证券时报多媒体数字报

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二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

１、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

２、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

３、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

４、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）场外发售机构

１、直销机构

基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易系统为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

客服传真：０２０－３４２８１１０５

２、代销机构

（１）名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５７９８５

客户服务电话：９５５７５或０２０－８７５５５８８８转各营业网点

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：赵会军

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

客户服务电话：９５５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）名称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：宁黎明

联系人：张萍

电话：０２１－６８４７５８８８

传真：０２１－６８４７６１１１

客户服务电话：０２１－９６２８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（６）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号

法定代表人：孙建一

联系人：赵世永

电话：０７５５－２５８５９５９１

传真：０７５５－２２１９７７０１

客户服务电话：４００６６－９９９９９，０７５５－９６１２０２

公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（７）名称：深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系方式：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

客服电话：９６５２８，上海、北京地区９６２５２８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３号

办公地址：东莞市运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：巫渝峰

电话：０７６９－２２１００１９３

传真：０７６９－２２１１７７３０

客户服务电话：０７６９－９６２２８

公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（１１）名称：广发华福证券有限责任公司

住所：福州市鼓楼区五四路１５７号新天地大厦第７层、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）名称：申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托电话：０２１－９６２５０５

公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１３）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１４）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３６

客户服务电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）名称：中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：４００－８８８８－１０８

传真：０１０－６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１６）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

电话：０１０－６６０４５６０８

客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

传真：０１０－６６０４５５００

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）名称：华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌、庞晓芸

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客户服务电话：９５５１３

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２０）名称：中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦３９层

法定代表人：许刚

联系人：张静

电话：０２１－６８６０４８６６

传真：０２１－５０３７２４７４

客户服务电话：４００６２０８８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２１）名称：长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

传真：０７５５－８３５１５５６７

客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（２２）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（２３）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：０７５５－２２６２６３１９

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国统一总机：４００８８６６３３８

全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２４）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话：４００－６５１５－９８８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（２５）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：０７５５－８３０２５０２２

传真：０７５５－８３０２５６２５

客户服务电话：４００８－８８８－２２８

公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（２７）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２８）名称：东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：４００８８８８５８８

联系人：李涛

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

法定代表人：曾小普

联系人：吴祖平

电话：０７９１６２８１０６１

客户服务电话：见各营业部客户电话

传真：０７９１６２８９３９５

公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３０）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）名称：国海证券有限责任公司

住所：中国广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅峰

联系人：武斌

电话：０７５５－８３７０７４１３

传真：０７５５－８３７００２０５

客户服务电话：９５５６３

公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）名称：广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

客户服务电话：０２０－９６１３０３

公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）名称：第一创业证券有限责任公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

电话：０７５５－２５８３２８５２

传真：０７５５－２５８３１７１８

客服电话：４００８８８１８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

（３４）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－６０８３３７２２

传真：０１０－６０８３３７３９

客服电话：９５５５８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（３５）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：罗芳

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

客户服务电话：４００－８８８８－１２８

公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）名称：国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

联系电话：０５５１－２２４６２７３

开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）名称：华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联络人：甘霖

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

客户服务电话：９６５１８，４００８０９６５１８

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３８）名称：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）名称：中信金通证券有限责任公司

浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

电话：０５７１－８７１１２５１０

客户服务电话：０５７１－９６５９８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）名称：财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７８２８０４２

客户服务电话：０５７１－９６３３６，（上海地区：９６２３３６）

公司网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４１）名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

电话：０３７１－６５５８５６７０

传真：０３７１－６５５８５６６５

客户服务电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（４２）名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

电话：０１０－８４１８３３３３

传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（４３）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）名称：世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

联系人：张婷

电话：０７５５－８３１９９５１１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：０７３１－８４４０３３１９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（４６）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）名称：中航证券有限公司

住所：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－６７６８６８１

传真：０７９１－６７７０１７８

公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（４８）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（４９）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：谢亚凡

