证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于２００３年２月１３日获中国证监会证监基金字【２００３】２１号文批准募集，基金合同于２００３ 年４ 月２５ 日正式生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，所载内容截止日为２０１１年４月２５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年３月３１日。财务数据未经审计。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　公司名称：泰达宏利基金管理有限公司

　　成立日期：２００２年６月６日

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　法定代表人：刘惠文

　　组织形式：有限责任公司

　　联系电话：０１０－６６５７７７２５

　　联系人：邢颖

　　注册资本：１．８亿元人民币

　　股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。２００１年至２００６年担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。２００６年至２０１０年任天津泰达投资控股有限公司董事长。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。

　　刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和经济学博士学位，律师、经济师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。２００２年至２００８年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。２００８年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。２０１０年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。

　　孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。１９８８年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理工作；１９８９年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；１９９７年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； ２００１年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

　　施德林（Ｍａｒｃ Ｈｏｗａｒｄ Ｓｔｅｒｌｉｎｇ）先生，美国国籍，董事。心理学学士学位、法学博士学位及银行法硕士学位。施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁，掌管宏利金融在中国和台湾的业务。施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年，其中在宏利工作十七年，五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越南及澳门市场，并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市场。施先生分别自１９９３年及２０００年管理宏利在中国及台湾业务，并于１９９９至２００５年成功开拓及经营宏利在越南之业务。现任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席。

　　雷柏剛（Ｒｏｂｅｒｔ Ａｌｌｅｎ Ｃｏｏｋ）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于２００７年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理（香港）有限公司主席。

　　王裕闵先生，美国国籍，董事。纽约大学工商管理硕士学位及麻省理工学院的学士学位。王先生是宏利资产管理亚洲区定息收益投资主管。王先生常驻香港，统领亚洲区十个国家和地区的定息收益业务。在２０１０年８月出任现职前，王先生为宏利北亚洲区投资主管。王先生在加盟宏利前，曾于美联银行纽约及香港分部担任要职，前后共九年。期间曾为该银行定息收益部创办并统辖环球结构性信贷产品业务，其后更出任该行环球市场及投资银行部亚洲区主管，常驻香港。王先生早于１９８７年便已加入纽约Ｍ＆Ｔ银行担任分析员，后历任交易员及投资组合管理要员逾１１年之久，并于１９９８年晋身纽约Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ｃｒｅｄｉｔ Ｐａｒｔｎｅｒｓ 的创办人之一。 现任宏利资产管理亚洲区定息收益投资主管。

　　汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自２００７年至今，担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

　　周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

　　孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事务所专职律师。１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。２００４年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事。

　　范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。２００１年至２００５年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。

　　２、监事会成员

　　邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局。２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任。２００１年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股（集团）有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职。

　　杜汶高先生，监事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。２００１年至２００４年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于２００１年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年的资本市场经验。

　　王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。２００２年３月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；１９９８年１０月至２００３年２月任证监会基金部副处长；２００３年３月至２００６年８月任海富通基金管理有限公司副总经理。２００７年２月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。

　　刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。

　　傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。

　　张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。２００５年１０月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

　　４、基金经理

　　（１）泰达成长基金：

　　梁辉先生，泰达成长基金基金经理，硕士。２００２年３月起任职于泰达宏利基金管理有限公司，曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理，现担任基金投资部总经理。９年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。

　　李源女士，泰达成长基金基金经理，毕业于美国纽约州立大学布法罗分校，ＥＭＢＡ硕士。１９９３年７月至１９９４年就职于中国稀土开发公司任总经理秘书；１９９４年至１９９５年就职于北京国际经济技术合作公司任项目经理；１９９５年至１９９９年８月就职于中国研究公司任分析员；１９９９年８月至２０００年９月加入ＩＤＣ国际数据公司，担任市场高级分析员；２０００年１０月至２００９年７月加入中国国际金融有限公司，先后担任研究部经理、高级经理、副总经理。２００９年８月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任研究部副总监兼基金经理助理。自２０１０年１月起担任泰达成长基金基金经理。李源女士具备９年证券投资研究管理经验，具有基金从业资格。

　　该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由刘青山先生担任基金经理。自２００５年４月起至２００８年８月由梁辉先生担任基金经理。自２００８年８月起至２０１０年１月由王勇先生担任基金经理。

　　（２）泰达周期基金：

　　刘金玉先生，泰达周期基金基金经理，管理学硕士。２００２年９月至２００３年１２月就职于中国平安集团资产管理中心基金管理部任研究员；２００３年１２月至２００９年１２月就职于华夏基金管理有限公司任行业研究主管；２００９年１２月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任研究部副总监。自２０１０年３月起担任本基金基金经理。刘金玉先生具备７年基金公司工作经验，９年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

