证券时报多媒体数字报

国联安信心增益债券型证券投资基金转为开放式

基金运作方式暨开放日常申购与赎回等业务的公告

公告送出日期：２０１１年６月２０日

１．公告基本信息

注：根据基金合同及招募说明书的约定，本基金封闭期自２０１０年６月２２日起至２０１１年６月２１日止。自２０１１年６月２２日起，本基金运作方式转为开放式，并打开申购、赎回、转换及定期定额投资业务。

２．日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

本基金办理日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日（但基金管理人根据法律法规、中国证监会的规定或基金合同的约定，公告暂停相关业务的情形除外）。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间投资者应以各销售机构具体规定的时间为准。

投资人在上述开放日之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，本基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于人民币１０００元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于人民币１０万元（含申购费），已在直销机构有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为人民币１０００元（含申购费）。

代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最低申购金额的限制。

投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的，不受最低申购金额的限制。

３．２申购费率

注：１）单位：人民币元

２）申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

３）投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

４）通过本基金管理人网上直销系统办理前端收费模式下申购业务的投资者，可享有费率优惠，有关详情敬请参见相关公告或咨询本基金管理人客户服务中心。

３．３其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整申购金额限制、申购费率或收费方式等，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回本基金基金份额时，每次赎回申请不得低于１０００份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足１００份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。

４．２赎回费率

注：１）其中：１年为３６５日，２年为７３０日；

２）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。如果申请份额持有时间小于３０ 天，赎回费应全额计入基金财产；如果申请份额持有时间大于或等于３０ 天，则不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于市场推广、支付登记结算费和其他必要的手续费。

４．３其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整赎回份额限制、赎回费率或收费方式等，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

５．日常转换业务

５．１转换费率

（１）本基金转换业务适用的基金范围为：本基金及本基金管理人旗下管理的国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０、 后端２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端２５７０３０、后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０、后端 ２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０、Ｂ类 ２５３０２１）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；基金代码：２５７０６０）和国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０、Ｂ级２５３０５１）。

（２）进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

２）目前，本公司旗下开放转换出业务的证券投资基金赎回费率如下：

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

目前本公司旗下开放转换入业务的证券投资基金申购费率如下：

上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

（３）转换份额的计算公式：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

其中：

转换手续费＝０

赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）

１）如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费＋申购补差费

２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费

３）转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用

４）转入份额 ＝ 转入金额 ／ 转入基金当日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

（４）基金转换业务举例：

例：某投资者投资１００，８００元申购国联安信心增益债券基金，申购费率为０．８％，申购申请当日国联安精选的基金份额净值是１．００００元，则可申购国联安精选股票基金（前端收费）份额１００，０００份。持有一年半后，该投资者将这１００，０００份国联安信心增益债券基金基金份额转换为国联安货币市场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为１．００００元，国联安信心增益债券基金基金份额净值为１．０５００元。则：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 ＝ １００，０００×１．０５００＝ １０５，０００元；

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金赎回费率 ＝ １０５，０００×０．０５％ ＝ ５２．５元；

申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金申购费 － 转出基金申购费），０ ］（即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取零），即申购补差费率 ＝ ｍａｘ［（０－０．８％），０］ ＝ ０；

申购补差费 ＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）＝（１０５，０００－５２．５）× ０／（１＋０）＝０元；

转入金额 ＝ 转出金额－赎回费－申购补差费＝１０５，０００－５２．５－０＝１０４，９４７．５元；

转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值＝１０４，９４７．５／１．００００＝１０４，９４７．５份。

５．２ 其他与转换相关的事项

（１）业务规则：

１）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。

２）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

３）正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

４）目前，每次对上述单只基金转换业务的申请不得低于１０００份基金份额；且如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

５）单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先等级，基金管理人可根据该基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

６）目前，原持有基金为前端收费模式下基金份额的，只能转换为其他前端收费模式的基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

７）通过基金管理人网上直销系统办理前端收费模式下本基金管理人旗下部分基金的转换业务，享有费率优惠，有关详情敬请参见相关公告或咨询本基金管理人客户服务中心。

（２）基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规则并公告。

（３）本基金在以下销售机构办理转换业务：国联安基金管理有限公司网上交易系统和国联安基金管理有限公司直销柜台。本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并另行公告。

６．定期定额投资业务

开放式基金定期定额投资计划（以下简称“定投”）指投资人可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每月扣款时间和扣款金额，由销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。　

（１）费率：定投业务适用的申购和赎回费率同正常申购和赎回费率。

（２）本基金在以下销售机构办理定投业务：国联安基金管理有限公司网上交易系统和中信银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司和信达证券股份有限公司。本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并另行公告。