电话：０１０－５８３２８７５２

传真：０１０－５８３２８７４８

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

公司网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（５０）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东

电话：０４７１－４９１３９９８

传真：０４７１－４９３０７０７

客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）名称：中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（５２）名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路８６号

办公地址：济南市经七路８６号证券大厦

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客户服务电话：９５５３８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

电话：０７３１－８５８３２３４３

传真：０７３１－８５８３２２１４

客服电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（５４）名称：江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６６２２８８

公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：陈康菲

电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２００

客户服务电话：４００８２０９８９８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（５６）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

法定代表人：赵大建

联系人：李微

联系电话：０１０－５９３５５９４１

客服电话：４００８８－９５６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

（５７）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客户服务电话：４００－８００－８８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（５８）名称：厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

电话：０５９２－５１６１６４２

传真：０５９２－５１６１６４０

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（５９）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

客服电话：４００６６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）其他代销机构

本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）场内发售机构

具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。

二、注册登记人

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

电话：０１０－５８５９８８３９

传真：０１０－５８５９８９０７

联系人：朱立元

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师集团（广州）事务所

住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

负责人：程秉

电话：０２０－３８７９９３４５

传真： ０２０－３８７９９３３５

经办律师：黄贞 王志宏

联系人：程秉

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

法人代表：卢伯卿

电话：０２１－６１４１８８８８

传真：０２１－６３３５０００３

经办注册会计师：胡小骏 洪锐明

联系人：胡小骏

第六部分 基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１１年５月６日经中国证监会证监许可［２０１１］６６８号文核准募集。

一、基金类型

债券型证券投资基金

二、基金运作方式

契约型，本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额；封闭期结束后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

三、基金存续期限

不定期

四、募集方式

在基金募集期内，本基金通过各销售机构的基金销售网点（具体名单详见基金份额发售公告）向投资人公开发售，投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

场内认购使用深圳证券交易所交易系统，通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位的销售网点办理。本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。在本基金上市后，尚未取得基金代销业务资格、但具备深交所会员单位资格的其他机构，可代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的交易。投资人通过深圳证券交易所交易系统在场内认购本基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。通过场内认购所得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统中。在本基金封闭期内，登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但在本基金上市交易后可以通过深圳证券交易所上市交易。

本基金的场外认购通过基金管理人直销机构、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理，不使用深圳证券交易所的交易系统。投资人通过基金管理人或代销机构在场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。通过场外认购所得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统中。在本基金封闭期内，登记在开放式基金注册登记系统中的基金份额既不能通过深圳证券交易所上市交易，也不得赎回，若需变现，可在本基金上市交易后，先通过跨系统转托管业务将登记在开放式基金注册登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算系统中，然后通过深圳证券交易所上市交易。

基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认应以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

五、募集期限

本基金募集期自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

六、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

七、基金募集规模目标上限

基金募集规模上限为４０亿份（不包括利息折算的基金份额），规模控制措施详见基金份额发售公告的有关规定。

八、基金份额的场外认购

本节内容仅适用于基金份额的场外认购，通过此种方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。

１、募集场所

本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告）进行。

销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告。

２、基金份额的发售面值、认购价格、认购费用

（１）发售面值：人民币１．００元

（２）认购价格：人民币１．００元

（３）认购费用

认购费用的计算方法如下：

净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）；

认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过０．６％，具体费率如下：

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（４）场外认购份额的计算

基金场外认购采用金额认购的方式，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算方法如下：

１）净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）；

２）认购费用＝认购金额－净认购金额；

３）认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／ 基金份额发售面值。

认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；场外认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５．３０元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋０．６％）＝９，９４０．３６元

认购费用＝１０，０００－９，９４０．３６＝５９．６４元

认购份额＝（９，９４０．３６＋５．３０）／１．００＝９，９４５．６６份

即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，９４５．６６份基金份额。

３、投资人对基金份额的场外认购

（１）本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

（２）认购的方式及确认

本基金认购采取金额认购的方式。

１）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（３）认购限制

１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

２）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额（含认购费）为１，０００元，追加认购最低限额为１，０００元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。