　　陈桥宁先生，泰达周期基金基金经理，经济学硕士。１９９６年７月至２０００年８月就职于中国石化石家庄炼油化工股份有限公司任助理工程师；２００３年６月至２００４年６月就职于奇瑞汽车有限公司任经济师；２００４年７月至２００５年２月就职于世华国际金融信息有限公司任分析师；２００５年３月至２００７年４月就职于天相投资顾问有限公司任首席分析师；２００７年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、研究主管。４年基金从业经验，６年证券从业经验，具有基金从业资格。

　　该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００４年７月由曾昭雄先生担任基金经理；自２００４年７月至２００５年２月由史博先生担任基金经理；自２００５年２月至２００７年４月由温震宇先生担任基金经理。自２００７年３月２０日至２００８年８月５日，由魏延军先生担任基金经理；自２００７年１１月至２００９年５月，由梁辉先生担任基金经理；自２００９年３月至２０１１年３月，由吴俊峰先生担任基金经理。

　　（３）泰达稳定基金：

　　胡涛先生，泰达稳定基金基金经理。美国印第安纳大学凯利商学院ＭＢＡ，ＣＦＡ，１９９９年７月至２０００年７月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理，２００２年６月至２００３年６月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理，２００３年７月至２００４年４月就职于长盛基金管理有限公司任研究员，２００４年９月至２００７年４月就职于友邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理。胡涛先生于２００７年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任专户投资部副总经理、研究部研究主管等职务，自２００９年６月起担任本基金基金经理。８年基金从业经验，１０年证券从业经验，具有基金从业资格。

　　焦云女士，泰达稳定基金基金经理，北京大学金融学硕士。２００４年８月至２００７年４月就职于大成基金管理有限公司任研究员；２００７年４月加入泰达宏利基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管，自２００９年１２月起担任本基金基金经理。７年基金从业经验，７年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

　　该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由康赛波担任基金经理；自２００５年４月至２００５年９月由吴剑飞担任基金经理；自２００５年９月至２００９年６月由李泽刚担任基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金经理刘青山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理本基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（四）基金管理人承诺

　　１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（１）基金之间相互投资；

　　（２）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

　　（３）从事任何形式的证券承销或者从事除证券监管机构允许以外的其他证券自营业务；

　　（４）从事资金拆借业务；

　　（５）动用银行信贷资金从事基金投资；

　　（６）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

　　（７）从事证券信用交易；

　　（８）以基金财产进行房地产投资；

　　（９）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；

　　（１０）将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

　　３、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。

　　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（１）越权或违规经营；

　　（２）违反基金合同或托管协议；

　　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　　（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；＠　　（６）玩忽职守、滥用职权；

　　（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（１１）贬损同行，以提高自己；

　　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（１３）以不正当手段谋求业务发展；

　　（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

　　５、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　（１）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

　　（２）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

　　（３）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

　　（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　２、内部控制的体系结构

　　公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会。

　　督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。

　　投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。

　　风险控制委员会：负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监控。

　　监察稽核部和风险管理部：分别负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

　　业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　３、内部控制的措施

　　（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控体系，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　　（２）建立相互独立、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到公司资产和基金资产独立、投资决策独立，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险控制小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　４、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　（１）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　（一）基金托管人概况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：胡怀邦

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　邮政编码：２００３３６

　　注册时间：１９８７年３月３０日

　　注册资本：５６２．５９亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

　　联系人：张咏东

　　电话：０２１－３２１６９９９９

　　交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的２００９年全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第５６位，一级资本排名位列第４９位。截止２０１０年１２月末，交通银行资产总额超过人民币３．９５万亿元，２０１０年实现净利润人民币３９０．４２亿元。

　　交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。

　　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

　　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截止２０１１年３月末，交通银行共托管证券投资基金５２只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过七千亿元。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

　　（二）内部控制原则

　　１、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

　　２、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。

　　３、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

　　４、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

　　５、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

　　（三）内部控制制度及措施

　　根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

　　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　四、其他事项

　　最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

　　三、相关服务机构

　　（一）直销机构

　　泰达宏利基金管理有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　邮编：１０００３３

　　传真：０１０－６６５７７７６０／６１

　　客户服务电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）或０１０－６６５５５６６２

　　联系人：延慧、崔冉

　　联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　网上直销网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　　（二）代销机构

　　１） 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客服电话：９５５５９

　　银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　２） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：９５５８８

　　银行网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　４） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　５） 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖 钢

　　客服电话：９５５６６

　　银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　６） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：９５５５５

　　联系人：邓炯鹏

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　７） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　８） 中国邮政储蓄银行有限责任公司（泰达成长基金）

　　住所、办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：（０１０）６６４１５１９４

　　客服电话：９５５８０

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　９） 深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　客户服务电话： ９５５０１

　　联系人：张青

　　传真：０７５５－２５８４１０９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０） 兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路１５４号

　　办公地址：福州市五一中路３２号元洪大厦

　　法定代表人：高建平

　　客户服务电话：９５５６１

　　传真：０２１－６２５６９０７０

　　联系人：刘玲

　　网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１） 中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　客服电话：９５５５８

