证券时报多媒体数字报

(上接D9版)

裴长江先生，总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。

谢文杰先生，副总经理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理。

任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。

黄小薏（ＨＵＡＮＧ Ｘｉａｏｙｉ Ｈｅｌｅｎ）女士，副总经理，硕士。曾任加拿大明道银行证券公司金融分析师，Ａｃｔｈｏｐ投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

４、本基金基金经理

余海燕女士，复旦大学数量经济学硕士，证券从业经历５年。曾在汇丰银行从事信用分析工作。２００６ 年１２ 月加入华宝兴业基金管理有限公司先后任金融工程分析师，华宝兴业宝康债券投资基金基金经理助理，华宝兴业上证１８０ 价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证１８０ 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，２０１０ 年１２ 月至今任华宝兴业中证１００ 指数型证券投资基金基金经理。

５、投资决策委员会成员

任志强先生，副总经理、投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。

牟旭东先生，国内投资部总经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理。

郭鹏飞先生，华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。

刘自强先生，华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。

王智慧先生，研究部总经理。

蒋宁女士，华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。

（三） 基金管理人内部控制制度

１、风险管理体系

本系列基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。

针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

（１）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

（２）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

（３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

（４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

（５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。

（６）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。

（７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

２、内部控制制度

（１）内部风险控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；

独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；

相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；

成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；

全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；

审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

（２）内部风险控制的要求和内容

内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

（３）督察长制度

公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

（４）内控审计风险管理制度

内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。

内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险监控工作；负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；协助评价基金财产风险状况；负责公司主要领导离任前的审计；调查公司内部的经济违法案件等。

３、基金管理人关于内部合规控制声明书

（１）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（２）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

四、 基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

变更注册登记日期：２００４年８月２６日

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

托管部门负责人：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（０１０）６６５９４８５５

传真：（０１０）６６５９４９４２

发展概况：

１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１１０余人，其中，９０％以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截止２０１１年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）等１０７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、 相关服务机构

（一） 基金份额发售机构

１、直销机构

（１）直销柜台

本公司在上海开设直销柜台。

住所：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

法定代表人：郑安国

直销柜台电话：０２１－３８５０５７３１、３８５０５７３２、０２１－３８５０５８８８－３０１或３０２

直销柜台传真：０２１－５０４９９６６３、５０４９９６６７、５０９８８０５５

（２）直销ｅ网金

投资者可以通过本公司网上交易直销ｅ网金系统办理本基金的认／申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

１、 代销机构

（１）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

法定代表人：肖钢

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３） 中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（５）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

联系电话：０７５５－８３１９８８８８

公司网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

客户服务电话： ９５５５５

（７）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０４１９９

客户服务热线：９５５２８

公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系电话：０１０－５７０９２６１５

传真：０１０－５７０９２６１１

联系人：董云巍

客户服务电话：９５５６８　

公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河西区马场道 ２０１－２０５ 号

法定代表人：刘宝凤

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：４００ ８８８ ８８１１

（１０）深圳发展银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏祺

服务热线：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１２）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３５３３３

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ或ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）海通证券股份有限公司

注册地址：上海淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

服务热线：９５５５３、４００－８８８８－００１或拨打各城市营业网点咨询电话

联系人：李笑鸣

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１４）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６１７８９

联系人： 刘晨

客户服务热线：１０１０８９９８、４００８８８８７８８

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１５）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

联系人：权唐

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１６）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州天河北路大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

电话：０１０－６０８３８８８８

传真：０１０－６０８３３７３９

联系人：陈忠

公司网址：ｗｗｗ．ｃｅ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１８）中国银河证券股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人： 顾伟国

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

法定代表人： 陈林

客户服务电话：４００８２０９８９８、０２１－３８９２９９０８

公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２１）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号上海证券

办公地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

电话：０２１－５３５１９８８８

传真：０２１－５３５１９８８８

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

客户服务电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

（２２）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

联系人：林生迎

客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 ９ 号院１ 号楼信达金融中心

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２４）国都证券有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 ３ 号国华投资大厦９ 层１０ 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２５）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层

法定代表人：李工

公司电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８

（２６）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹阳路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：方加春

联系人：叶蕾

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客户服务电话：４００－８８８８－１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８ 号

