证券时报多媒体数字报

中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金

合同生效公告

公告送出日期：２０１１年６月１７日

１．公告基本信息

２．基金募集情况

注：（１）本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。

（２）本基金本次募集场外有效净认购金额（不含认购利息）为７８１，５７７，１０８．９０元，场内有效净认购金额（不含认购利息）为９３，２９５，０００．００元。

３．其他需要提示的事项

（１）基金合同生效时，场外认购的全部份额将确认为中欧鼎利份额；场内认购的全部份额将按７：３的比率确认为鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额。

（２）本基金合同生效后一年内，中欧鼎利份额封闭式运作，不接受场外与场内申购和赎回；本基金合同生效满一年后，中欧鼎利份额接受场外与场内申购和赎回。基金管理人将在本基金首次开放申购、赎回业务的３个工作日前，在至少一种中国证监会指定的媒体上公告本基金开放申购、赎回的信息。

（３）本基金合同生效后，鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额只上市交易，不接受申购和赎回。鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额在基金合同生效后３个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。