证券时报多媒体数字报

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国证监会青岛监管局5月下旬对公司进行了现场检查，近日公司收到该局下发的青证监发[2011]102号《关于对普洛股份有限公司采取责令改正措施的决定》，现将内容公告如下：

　　一、检查中发现的问题

　　(一)关联交易金额及增幅较大，公司独立性受影响

　　你公司2010年年报显示，当年主营业务收入增长，但净利润下滑。同时，关联交易金额达5.92亿元，较上年迅速增长约 100%。你公司预计今年关联交易继续增长，总额为10.38亿元，同比增长74.1%。你公司相关子公司对关联企业的客户资源、进出口渠道存在较为严重的依赖。

　　上述问题不符合《上市公司治理准则》中关于保持公司业务独立、尽可能减少关联交易的要求，与《关于开展解决同业竞争 减少关联交易 进一步提高上市公司独立性的通知》(中国证监会上市公司监管部函[2010]85号)的精神相悖。

　　(二)内部控制制度较为薄弱

　　1、关联交易业务方面。你公司个别子公司在关联采购及关联销售业务流程上未严格执行公司的内控制度，过分依赖具体业务经办人员的专业技术与业务经验，缺少第三方比价分析材料论证关联交易价格的公允性，内部监督机制未能落实到位。

　　2、财务会计方面。你公司的3家子公司之间的财务会计核算体系不统一，各自独立使用不同版本的财务软件。公司总部缺乏对子公司财务状况的实时监控。

　　上述情况反映出你公司对子公司的关联交易和财务会计等方面的内部控制较为薄弱，存在较大风险隐患，不符合《上市公司治理准则》及《关于开展上市公司专项治理活动有关事项的通知》 (证监公司字[2007]28号)中关于加强关联交易和财务管理方面内部控制的要求。

　　二、责令改正要求

　　(一)积极改善业务结构，减少关联交易

　　你公司应采取必要的措施，制定行之有效的工作计划，切实规范关联交易行为，严格按要求减少关联交易，提高上市公司独立性。你公司应鼓励各子公司自主地开展购销业务，消除对关联方的业务依赖，保障你公司及投资者合法权益。

　　针对2011年预计关联交易议案被股东大会否决的问题，你公司应在提高公司治理水平的基础上，加强与控股股东沟通，结合公司生产实际，从提高上市公司独立性出发，尽快拟定新的关联交易议案，争取与公众股东在关联交易问题上达成一致意见。

　　(二)完善内控制度，杜绝控制漏洞

　　1.你公司应进一步修改、完善关联交易内控制度，明确关联交易具体业务流程、规则、控制审批等涉及关联交易的重要因素，突出控制、监督、反馈功能，加强过程监督，确保关联交易价格公允、合理。

　　2.构建统一的财务信息系统平台，使用统一的财务核算软件，将各子公司的财务会计信息纳入实时监控范围，提高对子公司财务信息的归集分析能力和监督管理能力，杜绝财务控制漏洞。

　　(三)加强教育与培训

　　你公司应积极开展资本市场法律法规专项培训，提高公司全体人员对资本市场法律、法规的认识，增强上市公司独立性意识，提高公司规范运作水平。

　　我公司将针对上述问题，积极与实际控制人磋商，敦促其作出减少关联交易的承诺。在公司内部加强产业研究分析，调整产业与产品结构，改进生产工艺，制定切实可行的减少关联交易的方案，提升公司规范运作水平，保持公司长期稳定健康发展。

　　特此公告！

　　普洛股份有限公司

　　二〇一一年六月九日