证券时报多媒体数字报

　　（上接D41版）

（五）闲置募集资金临时用于其他用途

２００８年９月３日，经公司２００８年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，公司拟使用３，０００万元募集资金补充公司流动资金，使用期限不超过６个月。公司于２００８年９月８日将３，０００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，公司于２００８年１０月２２日归还了上述补充流动资金。

（六）募集资金净额超过募投项目资金总额的剩余资金补充公司流动资金情况

公司实际募集资金为２８１，４３７，０００．００元，公司募投项目投资计划２６４，７６０，０００．００元。根据本公司招股说明书及２００７年８月２１日第二届董事会第二次会议通过的《关于将公司首次公开发行募集资金超额部分用于补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行募集资金超额部分１６，６７７，０００．００元用于补充流动资金，并已履行了募集资金使用的相关程序。２００７年度，公司已将１６，６７７，０００．００元超额募集资金补充流动资金。

（七）支付上市发行费用情况

公司募集资金共计２９６，６５０，０００．００元，需扣除的发行费用共计１５，２１３，０００．００元。发行费用包括在募集资金到位时已由东吴证券有限责任公司直接扣除的证券承销费、保荐费计９，４３３，０００．００元及公司已支付的发行费用５，７８０，０００．００元。

２００７年度，公司将募集资金到位前已支付的发行费用计１，１９５，５００．００元从募集资金专户中划出；２００８年度，公司将剩余的发行费用计４，５８４，５００．００元从募集资金专户中划出。

（八）未使用完毕的前次募集资金

截止２０１１年５月３１日募集资金尚未使用完毕，未使用金额１，８８２．３１万元，占前次募集资金总金额的６．６９％。主要因高精度铝合金箔生产线技术改造项目设备款未全部支付所致，剩余募集资金计划支付募投项目的设备未付款。

三、 前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表２。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算口径按募投项目单独计算。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算方法：实现效益＝收入－成本－销售费用－管理费用－财务费用－所得税。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

前次募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 ２０％（含 ２０％）以上的情况说明

１、 高精度铝合金箔生产线技术改造项目

２００８年以来，铝加工行业受国际金融危机的冲击较大，资产缩水、市场紧缩、价格下降的问题对该行业的影响是普遍的，其中高精度铝合金箔的国内外市场需求、特别是出口需求也受到较大影响，导致高精度铝合金箔产品开发及市场开发的进程受到较大障碍，该项目没有达到预计产销量，相应实现的效益与预计效益存在差距。

从项目的实际收益情况来看，２００９年、２０１０年及２０１１年１至５月分别为－２２．６８万元、２，０６５．６６万元及１，１４８．９５万元，近三年来逐年提升；目前随着国际经济形式的复苏、市场的不断开拓，本公司该生产线的生产能力及该产品的质量品质已逐步稳定，技术水平不断成熟，项目收益将会进一步提高。

２、 高精度ＰＳ版基生产线技术改造项目

除上述国际金融危机的影响之外， 公司高精度ＰＳ版主要定位于同类产品中的高端系列，市场的推广与客户的认可需要经过一个渐进过程，所以设计产能尚未完全发挥。

从该项目的实际收益情况来看，２００９年、２０１０年及２０１１年１至５月分别为－４８．０３万元、５５２．０９万元及１６１．５３万元，随着市场的不断开拓、生产线性能的稳定和技术的不断成熟，项目收益将会进一步提高。另外公司将加大高毛利率产品的市场开发力度，提高产品毛利率，加大新客户产品认证的力度，进一步提高项目的收益。

四、 其他差异说明

本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。

附表：

１、前次募集资金使用情况对照表

２、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

江苏常铝铝业股份有限公司

董事会

二〇一一年六月二十七日

附件１：

前次募集资金使用情况对照表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　单位：万元

■

注１：差异原因详见二（八）。附件２：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　单位：万元

■

注１：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产能与设计产能之比。

注２：公司募投项目均于２００９年１２月开始投产，２００９年承诺效益为１个月的承诺效益，具体计算方式为按年承诺效益除以１２个月。

注３： ２０１１年承诺和实际效益均按１月至５月计算。

证券代码：００２１６０ 证券简称：常铝股份 公告编号：２０１１－０２２

江苏常铝铝业股份有限公司

关于召开２０１１年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议决议，定于２０１１年７月１５日召开公司２０１１年第一次临时股东大会，现将有关具体事项通知如下：

