证券时报多媒体数字报

　　(上接D6版)

　　（４）基金份额净值计算差错小于基金份额净值０．５％时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理。

　　（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。

　　（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

　　（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　３．差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

　　（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；其中基金份额净值计算差错小于基金份额净值０．５％时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；

　　（４）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

　　４．基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日估值时间点计算基金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　５．特殊情况的处理

　　（１）基金管理人或基金托管人按上述估值方法进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　（２）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

　　（３）全球投资涉及不同市场及时区， 由于时差、通讯或其他非基金管理人可控的客观原因，在估值截止时点前（估值截止时点由本基金管理人和本基金托管人协商后在基金招募说明书中明确设定）无法确认的Ｔ日交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（４） 由于不可抗力原因，或由于各家数据服务机构发送的数据错误，本基金管理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　（六）暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　１．基金投资涉及的主要证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时；

　　２．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　３．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；

　　４．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或无法评估基金资产的；

　　５．中国证监会和基金合同认定的其它情形。

　　十三、基金的收益与分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。

　　基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（三）收益分配原则

　　本基金收益分配应遵循下列原则：

　　１．本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　２．收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；

　　３． 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配１２次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的１０％（收益分配基准日是指每次基金收益分配时可供分配利润计算截至日）；

　　４．若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配；

　　５．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，红利再投资方式免收再投资的费用；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　６． 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日；

　　７． 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　８．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

　　（五）收益分配的时间和程序

　　１．基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

　　２．在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　十四、基金的会计和审计

　　（一）基金的会计政策

　　１．基金管理人为本基金的会计责任方；

　　２．本基金的会计年度为公历每年的１月１日至１２月３１日；

　　３．本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

　　４．会计制度执行国家有关的会计制度；

　　５．本基金独立建账、独立核算；

　　６．基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

　　７．基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

　　（二）基金的审计

　　１．基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

　　２．会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

　　３．基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　十五、基金的信息披露

　　基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信息披露办法》、《试行办法》、《通知》等法律法规、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。

　　本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　１．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　２．对证券投资业绩进行预测；

　　３．违规承诺收益或者承担损失；

　　４．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

　　５．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

　　６．中国证监会禁止的其他行为。

　　本基金公开披露的信息采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。

　　本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的即期汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

　　本基金除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　公开披露的基金信息包括：

　　（一）招募说明书

　　招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

　　基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每６个月的最后１日。

　　（二）基金合同、托管协议

　　基金管理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

　　（三）基金份额发售公告

　　基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

　　（四）基金合同生效公告

　　基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。

　　（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

　　１．本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；

　　２．在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人将在每个开放日后的２个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

　　３．基金管理人将公告半年度和年度最后一个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述工作日后的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　（六）基金份额申购、赎回价格公告

　　基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。

　　（七）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

　　１．基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

　　２．基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　３．基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　４．基金合同生效不足２个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　５．基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

　　６．法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

　　（八）临时报告与公告

　　在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：

　　１．基金份额持有人大会的召开及决议；

　　２．终止基金合同；

　　３．转换基金运作方式；

　　４．更换基金管理人、基金托管人；更换或撤消境外托管人；

　　５．基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　６．基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　７．基金募集期延长；

　　８．基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　９．基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；

　　１０．基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；

　　１１．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　１２．基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　１３．基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　１４．重大关联交易事项；

　　１５．基金收益分配事项；

　　１６．管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　１７．基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；

　　１８．基金改聘会计师事务所；

　　１９．基金变更、增加或减少代销机构；

　　２０．基金更换登记结算机构；

　　２１．基金开始办理申购、赎回；

　　２２．基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　２３．基金发生巨额赎回并延期支付；

　　２４．基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　２５．基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　２６．基金份额的拆分；

　　２７．本基金接受其它币种的申购、赎回；

　　２８基金推出新业务或服务；

　　２９．中国证监会规定的其他事项。

　　（九）澄清公告

　　在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　（十）基金份额持有人大会决议

　　（十一）中国证监会规定的其他信息

　　（十二）信息披露文件的存放与查阅

　　基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合同生效公告、临时公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。

　　十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　１．基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

