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基金销售资金结算管理办法近期征求意见 2011-06-27 来源:证券时报网 作者:木子
证券时报记者 木子 独立基金销售机构牌照发放在即,与独立基金销售机构有关的法规频频出炉。继6月21日证监会正式发布《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》以及随后几日发布《开放式基金业务数据交换协议(试行)》后,昨日,有消息人士向证券时报记者独家透露,监管层将于近期公布基金销售资金结算管理办法的征求意见稿,最快在本周就有可能公布。 有业内资深人士称,资金结算是独立基金销售机构必须迈过的一道坎,相关法规的适时推出,表明有关独立基金销售机构的“一揽子”法规日趋完善,独立基金销售机构牌照发放万事具备,只待《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》10月1日生效的东风。 监管部门对推行独立基金销售机构的态度一直是慎之又慎。“这里面涉及的一个关键是,如何监管销售机构的资金结算,防止因资金沉淀在销售机构的账户上可能发生的风险。”有业内人士说,打个通俗的比喻,就是怎样防止销售机构“卷款逃跑”。 正是因为监管层的这一顾虑,天相投顾在获得基金代销资格的很长一段时间内,都只能直销代办,而由基金公司来进行结算,而且天相主要针对机构客户代销基金,严重影响了其销售业务拓展。2009初,天相寻求与银行合作,银行在负责基金销售的资金清算以外也履行资金监督责任。不过,高额的银行合作费让天相在发展道路上迟迟迈不开步履。据此,有渠道人士认为,“客户资金结算”是专业基金销售机构必须迈过的一道坎,否则难以和银行渠道共存。 关于具体方式,有接近证监会的人士透露,即将征求意见的基金销售资金结算管理办法可能会在“独立基金销售机构——银行账户——基金公司”之间设计一个“闭环”线路,基金销售公司不能取现,防止了“卷款逃跑”的可能,且资金往来受到银行的密切监管。 据悉,此前公布的基金销售机构相关法规还包括《开放式基金业务数据交换协议(试行)》,这是关于基金业务数据接口标准的技术方案,有助于基金销售工作标准化、规范化,降低销售机构运营成本,提高效率。 本周在售新基金一览 序号 基金名称 基金类型 托管银行 咨询电话 发行期间 1 农银汇理增强收益 债券型 渤海银行 400-689-5599 6月7日到6月28日 2 新华灵活主题 股票型 中信银行 400-819-8866 6月1日到7月8日 3 富国全球顶级消费品 QDII 工商银行 400-888-0688 6月15日到7月8日 4 上投摩根新兴动力 股票型 农业银行 400-889-4888 6月15日到7月8日 5 泰达宏利全球新格局 QDII 建设银行 400-698-8888 6月13日到7月15日 6 汇丰晋信科技先锋 股票型 建设银行 021-38789998 6月20日到7月15日 7 国投瑞银中证上游资源产业指数 指数型 工商银行 400-880-6868 6月20日到7月15日 8 银河消费驱动 股票型 建设银行 400-820-0860 6月23日到7月22日 9 东吴增利 债券型 中信银行 400-821-0588 6月27日到7月22日 10 信诚新机遇 股票型 建设银行 400-666-0066 6月29日到7月26日 数据来源:公开资料 刘明/制表 本版导读:
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