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重要提示

华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）２０１０年９月１日《关于核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【２０１０】１２０３ 号）核准。本基金基金合同自２０１０年１１月１８日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金为上证龙头ＥＴＦ 的联接基金，二者既有联系也有区别：（１）在基金的投资方法方面，上证龙头ＥＴＦ 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头ＥＴＦ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（２）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证龙头ＥＴＦ，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，实物申赎上证龙头ＥＴＦ；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金并不保证和上证龙头ＥＴＦ业绩表现完全一致，与上证龙头ＥＴＦ 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（１）投资比例要求。上证龙头ＥＴＦ作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值５％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（２）申购赎回的影响。上证龙头ＥＴＦ采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１１年５月１８日，有关财务数据截止日为２０１１年３月３１日，净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、名称：华安基金管理有限公司

２、住所：上海浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼

３、法定代表人：李勍

４、设立日期：１９９８年６月４日

５、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【１９９８】２０号

６、联系电话：（０２１）３８９６９９９９

７、联系人：冯颖

８、客户服务中心电话：４００８８－５００９９

９、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）注册资本和股权结构

１、注册资本：１．５亿元人民币

２、股权结构

（三）主要人员情况

１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

（１）董事会

俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁，现任华安基金管理有限公司董事长。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。

马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（２）监事会

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国ＳＯＮＯＦＥＣ公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。

诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（３）高级管理人员

俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁，现任华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。

邵杰军先生，研究生学历，１５年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。

韩勇先生，研究生学历，经济学博士。１６年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工作，现任华安基金管理有限公司副总裁。

李炳旺先生，研究生学历，２３年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。

章国富先生，研究生学历，２２年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。

２、本基金基金经理

许之彦先生，理学博士，ＣＱＦ（国际数量金融工程师），７年证券、基金从业经历，曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作。２００５年加入华安基金管理有限公司，现任被动投资部总经理。２００８年４月２５日起至今担任华安中国Ａ股增强指数基金的基金经理。２００９年９月５日起至今担任华安上证１８０ＥＴＦ的基金经理。２００９年９月２９日起至今担任华安上证１８０ＥＴＦ联接基金的基金经理。２０１０年１１月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金和本基金的基金经理。

牛勇先生，复旦大学经济学硕士，ＦＲＭ（金融风险管理师），６年证券、金融从业经历，曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。２００８年５月加入华安基金管理有限公司后任金融工程部高级金融工程师。２００９年７月３日至２０１０年９月２日担任华安中国Ａ股增强指数基金的基金经理助理。２０１０年６月１８日起至今担任华安上证１８０ＥＴＦ的基金经理。２０１０年９月２日起至今担任华安中国Ａ股增强指数基金的基金经理。２０１０年１１月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金和本基金的基金经理。

徐宜宜先生，管理学硕士，ＣＦＡ（国际金融分析师），ＦＲＭ（金融风险管理师），６年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。２０１１年１月加入华安基金管理有限公司被动投资部，从事海外被动投资的研究工作。２０１１年５月２６日起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金和本基金的基金经理。

３、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

李 勍先生，总裁

尚志民先生，首席投资官

顾建国先生，财富管理中心总经理

翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理

陈俏宇女士，基金经理

汪光成先生，基金经理

杨 明先生，首席宏观策略师

上述人员之间不存在亲属关系。

４、业务人员的准备情况：

截至２０１１年３月末，公司共有员工２５３人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中７５．６％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验，部分曾任职于国际著名金融公司。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二）主要人员情况

截至２０１１年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２０５只，其中封闭式８只，开放式１９７只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２５项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构及其联系人

１、直销机构

（１）华安基金管理有限公司上海业务总部

地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦３７楼

电话：（０２１）３８９６９９６０

传真：（０２１）６８８６３２２３

联系人：张剑云

（２）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

电话：（０１０）５７６３５９９９

传真：（０１０）６６２１４０６１

联系人：刘彦竹

（３）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室

电话：（０２０）３８１９９２００

传真：（０２０）３８９２７９６２

联系人：李奕

（４）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

电话：（０２９）８７６５１８１１

传真：（０２９）８７６５１８２０

联系人：满黎

（５）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

电话：（０２８）８５２６８５８３

传真：（０２８）８５２６８８２７

联系人：强智勇

（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

电话：（０２４）２２５２２７３３

传真：（０２４）２２５２１６３３

联系人：曹瀚

（７）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易热线：４００８８－５００９９

传真电话：（０２１）３３６２６９６２

联系人：赵敏

２、代销机构

（１） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（２） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：（０１０）６６５９６６８８

传真：（０１０）６６５９３１５７

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（３） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

传真：（０１０）６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（５） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（６） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：（０１０）６５５５０８２７

传真：（０１０）６５５５０８２７

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８） 深圳发展银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（０７５５）８２０８８８８８