九、基金份额的场内认购

本节内容仅适用于基金份额的场内认购，通过此种方式认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。

１、募集场所

本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

２、基金份额的发售面值、认购价格、认购费用

（１）本基金份额初始发售面值为人民币１．００元，挂牌价格为初始发售面值。

（２）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（３）场内认购费率由场内会员单位比照场外认购费率执行。

（４）场内认购金额和利息折算份额的计算

基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

认购金额＝净认购金额＋认购费用

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），小数点以后的部分舍去，余额计入基金财产。

例：某投资人通过场内认购本基金１０，０００份，若会员单位设定发售费率为０．６％，假定该笔认购产生利息５．３０元。则认购金额和利息折算的份额为：

挂牌价格＝１．００元

净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１０，０００＝１０，０００元

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×１０，０００×０．６％＝６０元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１０，０００＋６０＝１０，０６０元

利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５．３０／１．００＝５份

即投资人认购１０，０００份基金份额，需缴纳１０，０６０元，若利息折算的份额为５份，则总共可得到１０，００５份基金份额。

３、投资人对基金份额的场内认购

（１）场内认购时间安排

投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（３）认购的方式及确认

１）投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

４）办理场内认购业务相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（４）认购的限额

场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。

十、基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

第七部分 基金合同的生效

一、基金备案的条件

1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

3.基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

二、基金募集失败

1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。

3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

第八部分 基金份额的上市交易

一、基金份额的上市交易

在基金合同生效之后，基金管理人可依据有关规定，向深圳证券交易所申请本基金的基金份额上市交易。

二、上市交易的时间和地点

本基金拟在基金合同生效后３个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，方可上市交易。

三、上市交易的规则

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于：

１．本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

２．本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为１０％，自上市首日起实行；

３．本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；

４．本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；

５．本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定。

四、上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

六、暂停上市的情形和处理方式

本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：

１．不再具备深圳证券交易所规定的上市条件；

２．违反国家有关法律、法规，中国证监会决定暂停其上市；

３．严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》；

４．深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。

七、恢复上市的公告

暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种中国证监会指定媒体上刊登恢复上市公告。

八、终止上市的情形和处理方式

发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

１．自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

２．基金份额持有人大会决定提前终止上市；

３．基金合同约定的终止上市的其他情形；

４．深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。

九、上市交易的其他业务规则按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。

十、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

十一、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

第九部分 基金份额的申购、赎回

一、申购和赎回期间

１、本基金的封闭期内投资人不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所买卖基金份额。

２、本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。

二、基金份额的场外申购、赎回

本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可直接办理场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、赎回等场外基金业务。

１、场外申购与赎回的场所

本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

（１）本公司直销机构；

（２）代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。（详见本招募说明书第五部分）

２、场外申购与赎回的开放日及时间

（１）开放日及开放时间

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（２）申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

３、场外申购与赎回的原则

（１）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（３）场外基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

（４）当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，当日开放时间结束后不得撤销；

（５）投资人办理场外申购、赎回应使用基金账户。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

４、场外申购、赎回的程序

（１）申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

（２）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

（３）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

投资人Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

５、场外申购与赎回的数额限制

（１）通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次最低申购金额为１，０００元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。

（２）直销中心每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元人民币（含申购费）；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。

（３）基金份额持有人赎回本基金的最低份额为１００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。

（４）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

６、场外申购与赎回的费用

（１）场外申购费率

本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

（２）场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

赎回费率随赎回基金份额持有年限的增加而递减。通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：

（３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（５）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况，可由基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

７、场外申购份额与赎回金额的计算

（１）基金申购份额的计算

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

例：某投资人投资２０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０８５元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝２０，０００／（１＋０．８％）＝１９，８４１．２７元

