证券时报多媒体数字报

　　【重要提示】

　　本基金于２０１０年８月９日经中国证监会证监许可［２０１０］１０６８号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年１１月２日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。

　　本招募说明书是对原《兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本更新招募说明书所载内容截止日２０１１年５月１日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金２０１１年第１季度报告，数据截止日为２０１１年３月３１日（财务数据未经审计）。本基金托管人农业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

　　第一部分 基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　机构名称：兴业全球基金管理有限公司

　　成立日期：２００３年９月３０日

　　住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号

　　办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：郭贤珺

　　联系电话：０２１－５８３６８９９８

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币１．５亿元

　　兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。

　　２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元。

　　截至２０１１年５月１日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金共９只基金。

　　兴业全球基金管理有限公司下设投资决策委员会、风险管理委员会、基金管理部、研究部、监察稽核部、市场部、客户服务中心、专户投资部、运作保障部、综合管理部、金融工程与专题研究部、交易室、渠道部、北京办事处，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

　　二、主要人员情况

　　１、董事、监事、经理及其他高级管理人员概况

　　兰荣先生，董事长，１９６０年生，工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有限公司董事长。

　　张训苏先生，董事，１９６３年生，博士后，副教授、高级经济师。历任安徽财贸学院讲师，港澳证券上海总部副总经理、研发总经理，兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理、总裁助理兼客户资产管理部总经理、风险管理总监。现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　　郑苏芬女士，董事，１９６２年生，工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。

　　万维德（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ）先生，董事，１９６５年出生，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

　　Ｅｒｉｃ Ｒｕｔｔｅｎ先生，董事，１９６２年生，荷兰国籍。历任Ｗｉｌｌｅｍｓ ？ ｖｄ Ｗｉｌｄｅｎｂｅｒｇ ＢＶ合伙人和联合创立人，ＯＯＭ保险公司市场营销部负责人，Ａｘｅｎｔ－ＡＥＧＯＮ公司运营和ＩＴ部门负责人，阿尔贝特？海恩金融公司筹建管理团队主席，全球人寿派驻世界银行市场工作负责人，全球人寿（荷兰）人寿保险业务首席执行官。现任全球人寿（荷兰）资产管理部首席执行官。

　　霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ），董事，１９７０年生，荷兰国籍，美国达特茅斯学院塔克商学院ＭＢＡ。历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

　　陈百助先生，独立董事，１９６３年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。

　　黄明先生，独立董事，１９６４年生，金融学博士。历任芝加哥大学商学院金融学助理教授，斯坦福大学商学院金融学助理教授、副教授，长江商学院副院长、金融学访问教授，上海财经大学金融学院院长。现任美国康奈尔大学金融学教授（终身）、长江商学院教授、中国教育部长江学者讲座教授、《美国经济评论》编委。

　　于宁先生，独立董事，１９５４年生，律师。历任江苏省镇江市卫生局干部，中央纪律检查委员会副处长、处长。现任中华全国律师协会会长、北京大学法学院兼职教授。

　　郭辉先生，监事，１９５９年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。

　　陈育能女士，监事，１９７４年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

　　辛曌先生，监事，１９７５年生，经济学博士。历任山东省社会科学院研究员，天同证券研究所研究员、部门副经理、部门经理，兴业全球基金管理有限公司研究部总监助理，副总监。现任兴业全球基金管理有限公司金融工程与专题研究部总监。

　　２、高级管理人员概况

　　杨东先生，总经理，１９７０年生，工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司总经理。

　　杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，１９６８年生，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。

　　杜昌勇先生，副总经理，１９７０年生，理学硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

　　徐天舒先生，副总经理、代任督察长，１９７３年生，经济学硕士，英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理、代任督察长。

　　３、本基金基金经理

　　申庆先生，１９７４年生，工商管理硕士。历任兴业证券研究发展中心研究员；兴业基金管理有限公司行业研究员、兴全趋势证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理助理兼基金管理部总监助理。现任本基金基金经理。

　　４、投资决策委员会成员

　　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由５人组成：

　　杨 东 兴业全球基金管理有限公司总经理

　　杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理

　　王晓明 兴业全球基金管理有限公司投资总监，兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

　　傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监，兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理

　　董承非 兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理

　　三、基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制中期和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、中国证监会规定的其他职责。

　　四、基金管理人承诺

　　１、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

　　２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　３、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或者提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（５）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（１）越权或违规经营；

　　（２）违反基金合同或托管协议；

　　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　　（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（６）玩忽职守、滥用职权；

　　（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（１１）贬损同行，以提高自己；

　　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（１３）以不正当手段谋求业务发展；

　　（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

　　５、基金经理承诺

　　（１）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

　　１、风险管理的理念

　　（１）风险管理是业务发展的保障；

　　（２）最高管理层承担最终责任；

　　（３）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

　　（４）制度建设是基础；

　　（５）制度执行监督是保障。

　　２、风险管理的原则

　　（１）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

　　（２）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

　　（３）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

　　（４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

　　（５）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

　　３、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　（１）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