一、会议召开基本情况

（一）会议时间

现场会议召开时间为：２０１１年７月１５日（星期五）下午１：３０开始；

网络投票时间为：２０１１年７月１４日～７月１５日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１１年７月１５日上午９：３０～１１：３０，下午１：００～３：００；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 ２０１１年７月１４日下午３：００至２０１１年７月１５日下午３：００的任意时间。

（二）股权登记日：２０１１年７月８日（星期五）

（三）召开地点：常熟市白茆镇西公司三楼会议室

（四）召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

（五）会议召集人：公司董事会

（六）参加大会的方式

公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如同一股份通过现场、交易系统或互联网投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（七）出席对象：

１、凡２０１１年７月８日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）；

２、公司董事、监事和高级管理人员；

３、公司聘请的律师及保荐机构代表。

二、本次股东大会审议事项

１、审议《关于公司符合非公开发行Ａ股股票条件的议案》

２、逐项审议《关于公司向特定对象非公开发行Ａ股股票发行方案的议案》

（１）发行股票的种类和面值

（２）发行数量

（３）发行方式及时间

（４）发行对象及认购方式

（５）发行股票的定价基准日、发行价格

（６）限售期

（７）上市地点

（８）募集资金数量及用途

（９）发行前滚存未分配利润安排

（１０）本次非公开发行股票决议的有效期限

３、审议《关于公司本次非公开发行Ａ股股票预案的议案》

４、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议案》

５、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

６、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行Ａ股股票相关事项的议案》

７、审议《关于修订公司＜募集资金管理制度＞的议案》

８、审议《关于本次非公开发行股票完成后修改公司章程相关条款的议案》

上述议案经公司第三届董事会第六会议审议通过，详细内容参见２０１１年６月２８日《证券时报》及公司指定信息披露网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上刊登的相关公告。

三、现场参加股东大会登记方法

（一）登记时间：２０１１年７月１３日（星期三）（上午８：３０－１１：３０，下午１：３０－４：３０）

（二）登记方式：

１、自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记，委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和证券账户卡进行登记；

２、法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明和证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡进行登记；

３、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（三）登记地点：江苏常铝铝业股份有限公司证券事务部

邮寄地址：江苏省常熟市白茆镇西 江苏常铝铝业股份有限公司 证券事务部（信函上请注明“股东大会”字样）邮编：２１５５３２

四、参加网络投票的程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）参加网络投票。

（一）采用交易系统投票的程序

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１、通过交易系统进行网络投票的时间为２０１１年７月１５日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００。

２、投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。投票期间，交易系统将挂牌一只本公司投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决议案进行投票，多个议案须多笔委托。该投票证券代码“３６２１６０”，投票简称“常铝投票”。

３、股东投票的具体程序为：

（１）买卖方向为买入投票。

（２）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，１００．００ 元表示总议案，１．００ 元表示议案一，２．００ 元表示议案二，依次类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议项）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。本次股东大会需表决的议案事项及对应申报价格，具体如下表所示：

■

注：对于议案二中有多个需表决的子议案，２．００ 元代表对议案二全部子议案进行表决，２．０１ 元代表议案二中的子议案１，２．０２ 元代表议案二的子议案２，依次类推。

（３）在“委托股数”项下填报表决意见，１ 股代表同意，２ 股代表反对，３股代表弃权。表决意见对应的申报股数如下：

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４、投票举例

（１）股权登记日持有“常铝股份”股票的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：

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（２）如某股东对议案一投反对票，对议案二第一项投弃权票，对议案二第二项投同意票，对其他议案投同意票，申报顺序如下：

