证券时报多媒体数字报

重要提示

１、天治成长精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［２０１１］７３７号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

２、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。

３、本基金的管理人和注册登记机构为天治基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）。

４、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

个人投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人。

机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外机构投资者。

５、本基金基金份额将自２０１１年７月１日至２０１１年８月１日通过本公司直销中心和代销机构网点公开发售。

６、投资者欲购买本基金，需要具备本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户（交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等，以销售机构要求为准）。基金募集期内本公司直销中心和指定代销网点可为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。

７、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。

８、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

９、本基金首次认购起点为１，０００元（不分机构和个人），基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准并予以公告。

１０、销售机构（指代销机构和直销中心）对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。投资人应于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。

１１、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年６月２７日《上海证券报》、２０１１年６月２８日《证券时报》、２０１１年６月２９日《中国证券报》上的《天治成长精选股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（ ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

１２、各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。投资者可到各代销机构网点咨询有关本次募集的有关事宜。

１３、在募集期间，各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

１４、投资者可拨打本公司的客户服务电话４００－８８６－４８００或０２１－３４０６４８００咨询认购事宜，也可拨打上海银行的客户服务电话０２１－９６２８８８咨询认购事宜。

１５、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话４００－８８６－４８００或０２１－３４０６４８００咨询购买事宜。

１６、本基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，并予以公告。

１７、风险提示：证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金管理人及其他机构在基金运作中出现的技术风险以及本基金的特定风险等。本基金资产配置中股票资产投资占基金资产的比例范围为６０％－９５％，属于较高风险、较高收益的品种。

投资者应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告及相关临时公告。本基金在募集期内按１．００ 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按１．００元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００ 元、从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

一、基金募集基本情况

（一）基金名称

天治成长精选股票型证券投资基金

（二）基金类别

股票型证券投资基金

（三）基金存续期限

不定期

（四）基金份额发售面值

每份基金份额发售面值为１．００元人民币

（五）募集规模

本基金不设募集规模上限

（六）发售对象

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

个人投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人。

机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外机构投资者。

（七）销售机构

１、直销中心

名称：天治基金管理有限公司直销中心

办公地址：上海复兴西路１５９号

电话： ０２１－６４７１８３００

传真：０２１－６４３７５４０９

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构

上海银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、浦发银行、中信银行、中国民生银行、华泰证券、兴业证券、广发证券、华泰联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、招商证券、国联证券、光大证券、东北证券、齐鲁证券、山西证券、长江证券、东海证券、平安证券、华安证券、新时代证券、爱建证券、宏源证券、安信证券、万联证券、金元证券、信达证券、广发华福证券、天相投顾。

上述排名不分先后。具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。

如本次募集期间变更代销机构将另行公告。

上述基金份额发售机构的销售网点及联系方式详见各基金份额发售机构的相关公告。

（八）募集时间安排与《基金合同》生效

１、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

２、本基金的募集期为自２０１１年７月１日至２０１１年８月１日。在募集期内，本基金向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时发售。

３、自基金份额发售之日起三个月内，如果本基金的募集份额总额不少于２亿份、募集金额不少于２亿元人民币，且基金份额持有人人数不少于２００人，则该《基金合同》满足生效条件。经法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续，在获得中国证监会书面确认之日，《基金合同》正式生效。

《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户，不作它用。认购资金在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

４、若基金募集期限届满，《基金合同》未达到法定生效条件，则《基金合同》不能生效，本基金管理人将承担全部募集费用及债务，并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０日内退还基金认购人。

（九）基金认购方式与费率

１、认购方式

本基金采用“金额认购”方式。

２、认购费率

本基金采取前端收取认购费用的方式，对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减。具体费率如下：

认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

３、认购份额的计算

本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）；

认购费用＝认购金额－净认购金额；

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值。

认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。若基金合同生效，则认购资金在基金财产验资前形成的利息折算成投资者的基金份额，归投资者所有，该部分份额享受免除认购费的优惠。

例：某投资人投资１０，０００ 元认购本基金，对应费率为１．２％，假设该笔认购产生利息３元，则其可得到的认购份额为：

净认购金额＝１００００／（１＋１．２％）＝９８８１．４２元；

认购费用＝１００００－９８８１．４２＝１１８．５８元；

本金认购份额＝（９８８１．４２＋３）／１．００＝９８８４．４２份

即投资人投资１０，０００元认购本基金，可得到９，８８４．４２份基金份额（含利息折份额部分）。

二、发售方式及有关规定

（一）本基金首次认购起点为１，０００元（不分机构和个人），基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。

（二）募集期内投资者可以多次认购本基金。

三、开户与认购程序

（一）上海直销中心

１、本公司直销中心受理个人投资者和机构投资者的开户与认购申请。

２、受理开户（或账户注册）及认购的时间：

开户及认购办理时间为２０１１年７月１日至２０１１年８月１日，８：３０—１７：００。

３、办理开户申请材料：

个人投资者必须提供以下资料：

（１）本人有效身份证明原件及复印件；

（２）指定账户的银行存折或借记卡等；

（３）填妥的开户申请表。

（４）个人如有代理人，则：

提供代理人身份证件原件及复印件；投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点，填制“授权委托书”，办理代理手续；或投资人本人和代理人到公证处办理公证书，然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续。

个人投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

在投资人开立基金账户时，直销中心向投资人提供《投资者权益须知》、《风险提示函》及《风险承受能力调查表》。投资者需认真阅读《风险提示函》并签字。投资人完成《风险承受能力调查表》后直销中心需向基金投资人及时反馈评价的结果。

