证券时报多媒体数字报

　　（上接D13版）

　　（1）董事会合规与风险控制委员会：作为董事会下设的专门委员会，其主要职能是：检查公司经理层遵守有关法律法规和公司章程规定的情况；监督、控制公司在机构设置、管理制度、经营决策程序、内控体系等方面的合规合法性，发现问题及时向董事会汇报；研究拟订公司的风险管理战略和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控制制度；检查公司风险控制制度的完善性；检查评估公司风险控制制度的执行情况；检查公司部门内部控制制度的制定、完善和执行；负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事故进行内部调查，并将调查结果和处理意见报告董事会，由董事会决议作出处理。

　　（2）督察长：督察长负责公司的督察稽核工作，对董事会负责，对公司的各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。

　　（3）内部控制委员会：内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与风险管理的非常设机构，负责公司内部控制层面的风险监控。

　　（4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内部控制组织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。

　　（5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作，对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见或建议。

　　（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、本人的岗位职责进行自律。

　　3、风险管理和内部控制基本制度

　　（1）风险控制制度

　　内部风险控制制度由一系列的具体制度构成。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层监控防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层监控防线，实施对公司各类业务和风险的总体控制。

　　（2）监察稽核制度

　　公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公司内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价。

　　（3）投资管理制度

　　本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括基本管理制度、部门管理制度以及业务手册三个层次。①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方面的相关工作，包括投资管理的基本原则、决策程序、组织架构，以及投资管理过程中涉及的投资、研究、交易、投资表现评估、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范、程序和职责等。②投资管理相关部门投资管理部、交易部和研究发展部等分别制定了部门管理制度，用以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。③编制投资管理业务手册，包括《投资手册》、《交易手册》、《研究手册》等，作为基本管理制度和部门管理制度的重要补充，用以保证投资管理相关工作规范、有序、优质、高效地进行。

　　（4）会计控制制度

　　公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度，做好公司各项经营管理活动的会计核算和财务管理工作；并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作，以如实反映和记录基金财产运作的情况。

　　公司确保基金财产与公司固有财产完全分开，分别设立账户进行管理，独立核算，公司股东和债权人不得对基金财产主张权利，公司会计核算与基金会计核算在业务规范人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金财产的完整和独立。

　　（5）技术系统控制制度

　　为担保技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

　　4、基金管理人关于内部控制的声明

　　本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：宁黎明

　　注册日期：1995 年12月29日

　　注册资本：42.34亿元人民币

　　托管部门联系人：帅芳

　　电话：021－58351512

　　传真：021－58354379

　　1995年12月29日，上海银行在中国经济金融改革大潮中应运而生。坚持服务地方经济、服务中小企业、服务市民的经营特色，秉承“点滴用心、相伴成长”为服务理念，上海银行稳健经营，规范管理，获得了良好的社会效益和经济效益，实现了持续快速稳健发展，成为我国银行体系中最具生机和活力的商业银行之一。

　　1999年9月和2001年12月，上海银行分别吸收国际金融公司和香港上海汇丰银行、上海商业银行等外资金融机构的参股投资，不仅对自身快速、稳健、开放式发展起到了积极的促进作用，同时也为我国商业银行及其他金融机构实现吸引外资投资多元化开创了成功的先例。

　　2005年11月，上海银行获准在城市商业银行系统中率先实现跨区域发展。如今，总部扎根上海浦东陆家嘴金融圈的上海银行，已经发展成为一家具有良好品牌形象、迈向全国的中等规模商业银行，分支机构延伸至长三角、珠三角、环渤海以及中西部地区，初步构建起了全国布局的战略框架，并与世界70个国家及地区近600家境内外银行的总行，建立了代理行网络关系。

　　自成立以来，上海银行充分发挥自身特点和优势，市场竞争力和影响力不断提高：在英国《银行家》公布的“全球前1000家银行”中，连年跻身500强；多次被《亚洲银行家》杂志评为中国地区“中国最佳城市零售银行”；先后荣获“上海市著名商标”、“最具价值的上海服务商标”、“全国小企业贷款工作先进单位”、“小企业优秀客户服务银行”、“全国再就业先进单位”，“全国银行间市场优秀交易成员”等称号；连续四年在上海市银行业窗口服务质量大检查评比中名列第一。此外，在2010年上海世博会金融服务中，上海银行以良好的企业形象和优质的金融服务获得“上海世博会金融服务工作先进集体”、“中国银行业世博金融服务组织奖”、“中国银行业世博金融服务创新奖”等荣誉。

　　截至2010年底，上海银行总资产超5600亿元；存、贷款总额分别达到4095亿元和2984亿元；其中，人民币储蓄存款余额突破1000亿元；全年实现全年实现利润总额57.39亿元。目前，上海银行注册资本42.34亿元；拥有250余家营业网点和150余家自助银行，布放自助服务类终端设备（ATM、CDS、ASM、XDM等）近2000台。

　　2、主要人员情况

　　上海银行股份有限公司总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队和市场拓展团队，平均年龄30岁，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。

　　3、基金托管业务经营情况

　　上海银行股份有限公司于2009年8月21日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　上海银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行合规部、审计部、资产托管部内设的稽核监督团队及资产托管部各业务团队共同组成。总行合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；总行资产托管部内设独立、专职的稽核监督团队，配备专职人员负责托管业务内控稽核工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。各业务团队在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的团队、岗位和人员。

　　（2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，该团队保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　　（3）相互制约原则：各业务团队在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营，保证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照"内控优先"的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。

　　（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

　　4、内部控制制度及措施

　　（1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　（2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。

　　（3）稽核监督团队组织各业务团队进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　（4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。

　　（5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　（6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中断。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

　　基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名称：天治基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区花园石桥路66号31023室

　　办公地址：上海市复兴西路159号

　　法定代表人：赵玉彪

　　电话：021-64718300

　　传真：021-64375409

　　联系人：宣佳

　　客服电话：4008864800,021-34064800

　　网址：www.chinanature.com.cn

　　电子直销：天治基金网上交易平台“E天网”

　　网址：https://etrade.chinanature.com.cn/

　　2、代销机构

　　（1）名称：上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：宁黎明

　　电话：021-68475888

　　传真：021-68476111

　　客户服务电话：021-962888

　　联系人：张萍

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　传真：010-66107914

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3）中国建设银行股份有限公司

　　住所: 北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

　　法定代表人: 郭树清

　　传真：010-66275654

　　联系人：王琳

　　客服电话：95533

　　网址：www．ccb.com

　　（4）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（5）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021-61618888

　　传真：021-63604199

　　联系人：徐伟

　　客服电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（6）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：010-65558888

　　传真：010-65550827

　　联系人：丰靖

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（7）中国民生银行股份有限公司

　　住所: 北京市东城区正义路4号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人: 董文标

　　电话：010-57092615

　　传真：010-57092611

　　联系人：董云巍

　　客服电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（8）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：李笑鸣

　　客服电话：95553

　　网址：www.htsec.com

　　（9）兴业证券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　客服电话：4008888123

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（10）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025－84457777

　　联系人：万鸣

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（11）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场42、41、38、36、18、19楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：黄岚

　　客服电话：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　（12）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市安立路66号4号楼

　　办公地址：北京朝内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　客服电话：4008888108

　　网址：www.csc108.com

　　（13）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　传真：010-66045500

　　联系人：林爽

　　客服电话：010-66045678

　　网址:www.txsec.com https://jijin.txsec.com

　　（14）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：4008888666

　　网址: www.gtja.com

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