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５０８２７

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　１２） 东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：０７６９－２２１１９０６１

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　联系人：胡昱

　　客服电话：０７６９－９６２２８或拨打各营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　１３） 渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６２５９

　　联系人：王宏

　　客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１４） 宁波银行股份有限公司

　　注册地址： 宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人： 陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５） 华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　电话：０１０－８５２３８６６７

　　联系人：郑鹏

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１６） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１７） 湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　传真： ０２１－ ６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　１８） 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话： ４００６５１５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１９） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　电话：０１０－６６５６８０４７

　　联系人：李洋

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２０） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１） 中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　２２） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：芮敏祺

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　２３） 平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　２４） 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　客服电话：９５５０３

　　联系人：吴宇

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２５） 世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　客服电话：０７５５－８３１９９５１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２６） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７） 齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２８） 中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　　法定代表人：唐新宇

　　客服电话：４００６２０８８８８

　　传真：０２１－５０３７２４７４

　　联系人：张静

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　２９） 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务电话：０２５－９５５９７

　　传真：０２５－８４５７９７６３

　　联系人：程高峰

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３０） 华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　联系电话：０７５５－８２４９２０００

　　客户服务电话： ９５５１３

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　３１） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　３２） 新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　联系人：孙恺

　　客户服务电话：４００６９８９８９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　３３） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３４） 长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　传真：０７５５－８３５１５５６７

　　客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３５） 南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　联系电话：０２５－８３３６７８８８

　　客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３６） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客户服务电话：４００８８８８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３７） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　联系人： 金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３８） 广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：吴志明

　　客服电话：０２０－９６１３０３

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　联系人：林洁茹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３９） 广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：９６３２６（福建省内）

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　联系人：张腾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４０） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４１） 金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

　　法定代表人：陆涛

　　客户服务电话：４００８－８８８－２２８

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　联系人：马贤清

　　网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　４２） 德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：姚文平

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　传真：０２１－６８７６７０３２

　　联系人：罗芳

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４３） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层

　　法人代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４４） 东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：０２１－５２５７４５５０，０５１９－８１６６２２２，０３７９－６４９１２２６６

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　４５） 国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　４６） 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　联系电话：０７３１－４４０３３１９

　　开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　４７） 宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法人：冯戎

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４８） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　４９） 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　客户服务热线：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　５０） 民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００６１９８８８８

　　５１） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服热线： ４００６ ６００１０９

　　５２） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　客服热线：９５５５８

　　５３） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

　　办公地址：北京市金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　　联系人：林爽

　　天相投顾网－网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　（三）注册登记机构

　　名称：泰达宏利基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　法定代表人：刘惠文

　　联系人：王泉

　　电话：０１０－６６５７７７６８

　　传真：０１０－６６５７７７５０

　　（四）律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　负责人：廖海

　　电话：（０２１）５１１５０２９８

　　传真：（０２１）５１１５０３９８

　　经办律师：廖海

　　（五）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　　办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　四、基金的名称

　　本基金的名称：泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　契约型开放式。

　　六、基金的投资目标

　　泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。

　　七、基金的投资方向

　　泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金，共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率（Ｐ／Ｂ）和市盈率与每股预期收益增长率之比（ＰＥＧ）所确定的具有增长潜力的价值型股票，即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循：（１）各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的８０％（一级市场认购股票除外）；（２）各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。

　　八、基金的投资策略

　　本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。

　　本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断，确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例，并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究，确定各行业类别基金的行业配置比例。

　　在资产配置、行业配置完成后，基金管理人主要通过Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ指标来确定价值优化型股票， 在个股ＰＥＧ值计算中，本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率Ｇ：

　　●公司的商业模式

　　●所处行业发展前景

　　●产品市场前景分析，包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等

　　●公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等

　　●公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等

　　●公司潜在风险及应对措施

　　以价值优化型股票为基础，结合考虑满足以下条件的相关股票，组成本系列基金股票备选库：

　　ⅰ．股票Ｐ／Ｂ、 ＰＥＧ某单项指标特优，另一项指标未能反映其真实状况。

　　ⅱ． 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变，将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。

　　ⅲ． 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源，导致公司会计帐面值低于公司内在价值。

　　ⅳ．研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。

　　基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。

　　九、基金的业绩比较基准

　　泰达成长：６５％×富时中国Ａ６００成长行业指数＋３５％×上证国债指数

　　泰达周期：６５％×富时中国Ａ６００周期行业指数＋３５％×上证国债指数

　　泰达稳定：６５％×富时中国Ａ６００稳定行业指数＋３５％×上证国债指数

　　十、基金的风险收益特征

　　本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。

　　十一、基金投资组合报告（未经审计）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年５月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截止２０１１年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　泰达成长基金

　　（一）报告期末基金资产组合（单位：元）

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）

　　（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）

　　(下转D19版)