注：个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须指定一个银行账户作为基金业务的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。此账户可为投资者在国内任一商业银行的活期储蓄存款账户，但账户名称必须与投资者姓名一致。

机构投资者必须提供以下资料：

（１）填写并加盖法定代表人签章和机构公章的开户申请表；

（２）营业执照或注册登记证书（副本）及上述文件加盖公章的复印件；

（３）加盖公章的组织机构代码证复印件；

（４）加盖公章的税务登记证复印件；

（５）授权委托书（法定代表人签字并加盖机构公章）；

（６）法定代表人身份证件及其复印件；

（７）经办人身份证件及其复印件；

（８）预留印鉴卡；

（９）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

注：在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。

４、办理认购申请材料：

个人投资者认购时必须提供以下资料：

（１）填妥的认购申请表；

（２）银行划款凭证；

（３）本人或代理人身份证明原件及复印件。

机构投资者认购时必须提供以下资料：

（１）加盖预留印鉴的认购申请表；

（２）经办人身份证明原件其复印件；

（３）银行划款凭证。

５、认购资金的划拨

通过直销中心认购的投资者，需通过全额缴款的方式缴款，投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名，所填写的汇款用途须注明“购买天治成长精选股票型证券投资基金”。具体方式如下：

投资者应在提出认购申请当日下午１６：３０之前，将足额认购资金划至本公司在下列银行开立的“天治基金管理有限公司直销专户”。

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号：３１００６６７２６０１８１７００１２８２３

开户银行：交通银行上海分行第一支行

大额系统支付号：３０１２９００５００３７

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号：１００１１７６１２９０１３１０００２２

开户银行：中国工商银行上海分行武康路支行

大额系统支付号：１０２２９００１７６１２

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号：０２０１０１４０４００００７８３

开户银行：中国民生银行上海分行营业部

大额系统支付号：３０５２９０００２０１２

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号： ９７０２０１５３８５０００００５３

开户银行：上海浦东发展银行上海分行营业部

大额系统支付号：３１０２９００００１５２

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号：３１００１５５０４０００５００１１１００

开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

大额系统支付号：１０５２９００３６００５

账户名称：天治基金管理有限公司

银行帐号：０３４９２３０００４０００６８８９

开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

大额支付号：１０３２９００２８０２５

账户名称：天治基金管理有限公司

银行账号：２１６０８９２５７６１０００１

开户银行：招商银行上海分行营业部

大额系统支付号：３０８２９０００３０２０

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

投资者若当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。

至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将退往投资者指定的资金结算账户：

（１）投资者划来资金，但未办理开户（或账户注册）手续或开户（或账户注册）不成功的；

（２）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

（３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

（４）其它导致认购无效的情况。

（二）上海银行办理开户和认购流程

１、个人客户办理开户（或账户注册）和认购流程：

受理个人投资者的银行结算账户基金业务签约、基金账户开户与基金认购程序（三项业务可同时办理）。

（１）业务办理时间：基金募集期每日的９：３０－１５：００ 为业务正常办理时间（节假日除外）。正常办理日１５：００－１６：３０及节假日９：３０－１６：３０为业务预受理时间，各类交易于下一交易日处理。

（２）银行结算账户基金业务签约及基金账户开户流程

银行结算账户基金业务签约是指个人投资者与上海银行约定唯一的银行结算账户，用于办理与基金业务有关的资金扣收和划付。基金账户开户是指个人投资者应在基金注册登记机构开立基金账户。若投资者已在其他代销机构开立过相应的基金账户，则应在上海银行办理账户登记手续。

个人投资者办理账户签约及基金账户开户时应提交下列材料：

①有效身份证件及复印件；

②上海银行活期储蓄存折或申卡借记卡或电子借记卡；

③填妥的《上海银行代理开放式基金资金账户业务申请表》（一式两联）。

（３）基金认购流程

个人投资者在办理银行结算账户基金业务签约和基金账户开户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

①上海银行活期储蓄存折或申卡借记卡；

②填妥的《上海银行代理开放式基金认（申）购业务业务申请表》（一式两联）。

上海银行在受理投资者的以上业务申请后，将自动向注册登记机构提交基金账户开户和基金认购申请（Ｔ日），投资者可在Ｔ＋２日（工作日）至上海银行销售网点查询基金账户开户和基金认购情况，认购的最终结果以本基金募集成功后注册登记机构确认的信息为准。

上海银行网上银行可办理基金认购业务。

２、机构客户办理资金账户签约、基金账户开户（或账户注册）和认购流程：

（１）业务办理时间：基金募集期每日的９：３０－１５：００ 为业务正常办理时间（节假日除外）。正常办理日１５：００－１６：３０及节假日９：３０－１６：３０为业务预受理时间，各类交易于下一交易日处理。

（２）资金账户签约和基金账户开户流程

资金账户签约是指机构投资者与上海银行约定唯一的资金账户，用于办理与基金代销业务有关的资金扣收与划付。该资金账户应为投资者在上海银行开立的人民币结算账户。基金账户开户指机构投资者在基金注册登记机构开立基金账户。若投资者已在其他代销机构开立过相应的基金账户，则应在上海银行办理账户登记手续。

机构投资者办理资金账户签约及基金账户开户时应提交下列材料：

①企业法人代码证；

（下转D14版）