法定代表人： 杜庆平

电话： （０２２）２８４５１８６１

传真： （０２２）２８４５１８９２

联系人：王兆权

客服电话：４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２８）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

电话：０２１－３８５６５７８５

联系人：谢高得

客户服务热线：４００８８８８１２３

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

公司地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

全国统一客服热线：４００－８８８－８５８８

东海证券网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）江海证券有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 ５６ 号

法定代表人：孙名扬

客服电话：４００－６６６－２２８８

公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：０４７１－４９７２３４３

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）国元证券股份有限公司

注册地址：合肥寿春路１７９号

客户服务热线：４００８８８８７７７或９５５７８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客服电话：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：高峰

电话：０７５５－８３５１６０９４

传真：０７５５－８３５１６１９９

客户服务热线：？？ ０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８？

长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

客服电话：９５５１３公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３６） 华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７－８８２

传真：０２５－８４５７９７６３

联系人：李金龙、张小波

公司网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务热线：９５５９７

（３７）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人： 杨明辉

传真：０７５５－８２０２６５３９

客服电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（３８）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

办公地址： 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦３楼

法定代表人： 叶黎成

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６１７２

客服电话： ４００８８１６１６８

公司网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

（３９）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：０７９１－６７６８６８１

客服电话：４００－８８６６－５６７

公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（４０）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼

法定代表人： 牛冠兴

联系电话：０７５５－８２５５８３２３

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：余江

客服电话：４００８－００１－００１

公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许刚

咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

传真：０２１－５０３７２４７４

（４２）中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

联系电话：０１０－６５０５１１６６或直接联系各营业部

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

客户服务电话：９６５９８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规，选择其它符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。

（二） 注册登记机构

华宝兴业基金管理有限公司

住所：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦４８层

法定代表人：郑安国

电话：３８５０５７７７

传真：３８５０５８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（三） 律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系电话：（８６ ２１） ３１３５ ８６６６

传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

法定代表人：葛明

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼

公司电话：０２１－２２２８８８８８（注：公司总机）

公司传真：０２１－２２２８００００（注：传真总机）

签章会计师：徐艳，蒋燕华

业务联系人：蒋燕华

六、 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

核准文件：中国证监会证监许可［２０１１］４９６号

核准日期：２０１１年４月 ７日

（一） 基金类型：ＥＴＦ联接基金

（二） 基金运作方式：契约型、开放式

（三） 标的指数：上证１８０成长指数

（四） 基金存续期间：不定期

（五） 本基金与目标ＥＴＦ的联系和差异

本基金是目标ＥＴＦ的联接基金，两者的标的指数一致，均为上证１８０成长指数；本基金通过主要投资于目标ＥＴＦ以求达到投资目标，两者投资目标相似。

两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：

在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于９０％的基金资产投资于目标ＥＴＦ， 并且保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎回目标ＥＴＦ基金份额，也可以在二级市场上买卖目标ＥＴＦ基金份额；而目标ＥＴＦ属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于９５％的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资；

在交易方式方面，本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标ＥＴＦ属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目标ＥＴＦ的申购赎回代理券商申购赎回目标ＥＴＦ的基金份额。此外，目标ＥＴＦ符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标ＥＴＦ的基金份额。

在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标ＥＴＦ属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标ＥＴＦ基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

由于本基金与目标ＥＴＦ在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与目标ＥＴＦ的表现完全一致，两者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面：

（１）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标ＥＴＦ，本基金需要保留更多的现金资产；

（２）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标ＥＴＦ过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标ＥＴＦ表现的差异；

（３）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标ＥＴＦ的表现。

（六） 募集方式

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

（七） 募集对象

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（八） 募集场所

投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见本基金基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。

（八）募集目标

本基金不设定募集规模上限。

（九）本基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用

１、面值：每份基金初始份额面值为１．００元人民币

２、认购价格：面值

３、本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：

４、认购份额的计算公式

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额面值

认购费用、净认购金额、认购金额产生的利息按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

５、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（十）投资者对基金份额的认购

１、认购时间安排

本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。

本基金自２０１Ｘ年Ｘ月Ｘ日至２０１Ｘ年Ｘ月Ｘ日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

２、认购应提交的文件和办理手续：投资者认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户（已开立华宝兴业基金管理有限公司基金账户的客户无需重新开户），然后办理基金认购手续。