传真：（０７５５）８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦

法定代表人： 高建平

电话：（０５９１）８７８３９３３８

传真：（０５９１）８７８４１９３２

客户服务电话：９５５６１

网址： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：９５５８０

传真：（０１０）６８８５８１１７

网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（１１）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

电话：（０１０）６６２２３５８４

传真：（０１０）６６２２６０４５

客户服务电话：（０１０）９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：翟鸿祥

电话：（０１０）８５２３８４２５

传真：（０１０）８５２３８６８０

客户服务电话：９５５７７

网址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东二路５８５号

办公地址： 上海市中山东二路５８５号

法定代表人：陈辛

电话：（０２１）９６２８８８

传真：（０２１）６３３７０７７７

客户服务电话：（０２１）６３３７０８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（１４）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系电话：（０７５５）２５８５９５９１

传真号码：（０７５５）２５８７８３０４

客户服务电话：４００６６－９９９９９

网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１５）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市延安西路７２８号华敏大厦２６楼

法定代表人：李秀仑

电话：（０２１）６２１２６９６９

传真：（０２１）６２５２１６８９

客户服务电话：（０２１）９６２９９９

网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

（１６）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路２８８号

办公地址：杭州市庆春路２８８号

法定代表人： 张达洋

电话：（０５７１）８７６５９０８４

传真：（０５７１）８７６５９１８８

客户服务电话：９５１０５６６５

网址： ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１７）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路１９３ 号

法定代表人：廖玉林

电话：（ ０７６９ ） ２２１１８１１８

传真：（ ０７６９ ） ２２１１８０２０

客户服务电话：０７６９－９６２２８

网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（１８）临商银行股份有限公司

注册地址： 山东省临沂市沂蒙路３３６号

法定代表人： 王傢玉

电话：（０５３９）８３１１３５３

客户服务电话：４００６９－９６５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（１９）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

办公地址：温州市车站大道１９６号

法定代表人：邢增福

电话：（ ０５７７ ） ８８９９００８９

客户服务电话：（ ０５７７ ） ９６６９９

网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

（２０）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路８ 号

法定代表人： 农惠臣

电话：（ ０９９１ ） ８８２４６６７

传真：（ ０９９１ ） ８８２４６６７

客户服务电话：９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）烟台银行股份有限责任公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

电话：（０５３５）６６９９６６３

传真：（０５３５）６６９９８８４

客户服务电话：４００８－３１１－７７７

网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

（２２）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：高淑珍

电话：（０４５１）８６７７９９９９

传真：（０４５１）８６７７９０００

客户服务电话：４００６０９６３５８ ／ ９５５３７

网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

电话：（０５７９）８５３３７７０２

传真：（０５７９）８５３３７７０６

客户服务电话：（０５７１）９６５２７ ４００－８０９６－５２７

网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

电话：（０２１）３８６７６１６１

传真：（０２１）３８６７０１６１

客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２５）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：黎晓宏

电话：（０１０）６５１８３８８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（２６）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１

传真：（０７５５）８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３５１１

传真：（０７５５）８２９４３２３７

客户服务热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１

网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６楼

法定代表人：王志伟

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５５３０５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

电话：（０１０）８４８６４８１８

传真：（０１０）８４８６５５６０

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（３０）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

电话：（０１０）６６５６８０４７

传真：（０１０）６６５６８５３６

客户服务电话：８００－８２０－１８６８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）６３４１０４５６

客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（３２）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

法定代表人：马昭明

电话：（０７５５）８２４９２０００

传真：（０７５５）８２４９２９６２

客户服务电话： ９５５１３

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（３３）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

传真：（０２１）５４０３５３３３

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）６８４１９９７４

传真：（０２１）６８４１９８６７

客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：４００－８８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２８２５５５１

传真：（０７５５）８２５５８３５５

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

电话：（ ０２３ ） ６３７８６４８８

传真：（ ０２３ ） ６３７８６００１

客户服务电话：４００８０－９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

电话：（ ０２０ ） ３７８６５０７０

传真：（ ０２０ ） ３７８６５０３０

客户服务电话：４００－８８８８－１３３

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

电话：（０５５１）２２０７１１４

客户服务电话：４００８－８８８－７７７

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号

法定代表人：张志军

电话：（０２２）２８４５５５８８

客户服务电话：４００－６５１－５９８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８４４５７７７７

客户服务电话：（０２５）９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：（０３５１）８６８６７０３

传真：（０３５１）８６８６６１９

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

电话：（０５３２）８５０２２０２６

传真：（０５３２）８５０２２０２６

客户服务电话：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４）东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址： 北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人： 崔海涛