　　（２）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

　　（３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

　　（４）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

　　（５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

　　（６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　４、内部控制制度综述

　　（１）风险控制制度

　　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

　　针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

　　（２）监察稽核制度

　　监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

　　监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

　　（３）内部财务控制制度

　　财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

　　公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

　　５、风险管理和内部风险控制的措施

　　（１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

　　（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

　　（３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

　　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

　　（５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

　　（６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

　　（７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　６、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　　第二部分 基金托管人

　　一、基金托管人概况

　　１、基本情况

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：项俊波

　　成立时间：２００９年１月１５日

　　注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　　传真：０１０－６３２０１８１６

　　联系人：李芳菲

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　２、主要人员情况

　　中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　　３、基金托管业务经营情况

　　截止２０１１年５月１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共９４只，包括兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金。

　　二、基金托管人的内部风险控制制度说明

　　１、内部控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　２、内部控制组织结构

　　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

　　３、内部控制制度及措施

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，并实施封闭管理和音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　　１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　　２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　　３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　　第三部分 相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　兴业全球基金管理有限公司直销柜台

　　地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

　　联系人：汤凡、何佳怡

　　客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

　　直销联系电话：（０２１）５８３６８８８６、５８３６８９１９

　　传真： （０２１）５８３６８９１５、５８３６８８６９

　　兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前已开通工商银行借记卡、建设银行借记卡、兴业银行借记卡、农业银行借记卡及准贷记卡、招商银行借记卡）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

　　２、代销机构

　　代销银行

　　（１） 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２） 兴业银行股份有限公司

　　住所：福州市湖东路１５４号

　　法定代表人：高建平

　　电话：（０２１）５２６２９９９９

　　客户服务热线：９５５６１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３） 中国工商银行股份有限公司

　　住所：中国北京复兴门内大街５５号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　客户服务电话：９５５８０

　　传真：（０１０）６８８５８１１７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（５） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市仙霞路１８号

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　客户服务电话：９５５５９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６） 中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：（０１０）６５５４１４０５

　　传真：（０１０）６５５４１２８１

　　客户服务电话：９５５５８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（７） 中国银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人： 肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（８） 中国光大银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客户服务电话：９５５９５

　　传真：０１０－６８５６０３１１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（９） 中国宁波银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：９６５２８， （上海地区９６２５２８）

　　传真：０２１－６３５８６２１５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）上海浦发银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　法定代表人： 吉晓辉

　　客户服务电话：９５５２８

　　传真：０２１－６３６０４１９９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）深圳发展银行股份有限公司

　　住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人： 肖遂宁

　　客户服务电话：９５５０１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）华夏银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　客户服务电话：９５５７７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：９５５３３

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（１４）重庆银行股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

　　法定代表人：马千真

　　客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１５）中国民生银行股份有限公司

　　住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　传真：（０１０）８３９１４２８３

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　代销券商

　　（１）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路２６８号

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务热线：４００８８８８１２３

　　传真：（０２１）３８５６５７８５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　法定代表人：万建华

　　传真：（０２１）３８６７０１６１

　　客户服务热线：４００８８８８６６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　法定代表人：张佑君

　　开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

　　开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（４）华泰证券股份有限公司

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：８３２９０９７９

　　客户咨询电话：９５５９７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（６）海通证券股份有限公司

　　住所： 上海市淮海中路９８号

　　法定代表人：王开国

　　办公电话：（０２１）２３２１９０００

　　客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（７）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　　客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　传真：（０１０）６６５６８１１６

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　法定代表人：王志伟

　　开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

　　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）山西证券有限责任公司

　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：４００６６６１６１８

　　联系电话：（０３５１）８６８６７０３

　　传真：（０３５１）８６８６６１９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２６１７３

　　客服热线：（０２１）９６２５０６或４００８８－８８５０６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　联系电话：（０２１）６８７６１６１６

　　传真电话：（０２１）６８７６７９８１

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：唐新宇

　　开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

　　开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）光大证券股份有限公司

　　住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：（０２１）２２１６９０８１

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　客服热线：４００８８８８７８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１５）国元证券股份有限公司

　　法定代表人：凤良志

　　住所：合肥市寿春路１７９号

　　联系电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７

　　传真电话：（０５５１）２２０７１１４

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（１７）申银万国证券股份有限公司

　　住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（０２１）５４０３３８８８

　　传真：（０２１）５４０３５３３３

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真电话：（０７５５）８２４９２９６２

　　客服电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（１９）中航证券有限公司

　　住所：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　联系电话：（０７９１）６７６８７６３

　　传真电话：（０７９１）６７８９４１４

　　客服电话：４００－８８６６－５６７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２０）渤海证券有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　法定代表人：王春峰

　　联系电话：（０２２）２８４５１８６１

　　传真：（０２２）２８４５１８９２

　　客服电话：４００６５１５９８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２１）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