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５、计票规则：在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如果股东先对议案一至议案八中的一项或多项投票表决，然后再对总议案投票表决，则以股东对议案一至议案八中已投票表决议案的表决意见为准，其他未投票表决的议案以总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后再对议案一至议案八中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

（二）采用互联网投票的身份认证和投票程序

■

１、股东获取身份认证的具体流程：股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

Ａ、申请服务密码

登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券帐户”等资料，设置６－８ 位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个４ 位数字的激活校验码。

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

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如激活指令是上午１１：３０ 之前发出的，则服务密码当日下午１３：００ 即可使用；如激活指令是上午１１：３０ 之后发出的，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，参加其他深市公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

Ｂ、申请数字证书

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ ）“证书服务”栏目。

申请数字证书咨询电话：０７５５－８３２３９０１６／２５９１８４８５／２５９１８４８６

网络投票业务咨询电话：０７５５－８３９９１０２２／８３９９１１０１／８３９９１１９２

２、股东根据获取的服务密码或数字证书登陆互联网投票系统进行投票。

①登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“江苏常铝铝业股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会投票”。

②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择ＣＡ证书登录。

③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；确认并发送投票结果。

３、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１１年７月１４日１５：００ 至２０１１年７月１５日１５：００期间的任意时间。

（三）投票注意事项

１、网络投票不能撤单；

２、对同一表决议案的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

３、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准。

４、如需查询投票结果，请于投票当日下午 １８：００ 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

五、其他事项

１、联系人：陆芸 张伟利

联系电话：０５１２－５２３５９００１，５２３５９０１１

联系传真：０５１２－５２８９２６７５

通讯地址：江苏省常熟市白茆镇西江苏常铝铝业股份有限公司证券事务部

邮编：２１５５３２

２、参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

特此通知。

江苏常铝铝业股份有限公司

董事会

２０１１年６月２７日

附件一：

授权委托书

兹委托＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿先生／女士代表本人（本单位）出席江苏常铝铝业股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。本人（本单位）对本次股东大会议案的表决情况如下：

■

对于以上议案，请在该议案后选定的选项上“√”以示选择该项。每项议案只能选一个选项，多选、不选或以其他方式选择视同弃权。

本次委托行为仅限于本次股东大会。

委托人姓名或名称： 委托人身份证号（营业执照号）：

委托人股东帐户： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号：

委托人姓名或名称（签章）：

委托日期： 年 月 日

备注：授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。

附件二：

股东登记表

截止２０１１年７月８日下午１５：００交易结束时，本人（或单位）持有常铝股份（００２１６０）股票，现登记参加公司２０１１年第一次临时股东大会。

■

江苏常铝铝业股份有限公司

独立董事专项意见

根据《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《江苏常铝铝业股份有限公司章程》等有关规定，作为江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对于公司本次非公开发行股票及相关事项，发表如下意见：

１、本次非公开发行股票募集资金用于建设年产２５万吨铝板带箔项目，本项目由公司设立的全资子公司——包头常铝北方铝业有限责任公司实施，目的是在具有资源和能源优势的西部地区建立公司第二生产基地，将铝坯料及铸锭从原向各地供应商分散采购尽快向能源价格低廉的地区转移，从综合经济效益提升和市场需求的角度出发，提升公司的综合竞争力及市场影响力，符合公司发展战略和全体股东的利益。

本次非公开发行未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。公司符合现行法律、法规规定的非公开发行股票的条件，本次非公开发行股票方案切实可行。

２、截至目前，控股股东常熟市铝箔厂积极履行了避免与公司发生同业竞争的各项承诺。公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间不存在同业竞争。

截至目前，公司股东伊藤忠金属株式会社和伊藤忠（中国）集团有限公司遵守其于２００６年８月与公司签署的《股权（增资）认购协议》中的竞业禁止承诺，与公司不存在同业竞争。

３、自２００８年１月１日至今，公司与关联方之间所发生的关联交易均为公司生产经营所必须，符合正常商业条款及公平原则并在有关协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关法规履行了批准程序，符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

独立董事签名 ：

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２０１１年６月２７日