投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的份额发售公告。＠　　３、认购方式及确认＠　　本基金认购采取金额认购的方式。Ｔ日的申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以自Ｔ＋２日起，通过其原认购网点柜台或华宝兴业基金管理有限公司客户服务中心，查询认购申请的交易确认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

４、认购限制

（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已申请的认购不允许撤销。

（２）在募集期内，投资者在代销网点和直销ｅ网金每笔认购最低金额为１０００元人民币（含认购费）；投资者在直销柜台首次认购最低金额为１０万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为１０００元人民币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。

（十一）募集期利息的处理方式

《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

七、 基金合同生效

（一） 基金合同备案的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，同时本基金目标ＥＴＦ上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金符合基金备案条件的前提下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

八、 基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

１、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

２、申购与赎回的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

本基金的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人按照《信息披露办法》或其他相关规定于申购或赎回开始前在至少一种指定媒体上公告。

（三）申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申（认）购确认日期在先的基金份额先赎回，申（认）购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的原则实施前予以公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

２、申购与赎回申请的确认

Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认，投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

３、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。

（五）申购与赎回的数额限制

１、申请申购基金的金额

通过代销网点和直销ｅ网金申购本基金单笔最低金额为１０００元人民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为１０万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１０００元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

代销网点的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

２、申请赎回基金的份额

投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于１００份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１００份的，在赎回时需一次全部赎回。

３、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在至少一种指定媒体上公告。

（六）申购费用与赎回费用

１、投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

２、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

３、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一种指定媒体上公告。

（七）申购份额与赎回金额的计算

１、本基金申购份额的计算

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，申购费用和净申购金额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，申购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用 ＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

２、本基金赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

赎回金额＝赎回份数×Ｔ 日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

３、本基金基金份额净值的计算

用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。

基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

（八）申购与赎回的注册登记

１、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。

２、投资者Ｔ日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

３、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。

（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（１）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）所投资的目标ＥＴＦ暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（４）所投资的目标ＥＴＦ暂停申购或二级市场交易停牌；

（５）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（６）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（７）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。发生上述情形之一的，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

２、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

（１）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

（５）所投资的目标ＥＴＦ暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（６）所投资的目标ＥＴＦ暂停赎回；

（７）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

（１）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。

（２）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（３）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（十）巨额赎回的认定及处理方式

１、巨额赎回的认定

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

（３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以上公告。

（４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在至少一种会指定媒体上公告。

（十一）基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

（十二）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。

（十六）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

１、基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

２、符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

３、基金份额持有人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。

４、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

５、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

九、 基金的投资

（一） 投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

（二）投资范围

本基金以目标ＥＴＦ、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于目标ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（三）标的指数

本基金的标的指数即目标ＥＴＦ的标的指数，为上证１８０成长指数。

本基金按照基金合同的约定通过适当程序变更目标ＥＴＦ时，标的指数应相应变更。

（四）投资策略

本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，主要通过投资于目标ＥＴＦ以达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖目标ＥＴＦ，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，本管理人会在１０个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。

１、资产配置策略

本基金主要通过投资目标ＥＴＦ、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资，达到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的５％。

２、基金投资策略

本基金对基金的投资仅限于目标ＥＴＦ，现时目标ＥＴＦ是上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金。

（１）投资组合的构建

基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，在目标ＥＴＦ开放申购赎回后将股票组合换购成目标ＥＴＦ，使本基金投资于目标ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％。

（２）目标ＥＴＦ的投资方式

本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ＥＴＦ基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ＥＴＦ基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ＥＴＦ的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标ＥＴＦ；当收到净赎回时，本基金赎回目标ＥＴＦ、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择作为后续实物申购目标ＥＴＦ 的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标ＥＴＦ基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

（３）投资组合的调整

本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

３、股票投资策略

本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。

４、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

５、权证投资策略

本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

（五）投资禁止行为与限制

１、禁止用本基金财产从事以下行为

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的和目标ＥＴＦ除外；

（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

２、基金投资组合比例限制

（１）基金资产中投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的５％；

（２）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（４）法律法规和基金合同规定的其他限制。

３、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

（六）投资组合比例调整

(下转D11版)