　　传真：（０１０）５９２２ ８７４８

　　客服电话：４００－８８７－８８２７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（２２）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

　　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）齐鲁证券有限公司

　　住所：济南市经十路２０５１８号

　　法定代表人：李玮

　　联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

　　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：张建华

　　联系电话：（０２１）３２２２９８８８

　　客服电话：（０２１）６３３４０６７８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（２５）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　客服电话：４００８００１００１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　　法定代表人：丁之锁

　　联系电话：（０１０）５８５６８００７

　　传真：（０１０）５８５６８０６２

　　客服电话：（０１０）５８５６８１１８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　客服电话：９５５３６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）东莞证券有限责任公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　法定代表人：游锦辉

　　联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

　　传真：（０７６９）２２１１６９９９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）东海证券有限责任公司

　　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

　　传真：（０５１９）８８１５７７６１

　　客服电话：（０５１９）８８１６６２２２ 、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　客户服务电话：４００６６６８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（３１）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　统一客服电话：９５５５８

　　公司网站地址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　其他代销机构

　　天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：（０１０）６６０４５５２２

　　传真：（０１０）６６０４５５００

　　客服电话：（０１０）６６０４５６７８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３ 层

　　法定代表人：金颖

　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　联系电话：０１０－５８５９８８５３

　　传真：０１０－５８５９８９０７

　　联系人：任瑞新

　　三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　住所（办公地址）：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　经办律师： 吕红、安冬

　　电话：０２１－３１３５８６６６

　　传真：０２１－３１３５８６００

　　联系人：安冬

　　四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所

　　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　　法定代表人：葛明

　　电话：０１０－５８１５３０００

　　传真：０１０－８５１８８２９８

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　联系人：蒋燕华

　　第四部分 基金的名称

　　兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）

　　第五部分 基金的类型

　　契约型上市开放式

　　第六部分 基金的投资目标

　　本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪沪深３００指数，并在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理，谋求基金资产的长期增值。本基金力争日均跟踪误差不超过０．５％，年跟踪误差不超过７．７５％，日均下方跟踪误差不超过０．３％，年下方跟踪误差不超过４．７５％。

　　第七部分 基金的投资方向

　　本基金采用指数复制法进行指数化投资，并结合相对增强的投资策略，追求接近或超越沪深３００指数所代表的Ａ股市场平均收益率水平，为投资者提供一个投资沪深３００指数的有效投资工具，力争使投资者充分分享中国经济增长和证券市场发展的成果。

　　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法发行上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金投资于股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于９０％。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

　　第八部分 基金的投资策略及投资组合管理

　　本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、跟踪沪深３００指数，并在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。指数复制法，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。如因特殊情况导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下，本基金还将采取相对增强的投资策略，通过基本面分析对指数成份股权重进行优化调整，并辅以其他增强策略，以求提高本基金的投资收益率。

　　１、资产配置策略

　　本基金为增强型指数基金，股票投资比例为基金资产的９０％－９５％，其中沪深３００指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的９０％。除非因分红或基金持有人赎回或申购等原因，本基金将保持相对固定的股票投资比例，通过结合公司投研团队的基本面研究及数量化投资技术，控制与标的指数的跟踪误差和下方跟踪误差，追求接近或超过标的指数的表现。

　　２、股票投资策略

　　本基金股票资产投资采用指数增强复制策略，即根据沪深３００指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整；同时，在严格控制跟踪误差和下方跟踪误差的前提下，本基金将剔除或低配部分明显高估的标的指数成份股，并辅以量化增强及其他辅助增强策略，以期达到增强投资的目的。

　　（１）指数复制策略（Ｉｎｄｅｘ Ｒｅｐｌｉｃａｔｉｏｎ Ｓｔｒａｔｅｇｙ）

　　本基金通过指数复制策略进行指数化投资。通常情况下，指数复制策略是指根据标的指数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数量。在买卖成份股的过程中，尤其在基金建仓期间，本基金可采取适当方法，以降低交易成本。

　　在特殊情况下，本基金可以选择其他股票或股票组合用来替换标的指数中的股票，这些情况包括但不限于以下情形：①因法律法规的限制或股票停牌等原因，导致本基金不能投资相关股票；②因本基金资产规模过大，导致本基金持有股票比例过高；③标的指数成份股流动性严重不足等。

　　进行替换遵循的原则如下：①从标的指数成份股及其备选成份股当中选择用以替换的股票；②用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；③用以替换的股票具有较好的流动性；④替换后，该成份股所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重基本一致；⑤用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考察期内日收益率序列风险收益特征力争高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况；⑥在同一行业中，如无法找到用以替换的股票或者买不到足够用以替换的股票，本基金将考虑跟踪误差和投资者利益等因素，从标的指数成份股及其备选成份股当中，选择用以替换的股票或股票组合。

　　(下转D30版)