　　（１）终止基金合同；

　　（２）转换基金运作方式；

　　（３）变更基金类别；

　　（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；

　　（５）变更基金份额持有人大会程序；

　　（６）更换基金管理人、基金托管人；

　　（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

　　（８）本基金与其他基金的合并；

　　（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

　　（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　（２）在不损害现有基金份额持有人利益的前提下，在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式，但基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告；

　　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率并在不损害基金份额持有人利益的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式，但基金管理人最迟应于新的基金份额级别或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告；

　　（４）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

　　（５）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　（６）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；

　　（７）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（８）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　（９）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（１０）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　２．关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。

　　（二）本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　１．基金份额持有人大会决定终止的；

　　２．基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　３．基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　４．中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１．基金财产清算组

　　（１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　２．基金财产清算程序

　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

　　（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　（２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（３）对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行估价和变现；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（６）聘请律师事务所出具法律意见书；

　　（７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　（８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　（９）公布基金财产清算结果；

　　（１０）对基金剩余财产进行分配。

　　３．清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　４．基金财产按下列顺序清偿：

　　（１）支付清算费用；

　　（２）交纳所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　５．基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

　　６．基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　十七、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

　　截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１３５０．３１亿元，较上年同期增长２６．３９％。手续费及佣金净收入６６１．３２ 亿元，较上年同期增长３７．６１％。年化平均资产回报率为１．３２％，年化加权平均净资产收益率为２２．６１％；净利息收益率为２．４９％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２２１．１４％。

　　中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７万人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年３月３１日，中国建设银行已托管１８９只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　１．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　十八、境外托管人

　　（一）境外托管人的基本情况

　　名称：纽约梅隆银行股份有限公司 Ｔｈｅ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｍｅｌｌｏｎ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ

　　注册地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０２８６

　　办公地址：Ｏｎｅ Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０２８６

　　法定代表人： Ｒｏｂｅｒｔ Ｐ． Ｋｅｌｌｙ （Ｃｈａｉｒｍａｎ ＆ ＣＥＯ － 董事长兼首席执行官）

　　成立时间：１７８４年

　　（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等

　　纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街１号，是美国历史最悠久的商业银行，也是全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球３４个国家和地区设立的５４家分支机构，为涉及１０４个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。

　　截至２０１０年１２月３１日，纽约梅隆银行托管资产规模达２５万亿美元，管理资产规模为１．１７万亿美元，为１２万亿美元未偿债务提供公司信托服务，每天处理跨国美元支付达１．６万亿美元。

　　截至２０１０年１２月３１日，纽约梅隆银行股东权益为３２４亿美元，一级资本充足率为１３．４％，ＴＣＥ比率为５．８％。是全美唯一一家获得穆迪ＡＡＡ评级的银行。全球员工总人数为４８０００。

　　十九、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　１）泰达宏利基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　联系人：延慧、崔冉

　　联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７

　　客服信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００－６９８－８８８８

　　传真：０１０－６６５７７７６０／６１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２）泰达宏利基金网上直销系统

　　交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　　目前支持的网上直销银行卡：天天盈第三方支付、交通银行卡、农业银行卡、建设银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、浦发银行卡、中信银行卡和光大银行卡。

　　客户服务电话：４００－６９８－８８８８或０１０－６６５５５６６２

　　客户服务信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　１） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　２） 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖 钢

　　客服电话：９５５６６

　　银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　３） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　４） 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客服电话：９５５５９

　　银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　５） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：９５５５５

　　联系人：邓炯鹏

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　６） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　客户服务电话： ９５５０１

　　联系人：张青

　　传真：０７５５－２５８４１０９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　８）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

　　开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　９）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６２５９

　　联系人：王宏

　　客户服务热线：４００ ８８８ ８８１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０）宁波银行股份有限公司

　　注册地址： 宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人： 陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：０７６９－２２１１９０６１

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　联系人：胡昱

　　客服电话：０７６９－９６２２８或拨打各营业网点咨询电话

　　１２） 湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　传真： ０２１－ ６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　１３）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话： ４００６５１５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１４）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　电话：０１０－６６５６８４３０

　　联系人：田薇

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１６）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１７）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：芮敏祺

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１８）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　１９）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２０）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务电话：０２５－９５５９７

　　传真：０２５－８４５７９７６３

　　联系人：程高峰

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２２）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人： 潘锴

