　法定代表人：何如 联系人：齐晓燕

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３９５２

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５３６

　　（３３） 安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹

　　电话：（０７５５）８２８２５５５１ 传真：（０７５５）８２５５８３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８００１００１

　　（３４） 东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址：长春市自由大路１１３８ 号

　　法定代表人：矫正中 联系人：潘锴

　　电话：（０４３１）８５０９６７０９ 传真：（０４３１）８５０９６７９５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 客服电话：４００６０００６８６、（０４３１）８５０９６７３３

　　（３５） 平安证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽

　　电话：４００８８６６３３８ 传真：（０７５５）８２４００８６２

　　网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ 客服电话：４００８８１６１６８

　　（３６） 中国建银投资证券有限责任公司

　　住所办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅

　　电话：（０７５５）８２０２３４４２ 传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ 客服电话：４００－６００－８００８

　　（３７） 湘财证券有限责任公司

　　住所、办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　　法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺

　　电话：（０２１）６８６３４５１８ 传真：（０２１）６８８６５６８０

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 客服电话：４００－８８８－１５５１

　　（３８） 中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　　法定代表人：许刚 联系人：张静

　　传真：（０２１）５０３７２４７４ 客服电话：４００６２０８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９） 德邦证券有限责任公司

　　住所：上海市普陀区曹阳路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼

　　法定代表人：姚文平 联系人：罗芳

　　电话：（０２１）６８７６１６１６ 传真：（０２１）６８７６７９８１

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８８８８１２８

　　（４０） 财富证券有限责任公司

　　住所、办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖 联系人：郭磊

　　电话：（０７３１）８４４０３３１９ 传真：（０７３１）８４４０３４３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ 客服电话：（０７３１）８４４０３３６０

　　（４１） 中信万通证券有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

　　法定代表人：张智河 联系人：吴忠超

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６ 传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０５３２）９６５７７

　　（４２） 中航证券有限公司

　　住所、办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航 联系人：余雅娜

　　电话：（０７９１）６７６８７６３ 传真：（０７９１）６７８９４１４

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ 客服电话：４００－８８６６－５６７

　　（４３） 中信金通证券有限责任公司

　　住所、办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　法定代表人：刘军 联系人：王垚艺

　　电话：（０５７１）８５７８３７５０ 传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０５７１）９６５９８

　　（４４） 长江证券股份有限公司

　　住所、办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊 联系人：李良

　　电话：（０２７）６５７９９９９９ 传真：（０２７）８５４８１９００

　　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（４５） 金元证券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　　法定代表人：陆涛 联系人：马贤清

　　电话：（０７５５）８３０２５０２２ 传真：（０７５５）８３０２５６２５

　　网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ 客服电话：４００－８８８８－２２８

　　（４６） 国盛证券有限责任公司

　　住所：江西省南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

　　法定代表人：裘强 联系人：徐美云

　　电话：（０７９１）６２７３９７２ 传真：（０７９１）６２８８６９０

　　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 客服电话：（０７９１）６２８５３３７、６２８３８２７

　　（４７） 山西证券股份有限公司

　　住所、办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍 联系人：郭熠

　　电话：（０３５１）８６８６６５９ 传真：（０３５１）８６８６６１９

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００－６６６－１６１８

　　（４８） 西部证券股份有限公司

　　住所、办公地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼

　　法定代表人：刘建武 联系人：冯萍

　　电话：（０２９）８７４０６４８８ 传真：（０２９）８７４０６３８７

　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ 客服电话：９５５８２

　　（４９） 广州证券有限责任公司

　　住所、办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹

　　电话：（０２０）８７３２２６６８ 传真：（０２０）８７３２５０３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０２０）９６１３０３

　　（５０） 国联证券股份有限公司

　　住所、办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣

　　电话：（０５１０）８２８３１６６２ 传真：（０５１０）８２８３０１６２

　　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８８８５２８８

　　（５１） 东吴证券股份有限公司

　　住所、办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　　法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹

　　电话：（０５１２）６５５８１１３６ 传真：（０５１２）６５５８８０２１

　　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０５１２）３３３９６２８８

　　（５２） 南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东 联系人：水晨

　　电话：（０２５）８３３６７８８８ 传真：（０２５）８３３２００６６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８２８５８８８

　　（５３） 浙商证券有限责任公司

　　住所、办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉

　　电话：（０５７１）８７９０１０５３ 传真：（０５７１）８７９０１９１３

　　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０５７１）９６７７７７

　　（５４） 恒泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路１１１号

　　法定代表人：鞠瑾 联系人：常向东

　　电话：（０４７１）４９１３９９８ 传真：（０４７１）４９３０７０７

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０４７１）４９６１２５９

　　（５５） 东海证券有限责任公司

　　住所、办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼

　　法定代表人：朱科敏 联系人：李涛

　　电话：（０５１９）８８１５７７６１ 传真：（０５１９）８８１５７７６１

　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００－８８８－８５８８

　　（５６） 东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

　　法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇

　　电话：（０２１）６３３２５８８８ 传真：（０２１）６３３２６１７３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５０３

