证券时报多媒体数字报

重要提示

１、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１１】４９６号文核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

２、本基金是开放式证券投资基金。

３、本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司，登记结算机构为本公司。

４、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格的境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

５、本基金将自２０１１年７月１１日起至２０１１年８月５日，通过华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的直销柜台和直销ｅ网金、中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）、中国工商银行股份有限公司（以下简称＂中国工商银行＂）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）、中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）、渤海银行股份有限公司（以下简称“渤海银行”）、深圳发展银行股份有限公司（以下简称“深发展银行”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）、申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）、齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”）、华宝证券有限责任公司（以下简称“华宝证券”）、上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）、国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）、华安证券有限责任公司（以下简称“华安证券”）、德邦证券有限责任公司（以下简称“德邦证券”）、渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、东海证券有限责任公司（以下简称“东海证券”）、江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）、恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）、国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、长城证券有限责任公司（以下简称“长城证券”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）、平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）、中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）、中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”）、中信金通证券有限责任公司（以下简称“中信金通证券”）的网点和网上交易系统销售。

６、本基金不设募集目标上限。

７、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销柜台、直销ｅ网金和指定代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资人的开户和认购申请可同时办理。

８、根据中国证监会的规定，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

９、本基金的认购金额：在募集期内，投资人在代销机构销售网点和直销ｅ网金每笔认购最低金额为１０００元人民币（含认购费）；投资人在直销柜台首次认购最低金额为１０万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１０００元人民币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。

１０、销售网点（指代销网点和／或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

１１、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年６月２９日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上的《华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

１２、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）、基金托管人中国银行网站（ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ）以及各销售代理机构网站。

１３、各代销机构的办理网点、办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告。

１４、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时公告。

１５、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

１６、投资人如有任何问题，可拨打本公司的客户服务电话（０２１－３８９２４５５８、４００７００５５８８）、基金托管人中国银行客服电话（９５５６６）以及各销售代理机构客服电话。

１７、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

１８、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为ＥＴＦ联接基金，作为股票基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

一、本次基金份额发售基本情况

（一）基金名称

华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：２４００１９）

（二）基金类型

ＥＴＦ联接基金

（三）基金存续期限

不定期

（四）基金份额面值

初始面值为１．００元人民币

（五）募集目标

本基金不设募集目标上限

（六）募集对象

个人投资者、机构投资者和合格的境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

个人投资者指年满１８周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及其他可以投资基金的自然人；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

（七）销售渠道与销售地点

（１） 直销机构

１）直销柜台

本公司在上海开设直销柜台。

地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

邮政编码：２００１２１

直销柜台电话：３８５０５７３１、３８５０５７３２

直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５

募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。

２）直销ｅ网金

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

（２）代销银行

中国银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、浦发银行、中国民生银行、渤海银行和深发展银行。

（３）代销证券公司

国泰君安证券、申银万国证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国都证券、华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国元证券、东吴证券、长城证券、华泰联合证券、华泰证券、中投证券、平安证券、中航证券、安信证券、中银国际证券、中金公司和中信金通证券。

如本次募集期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。

（八）募集时间安排

根据有关法律法规的规定，本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。本基金的认购期间为２０１１年７月１１日起至２０１１年８月５日。在上述期间，本基金开始面向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者同时募集。

基金管理人根据认购的情况可适当延长募集期间。如遇突发事件，以上安排可以适当调整。

（九）基金合同生效

基金募集期限届满，在本基金的募集份额总额各不少于两亿份，基金募集金额各不少于两亿元人民币，并且基金份额持有人的人数各不少于两百人，同时本基金的目标ＥＴＦ上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金也满足基金备案的条件下，基金管理人自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若基金合同尚不符合生效条件，则本基金将在三个月的募集期内继续募集。

若三个月的设立募集期满，基金合同仍未达到法定生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在设立募集期结束后３０个工作日内退还给基金认购人。

（十）基金认购方式与费率

联接基金采取金额认购的方式。

１、认购费率

投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：

２、认购份额的计算

本基金将采用外扣法计算认购费用。其中：

净认购金额＝认购金额／［１＋ 认购费率］

认购费用＝认购金额 － 净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额面值

认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

３、首次募集期间认购资金利息的处理方式

募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。

二、募集方式及相关规定

１、本次基金的募集，在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合规的境外机构投资者同时募集。

２、本公司直销柜台接受认购金额在１０万元人民币以上（含１０万元）的投资人的认购申请，追加认购每笔最低金额１０００元人民币。

３、投资人通过代销网点和直销ｅ网金认购本基金份额单笔最低金额为１０００元人民币。

４、已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。

５、募集期投资人可以多次认购本基金，其中机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理多次认购。

６、已购买过本公司管理的其他基金的投资人，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账户卡号。

三、个人投资者的开户与认购程序

个人投资者可到本公司直销柜台、直销ｅ网金以及中国银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、浦发银行、中国民生银行、渤海银行和深发展银行、国泰君安证券、申银万国证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国都证券、华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国元证券、东吴证券、长城证券、华泰联合证券、华泰证券、中投证券、平安证券、中航证券、安信证券、中银国际证券、中金公司和中信金通证券的各网点办理基金的账户卡开户、认购申请。

（一）通过直销柜台办理开户和认购的程序

１、业务办理时间

２０１１年７月１１日起至２０１１年８月５日９：３０至１７：００。

２、开户及认购程序

（１）开户：到本公司直销柜台（地点及联系方式见前）提供下列资料办理基金的开户手续：

ａ、本人法定身份证件原件及复印件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；

ｂ、投资人任一储蓄账户凭证；

（２）认购：将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户

户名：华宝兴业基金管理有限公司直销专户

开户行：中国建设银行上海分行营业部

账号： ３１００１５５０４０００５６００６６９８

联行行号：５２３６４

大额现代支付系统：１０５２９００３６００５

（３）凭汇款凭证，投资人开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

３、注意事项

（１）认购申请当日下午５：００之前，若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（２）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

ａ、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

ｂ、投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的；

ｃ、投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

ｄ、在募集期截止日下午５：００之前资金未到指定基金销售专户的；

ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（３）在基金注册登记机构确认为无效认购后７个工作日（届时募集期已结束的除外）内投资人可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资人指定银行账户。

（二）通过直销ｅ网金办理开户和认购的程序

１、业务办理时间

２０１１年７月１１日起至２０１１年８月５日。

工作日的认购申请至 １７：００ 截止，１７：００ 以后的认购申请或非工作日的认购申请视为于下一个工作日提交。

２、开户及认购程序

（１）开户

通过本公司网上交易系统开立基金账户和交易账户，具体流程为：选择银行卡（目前支持建行、农行、招行、民生、广发、兴业银行借记卡）＝〉银行身份验证，绑定银行卡 ＝〉

签服务协议 ＝〉输入个人信息 ＝〉开户申请提交完成；

（２）认购

认购具体流程为：登陆“ｅ网金”（开户当天可凭开户证件登录）＝〉进入基金认购 ＝〉选择认购基金名称 ＝〉选择银行卡、输入认购金额 ＝〉银行卡支付＝〉返回商户（华宝基金）＝〉认购申请提交完成。

３、其他注意事项

开通网上交易时，系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定，请开户时慎重选择。

（三）在中国银行基金代销网点办理

１、开户及认购时间

个人投资者认购业务的办理时间为：基金份额发售日９：００ 至１６：００（周六、周日部分网点只受理个人投资者申请；注：周六、周日为申请预录入）。

２、开立中国银行的交易账户

(下转D12版)