　　电话：８５０９６７０９

　　客户服务电话： ４００６０００６８６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　２３）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　联系电话：０７５５－８２４９２０００

　　客户服务电话： ９５５１３

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　２４）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２５）新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　联系人：孙恺

　　客户服务电话：４００６９８９８９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ？

　　２６）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　传真：０７５５－８３５１５５６７

　　客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２８）南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　联系电话：０２５－８３３６７８８８

　　客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２９）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客户服务电话：４００８８８８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３０）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　联系人： 金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３１）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：刘东

　　客服电话：０２０－９６１３０３

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　联系人：林洁茹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３２）广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　联系人：张腾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３３）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３４）金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

　　法定代表人：陆涛

　　客户服务电话：４００８－８８８－２２８

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　联系人：马贤清

　　网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　３５）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：姚文平

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　传真：０２１－６８７６７０３２

　　联系人：罗芳

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３６）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层

　　法人代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３７）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　３８）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　联系电话：０７３１－４４０３３１９

　　开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　３９）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法人：冯戎

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４０）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　４１）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　客户服务热线：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　４２）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００６１９８８８８

　　４３）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服热线： ４００６ ６００１０９

　　４４）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　客服热线：９５５５８

　　４５）西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　　办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１层

　　法定代表人：刘建武

　　公司网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

　　客服热线：９５５８２

　　（二）注册登记机构

　　名称：泰达宏利基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　法定代表人：刘惠文

　　联系人：王泉

　　联系电话：０１０－６６５７７７６８

　　传真：０１０－６６５７７７５０

　　（三）律师事务所

　　通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　联系人：安冬

　　电话： （８６ ２１） ３１３５ ８６６６

　　传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００

　　经办律师：黎明 安冬

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　经办注册会计师：许康玮、王鸣宇

　　联系电话：０２１－６１２３８８８８

　　传真：０２１－６１２３８８００

　　二十、基金合同的内容摘要

　　（一）基金合同当事人及权利义务

　　１．基金管理人的权利

　　（１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　（２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（３）发售基金份额；

　　（４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　（６）根据有关规定，选择、更换或撤消证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；

　　（７）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　（８）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　（９）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

　　（１０）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　（１１）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　（１２）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（１３）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（１４）依法召集基金份额持有人大会；

　　（１５）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　２．基金管理人的义务

　　（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（２）办理基金备案手续；

　　（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，确保基金资产正常运作；

　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５）确保管理人发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；

　　（６）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；

　　（７）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（８）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；

　　（９）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并确保该数据的真实、准确和完整，因数据原因造成基金财产或其他当事人损失的，由基金管理人负责赔偿；

　　（１０）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理。

　　（１１）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；

　　（１２）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。

　　（１３）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；

　　（１４） 严格按照全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）选取投资业绩标准；

　　（１５）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（１６）依法接受基金托管人的监督；

　　（１７）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（１８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（１９）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；

　　（２０）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（２１）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（２２）及时复核基金托管人提供的公司行为信息；

　　（２３）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（２４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（２５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　（２６）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（２７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（２８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（２９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（３０）授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；

　　（３１）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（３２）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（３３）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　（３４）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（３５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　（３６）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　（３７）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　（３８）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　３．基金托管人的权利

　　（１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（２）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（４）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

　　（５）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　（６）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　（７）依法召集基金份额持有人大会；

　　（８）按规定取得基金份额持有人名册资料；

　　（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　４．基金托管人的义务

　　（１）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（２）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　（３）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；

　　（４）保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

　　（５）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

　　（６）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；

　　（７）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（８）确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；

　　（９）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；

　　（１０）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；

　　（１１）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任。

　　（１２）每月结束后７个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

　　（１３）安全保管可以承担保管责任的基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；

　　（１４）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（１５）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于２０年；

　　（１６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（１７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（１８）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（２０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（２１）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（２２）按规定９制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（２３）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（２４）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（２５）因违反基金合同导致基金财产损失，应对直接损失承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２６）选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；

　　（２７）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任。

　　（２８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（２９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（３０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　　（３１）执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　（３２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　（３３）保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；

　　（３４）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。

　　因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务，由基金管理人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。

　　如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的相关规定履行职责。

　　(下转D8版)