申购费用＝２０，０００－１９，８４１．２７＝１５８．７３元

申购份额＝１９，８４１．２７／１．０８５＝１８，２８６．８８份

即：投资人投资２０，０００元申购本基金，对应申购费率为０．８％，假设申购当日基金份额净值为１．０８５元，则可得到１８，２８６．８８份基金份额。

（２）基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

赎回总金额＝赎回份额（Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额（赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用

例：某投资人赎回１０万份基金份额，份额持有期限１００天，对应赎回费率为０．１％，假设赎回当日基金份额净值是１．０７８元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额 ＝１００，０００×１．０７８＝１０７，８００．００元

赎回费用 ＝１０７，８００．００×０．１％ ＝ １０７．８０元

净赎回金额 ＝１０７，８００．００－１０７．８０＝１０７，６９２．２０元

即：投资人赎回本基金１０万份基金份额，份额持有期限１００天（未满１年），假设赎回当日基金份额净值是１．０７８元，则其可得到的净赎回金额为１０７，６９２．２０元。

（３）基金份额净值的计算

本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（４）申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（５）赎回金额的处理方式

赎回金额单位为元。赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

８、场外申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

三、基金份额的场内申购、赎回

本节内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内申购和赎回业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接办理场内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。

１、场内申购、赎回的场所

具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所相关规定的深圳证券交易所会员单位（具体名单见本基金相关业务公告）。

２、场内申购与赎回的账户

投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购开户相关内容）。

３、场内申购与赎回的开放日及时间

（１）开放日及开放时间

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（２）申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

４、场内申购与赎回的原则

（１）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请，申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准；

（３）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束前撤销，当日交易时间结束后不得撤销；

（４）投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

５、场内申购、赎回的程序

（１）申请方式

基金投资人需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下，以各业务办理单位的具体规定为准。

（２）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。业务办理单位对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表业务办理单位确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

（３）申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资人账户。

投资人Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

６、场内申购与赎回的数额限制

（１）投资人通过会员单位办理场内申购本基金，单笔最低申购金额为１，０００元，同时申购金额必须是整数金额；

（２）基金份额持有人办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额；

（３）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

７、场内申购与赎回的费用

（１）场内申购费率

本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

（２）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为固定值０．１％。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（５）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况，可由基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

８、场内申购份额与赎回金额的计算

（１）基金申购份额的计算

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。

例：某投资人通过场内投资２０，０００元申购本基金，对应的申购费率为０．８％，假设申购当日基金份额净值为１．０８５元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

净申购金额＝２０，０００／（１＋０．８％）＝１９，８４１．２７元

申购手续费＝２０，０００－１９，８４１．２７＝１５８．７３元

申购份额＝１９，８４１．２７／１．０８５＝１８，２８６．８８份

因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为１８，２８６份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：

实际净申购金额＝１８，２８６×１．０８５＝１９，８４０．３１元

退款金额＝２０，０００－１９，８４０．３１－１５８．７３＝０．９６元

即：投资人投资２０，０００元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０８５元，则其可得到基金份额１８，２８６份，退款０．９６元。

（２）基金赎回金额的计算

赎回总金额＝赎回份额（赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额（赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用

赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例：某投资人从场内赎回１０万份基金份额，赎回费率为０．１％，假设赎回当日基金份额净值是１．０７８元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额＝１００，０００×１．０７８＝１０７，８００．００元

赎回费用＝１０７，８００．００×０．１％ ＝ １０７．８０元

净赎回金额＝１０７，８００．００－１０７．８０＝１０７，６９２．２０元

即：投资人从深圳证券交易所场内赎回本基金１０万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０７８元，则其可得到的净赎回金额为１０７，６９２．２０元。

９、场内申购与赎回的注册登记

本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

１０、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。

四、拒绝或暂停申购的情形及处理

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

３、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生除上述第４项以外的暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

五、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

４、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

六、巨额赎回的情形及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提

　　(下转D7版)