（３）业务规则：具体业务办理规则以各销售机构相关规定为准。

（４）扣款金额：投资者应与具体销售机构就本基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额。本基金直销机构每月最低扣款金额为人民币１００元（含１００元）。各代销机构定投业务最低扣款金额以销售机构的最新规定为准。

（５）交易确认：每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（Ｔ日）的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在Ｔ＋１工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 Ｔ＋２工作日。

７．基金销售机构

７．１ 场外销售机构

７．１．１ 直销机构

本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上交易平台。

机构名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

联系人：茅斐

客户服务电话：４００－７０００－３６５（免长途话费）或０２１－３８７８４７６６

网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

７．１．２ 场外非直销机构

投资者可以通过中信银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司的相关营业网点（具体网点信息请查阅上述代销机构相关业务公告）办理基金的申购与赎回业务。

代销机构或网点的地址和联系方式等有关信息，请详见本基金发售公告及其他有关增加代销机构的公告。本基金管理人将适时增加或调整直销机构和代销机构，并及时公告。

７．２ 场内销售机构

－

８．基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

本公司已于２０１０年９月２７日起在每个交易日的次日，通过本基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资人留意。

９．其他需要提示的事项

（１）邮寄资料：本基金管理人设立客户服务中心。每季度结束后２０个工作日内，客户服务中心将向该季度发生过交易的基金份额持有人邮寄该基金份额持有人最近一季度基金账户状况对账单。年度结束后的２０个工作日内，客户服务中心向所有在册持有基金份额的投资者及第四季度发生过交易的投资者寄送最近一季度基金账户状况对账单。由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，可能造成该部分投资者未能收到本基金管理人寄出的对账单等资料。本着对投资者负责的态度，本基金管理人特此提示，凡未收到以上资料的投资者请致电本基金管理人客服热线０２１－３８７８４７６６、４００－７０００－３６５（免长途话费）或到开户网点办理地址更正手续。

（２）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可于本基金管理人网站或相关代销机构查阅本基金相关法律文件及资料。

（３） 对位于未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者，敬请拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。

（４）有关本基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的具体规定若有变化，本基金管理人届时将另行公告。

（５）风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年六月二十日

国联安基金管理有限公司

关于国联安信心增益债券型证券投资基金

实施网上直销交易费率优惠的公告

根据国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于２０１１年６月２０日发布的《国联安信心增益债券型证券投资基金转为开放式基金运作方式暨开放日常申购与赎回等业务的公告》，国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自２０１１年６月２２日起打开申购、赎回、转换和定期定额投资业务。现本公司决定自２０１１年６月２２日起开通本基金网上直销的相关交易业务并实施相应的费率优惠。

（一）申购费率优惠：

投资者通过“国联安·易购”基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。

优惠申购费率在原申购费率的基础上根据各银行卡不同的折扣率计算。前端申购费率建设银行卡、招商银行卡８折计算；农业银行卡７折计算；工商银行卡５折计算；民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、兴业银行卡均为４折计算。原申购费率优惠后不得低于０．６％，原申购费率低于０．６％的，按原申购费率执行。

（二）基金转换费率优惠：

基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金与转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费三部分。投资者通过“国联安·易购”基金网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。

本公司有关基金转换业务规则、已开通基金转换业务的开放式基金及其交易费率情况，以相关基金最新的招募说明书和更新公告为准。

（三）定期定额投资申购费率优惠：

投资者通过“国联安·易购”基金网上直销平台定期定额投资本基金亦可享受前端申购费率优惠。

优惠定期定额申购费率在原申购费率的基础上根据各银行卡不同的折扣率计算。定期定额投资前端申购费率农业银行卡、工商银行卡及民生银行卡４折计算；招商银行卡８折计算。原定期定额投资申购费率优惠后不得低于０．６％，原申购费率低于０．６％的，按原申购费率执行。

（四）重要提示：

１、本公告仅对开通国联安信心增益债券型证券投资基金网上直销相关业务前端申购、转换及定期定额投资费率优惠活动予以说明。

２、通过“国联安·易购”基金网上直销平台申购最低限额为１０００元，定期定额投资本基金的最低限额为１００元，如有变动以最新公告为准；通过“国联安·易购”基金网上直销平台申购或定期定额投资本基金的最高限额以相关银行有关规定为准。

３、原申购费率以本基金相关法律文件及最新公告为准，基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。

４、咨询方式：

本公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ。

本公司客户服务电话：０２１－３８７８４７６６，４００－７０００－３６５（免长途话费）。

５、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

　　　　　　　　　　　国联安基金管理有限公司

　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年六月二十日