　　（５７） 第一创业证券有限责任公司

　　住所、办公地址：广东省深圳罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　法定代表人：刘学民 联系人：崔国良

　　电话：（０７５５）２５８３２８５２ 传真：（０７５５）８２４８５０８１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ 客服电话：４００８８８１８８８

　　（５８） 宏源证券股份有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法定代表人：冯戎 联系人：李巍

　　电话：（０１０）８８０８５８５８ 传真：（０１０）８８０８５２１９

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ 客服电话：４００８－０００－５６２

　　（５９） 民生证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春 联系人：赵明

　　电话：（０１０）８５１２７６２２ 传真：（０１０）８５１２７９１７

　　网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ 客服电话：４００－６１９－８８８８

　　（６０） 新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声 联系人：孙恺

　　电话：（０１０）８３５６１１４６ 传真：（０１０）８３５６１０９４

　　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ 客服电话：４００６９８９８９８

　　（６１） 上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址：上海市西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾

　　电话：（０２１）５３５１９８８８ 传真：（０２１）５３５１９８８８

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ 客服电话：（０２１） ９６２５１８、４００８９１８９１８

　　（６２） 世纪证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　　法定代表人：卢长才 联系人：王佳佳

　　电话：（０７５５）８３１９９５９９ 传真：（０７５５）８３１９９５４５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０７５５）８３１９９５１１

　　（６３） 华西证券有限责任公司

　　住所：四川省成都市陕西街２３９ 号

　　办公地址：深圳市深南大道４００１ 号时代金融中心１８楼深圳总部

　　法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇

　　电话：（０７５５）８３０２５７２３ 传真：（０７５５）８３０２５９９１

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８－８８８－８１８

　　（６４） 中原证券股份有限公司

　　住所、办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　法定代表人：石保上 联系人：程月艳 耿铭

　　电话：（０３７１）６５５８５６７０ 传真：（０３７１）６５５８５６６５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ 客服电话：９６７２１８、４００８１３９６６６

　　（６５） 东莞证券有限责任公司

　　住所、办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　法定代表人：张运勇 联系人：罗绍辉

　　电话：（０７６９）２２１１９３５１ 传真：（０７６９）２２１１９４２３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：（０７６９）９６１１３０

　　（６６） 华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安 联系人：李昕田

　　电话：（０９３１）４８９０２０８ 传真：（０９３１）４８９０６２８

　　客服电话：（０９３１）４８９０２０８、（０９３１）４８９０６１９ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（６７） 万联证券有限责任公司

　　住所、办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　　法定代表人：张建军 联系人：罗创斌

　　电话：（０２０）３７８６５０７０ 传真：（０２０）２２３７３７１８－１０１３

　　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００８８８８１３３

　　（６８） 国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云 联系人：金喆

　　电话：（０２８）８６６９０１２６ 传真：（０２８）８６６９０１２６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００６６００１０９

　　（６９） 财通证券有限责任公司

　　住所、办公地址：浙江杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏

　　电话：（０５７１）８７９２５１２９ 传真：（０５７１）８７８２８０４２

　　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ 客服电话：（０５７１）９６３３６、９６２３３６（上海地区）

　　（７０） 齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路８６号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　　法定代表人：李玮 联系人：吴阳

　　电话：（０５３１）６８８８９１５５ 传真：（０５３１）６８８８９７５２

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：９５５３８

　　（７１） 大同证券经纪有限责任公司

　　住所：山西省大同市大北街１３号

　　办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３

　　法定代表人：董祥 联系人：薛津

　　电话：（０３５１）４１３０３２２ 传真：（０３５１）４１９２８０３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００７１２１２１２

　　（７２） 瑞银证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘 联系人：谢亚凡

　　电话：（０１０）５８３２８７５２ 传真：（０１０）５８３２８７４８

　　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ 客服电话：４００－８８７－８８２７

　　（７３） 华鑫证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　　法定代表人：王文学 联系人：杨小江

　　电话：（０７５５）８２０８３７８８：传真：（０７５５）８２０８３４０８

　　客服电话：（０２１）３２１０９９９９，（０２９）６８９１８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７４） 中山证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　法定代表人：吴永良 联系人：李珍

　　电话：（０７５５）８２５７０５８６ 传真：（０７５５）８２９６０５８２

　　网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服电话：４００１０２２０１１

　　（７５） 江海证券有限公司

　　住所、办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏

　　电话：（０４５１）８２３３６８６３ 传真：（０４５１）８２２８７２１１

　　客服电话：４００－６６６－２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（７６） 中国民族证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　法定代表人：赵大建 联系人：李微

　　电话：（０１０）５９３５５９４１ 传真：（０１０）６６５５３７９１

　　客服电话：４００－８８９－５６１８ 网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　（７７） 厦门证券有限公司

