证券时报多媒体数字报

　　证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2011－35

　　西南证券股份有限公司

　　2010年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

　　● 本次会议没有新提案提交表决。

　　一、会议召开和出席情况

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）2010年度股东大会，于2011年6月24日上午在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共7人，代表1,344,751,734股，占公司总股本的57.90%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长翁振杰先生主持。

　　二、提案审议情况

　　本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

　　（一）审议通过《公司2010年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（二）审议通过《公司2010年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（三）听取了《公司独立董事2010年度工作报告》

　　（四）审议通过《公司2010年度财务决算报告》

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（五）审议通过《关于公司2010年度利润分配预案的议案》

　　根据天健正信会计师事务所有限公司出具的公司2010年度审计报告[天健正信审（2011）GF字第030018号]，公司2010年度实现净利润805,283,323.34元。其中，归属于母公司所有者的净利润805,283,323.34 元。按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，按10%提取一般风险准备金80,539,937.13元，按10%提取交易风险准备80,539,937.13元，按10%提取盈余公积金80,539,937.13元，加上年初未分配利润588,528,955.85元，公司本年末可供股东分配的利润为1,152,192,467.80元。鉴于公司2011年各项业务发展资金需求较大，为保持公司持续发展能力，从公司发展和股东利益等综合因素考虑,公司2010年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增。

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（六）审议通过《公司2010年年度报告》

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（七）审议通过《关于预计公司2011年度日常关联交易的议案》

　　1、与银华基金管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

　　2、与益民基金管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,183,667,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避该事项的表决；审议通过该事项。

　　3、与重庆银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

　　4、与重庆农村商业银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

　　5、与重庆三峡银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,183,667,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避该事项的表决；审议通过该事项。

　　6、与重庆国际信托有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意1,183,667,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；关联股东重庆国际信托有限公司回避该事项的表决；审议通过该事项。

　　（八）审议通过《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》

　　同意续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，审计费用为45万元（含异地差旅费）。

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　　（九）审议通过《关于公司向"绿化长江 重庆行动"等两项活动捐资的议案》

　　为切实履行社会责任，树立良好的企业形象，回馈社会各界对公司的关爱，同意公司向以下两个项目捐资：

　　1、为加快构建长江绿色生态屏障，维护三峡库区及中下游的生态安全，同意公司从2011年起至2014年，每年向"绿化长江 重庆行动"定向捐资人民币100万元，共计400万元。

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

　　2、为积极承担社会责任，参与"平安重庆"的建设，同意公司本年度内向"平安重庆公益基金"一次性捐资人民币150万元。

　　表决结果：同意1,344,751,734股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该事项。

　　三、律师见证意见

　　本次会议由重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）西南证券股份有限公司2010年度股东大会决议；

　　（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一一年六月二十四日

　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2011-36

　　西南证券股份有限公司

　　重大事项进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本公司于2011年4月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）同时披露了《西南证券股份有限公司重大资产重组延期复牌暨进展公告》，本公司与国都证券有限责任公司重大重组事宜，经与相关各方协商，已初步拟定本次重大事项的框架性方案，并确定本次重大资产重组采取吸收合并方式，但因该重大事项尚须向有关部门进行政策咨询，并需获得相关部门的同意，相关程序比较复杂。因此，为维护投资者利益，尽力促使本次重组顺利进行，经公司申请，自2011年4月6日起本公司股票继续停牌。

　　目前，本公司正在与相关各方就重大重组方案细节进行磋商和完善，并向有关部门进行政策咨询，因此公司股票将继续停牌。

　　停牌期间，公司将根据事项进展及时履行披露义务，每周发布一次重大事项进展公告。待相关事项确定后公司将及时公告并复牌，敬请广大投资者谅解。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一一年六月二十四日