　　住所、办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文

　　电话：（０５９２）５１６１６４２ 传真：（０５９２）５１６１１４０

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ 客服电话：（０５９２）５１６３５８８

　　（７８） 爱建证券有限责任公司

　　住所、办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼

　　法定代表人：郭林 联系人：陈敏

　　电话：（０２１）３２２２９８８８－３１２１ 传真：（０２１）６２８７８７８３

　　客服电话：（０２１）６３３４０６７８ 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（７９） 华宝证券有限责任公司

　　住所、办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林 联系人：陈康菲

　　电话：（０２１）５０１２２２２２ 传真：（０２１）５０１２２２００

　　客服电话：４００８２０９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（８０） 方正证券有限责任公司

　　住所、办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰 联系人：彭博

　　电话：（０７３１）８５８３２３４３ 传真：（０７３１）８５８３２２１４

　　客服电话：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（８１） 西南证券股份有限公司

　　住所、办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林 联系人：陈诚

　　电话：（０２３）６３７８６４６４ 传真：（０２３）６３７８６３１１

　　客服电话：４００８０９６０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８２） 日信证券有限责任公司

　　住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层

　　法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉

　　电话：（０１０）８８０８６８３０－７３０ 传真：（０１０）６６４１２５３７

　　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：（０１０）８８０８６８３０

　　（８３） 信达证券股份有限公司

　　住所、办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：张志刚 联系人：唐静

　　电话：（０１０）６３０８１０００ 传真：（０１０）６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（８４） 东兴证券股份有限公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川

　　电话：（０１０）６６５５５３１６ 传真：（０１０）６６５５５２４６

　　客服电话：４００－８８８８－９９３ 网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　（８５） 华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号中国华融Ａ座３层

　　法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇

　　电话：（０１０）５８５６８００７ 传真：（０１０）５８５６８０６２

　　客服电话：（０１０）５８５６８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　Ｂ、场内代销机构

　　指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层

　　办公地址：

　　法定代表人：金颖

　　电话：０１０－５８５９８８３９

　　传真：０１０－５８５９８９０７

　　联系人：朱立元

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名 称：国浩律师集团（北京）事务所

　　住 所、办公地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层

　　邮 编：１０００２６

　　电 话：８６１０－６５８９ ０６８８

　　传 真：８６１０－６５１７ ６８００

　　法定代表人：王卫东

　　联系人：黄伟民

　　经办律师：黄伟民、陈周

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区东昌路５６８号

　　办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：（０２１）６１２３８８８８

　　传真：（０２１）６１２３８８００

　　联 系 人：陈宇

　　经办注册会计师：汪棣、陈宇

　　十四、费用概览

　　（一） 基金费用的种类

　　１、与基金运作有关的费用

　　（１）基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（３）基金合同生效后的指数许可使用费

　　本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用，不列入基金费用；基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：

　　在每个自然日：

　　Ｈ＝Ｅ×Ａ÷当年实际天数

　　Ｈ为每个自然日应计提的指数使用费，币种为人民币

　　Ａ为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率，从合同生效至２０１０年１２月３１日该费率等于０．０２％；从２０１１年１月１日以后该费率等于０．０４％

　　Ｅ为前一自然日基金资产净值

　　若一个会计年度累计计提指数使用费金额 ／ 当年最后一日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。

　　指数使用费每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季度首日起１５个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

　　（４）与基金运作有关的其他费用

　　主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　２、与基金销售有关的费用

　　（１）申购费

　　申购费本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

　　■

　　个人投资者通过本基金管理人直销网上交易、电话交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％，但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗卡的持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行。优惠后费率如果低于０．６％，则按０．６％执行。

　　机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的０．６％。

　　基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于０．６％时，按实际费率收取申购费。

　　（２）赎回费

　　本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

　　通过场内赎回的赎回费率统一为０．５％。

　　通过场外赎回基金份额，以基金登记系统确认份额的顺序，按照“先进先出”的原则适用赎回费率。场外具体赎回费率如下：

　　■

　　３、其他费用

　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

　　（二）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（三）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　　（四）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

　　１． 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　２．在“四、基金的投资”部分：增加了本基金最近一期投资组合报告内容。

　　３．增加“五、基金的业绩”部分：说明了自２０１０年９月３０日本基金合同生效日至２０１１年３月３１日的基金业绩。

　　４．在“六、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

　　５．在“十九、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。

　　６．在“二十一、相关服务机构”部分：将本基金基金份额发售公告中“代销机构”以及发售公告披露日起至２０１１年３月３０日止新增的代销机构，列示在本招募说明书，包括中国建设银行等１４家银行，中信建投证券有限责任公司等６８家代销机构，并更新相关代销机构信息。

　　７．增加“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自２０１０年８月２５日首次刊登招募说明书至２０１１年３月３０日相关临时公告事项。

　　嘉实基金管理有限公司

　　２０１１年６月１日