电话：（０１０）６６５５５８３５、（０１０）６６５５５６３７

传真：（０１０）６６５５５２４６（北京）、（０５９１）８７８０７３１２（福州）

客户服务电话：（０１０）６６５５５７９５或（０１０）６６５５５８１５

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ

（４５）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

法定代表人：吴永敏

电话：（ ０５１２ ） ６５５８１１３６

传真：（ ０５１２ ） ６５５８８０２１

客户服务电话：（ ０５１２ ） ３３３９６２８８

网址： ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人： 张志刚

电话：（０１０）８８６２６４７６

传真：（０１０）８８６５６２９０

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（４７）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（４８）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１６、１７层

办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：魏云鹏

电话：（０７５５）８３５１６０９４

传真：（０７５５）８３５１６１９９

客户服务电话：（０７５５）８２２８８９６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６

传真：（０２１）６８８１５００９

客户服务电话： １０１０８９９８

网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（５０）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

电话：（０２０）８７３２２６６８

传真：（０２０）８７３２５０３６

客户服务电话：９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：（０４３１）８５０９６７０９

传真：（０４３１）８５０９６７９５

客户服务电话：（０４３１）９６６８８

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（５２）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街２号Ａ座８层

法定代表人：马金声

电话：（０１０）８３５６１１８６、８３５６１１８９

传真：（０１０）８３５６１１９５

客户服务电话：４００－６９８－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（５３）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦

法定代表人：范炎

电话：（０５１０）８２８３１６６２

传真：（０５１０）８２８３０１６２

客户服务电话：４００－８８８－５２８８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５４）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：４００８８６６３３８

传真：（０７５５）８２４００８６２

客户服务电话：４００８８１６１６８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（５５）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

电话：（０７７１）５５３９２６２

传真：（０７７１）５５３９０３３

客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层

法定代表人：蒋永明

电话：（０７３１）４４０３３４３

传真：（０７３１）４４０３４３９

客户服务电话： （０７３１） ４４０３３４３

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（５７）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

电话：（０７６９）２２１１９３５１

传真：（０７６９）２２１１９４２３

客户服务电话：９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５８）中原证券股份有限公司

注册地址：许昌市南关大街３８号

办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼

法定代表人：石保上

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６７０

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（５９）国都证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层

办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层

法定代表人：王少华

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）６４４８２０９０

客户服务电话：８００－８１０－８８０９

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（６０）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

法定代表人：朱科敏

电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６

传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１

客户服务电话：（０２１）５２５７４５５０

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６１）中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

电话：（０２１）６８６０４８６６

传真：（０２１）５８８８３５５４

客户服务电话：４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６２）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：鞠瑾

电话：（０４７１）４９１３９９８

传真：（０４７１）４９３０７０７

客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６３）国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路１５号

办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

法定代表人：管荣升

电话：（０７９１）６２８９７７１

传真：（０７９１）６２８９３９５

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（６４）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系电话：（０１０）８８０８５３３８

传真号码：（０１０）６２２９４４７０

客户服务电话：（０９９１）９６５６２、（０１０）６２２９４６００

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

（６５）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

传真：（０５３１）８１２８３７３５

客户服务电话：９５５３８

网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６６）第一创业证券有限责任公司

注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场Ｂ 座２５、２６ 号

办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场Ｂ 座２５、２６ 号

法定代表人： 刘学民

电话：（ ０７５５ ） ２５８３２５８３

传真：（ ０７５５ ） ２５８３１７１８

客户服务电话：（ ０７５５ ） ２５８３２５８３

网址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８７６３

传真：（０７９１）６７８９４１４

客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（６８）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

法定代表人：王军

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话：（０２１）６８７６１６１６－８１２５

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层

法定代表人：刘建武

电话：（０２９）８７４０６１７２

客户服务电话：９６７０８

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７０）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人： 黄金琳

电话：（０５９１）８７２７８７０１

传真：（０５９１）８７３８３６１０

客户服务电话：（０５９１）９６３２６

网址： ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７１）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）４８９０１００

传真：（０９３１）４８９０１１８

客户服务电话：（０９３１）４８９０１００

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（７２）中国国际金融有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

办公地址：中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

法定代表人：李剑阁

电话：（０１０）６５０５１１６６

传真：（０１０）６５０５１１５６

客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７３）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：（０１０）５９２２６７８８

传真：（０１０）５９２２６７９９

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（７４）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴泳良

电话：（０７５５）８２９４３７５５

传真：（０７５５）８２９４０５１１

客户服务电话：（０７５５）８２９４３７５０

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７５）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

电话：（ ０４７１ ） ６２９２５８７

传真：（ ０４７１ ） ６２９２４７７

客户服务电话：（０１０）８８０８６８３０

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７６）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（ ０４５１ ） ８２３３６８６３

传真：（ ０４５１ ） ８２２８７２１１

客户服务电话：４００６６－６２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７７）厦门证券有限公司

注册地址： 厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

办公地址： 厦门市莲前西路２ 号莲富大厦十七楼

法定代表人： 傅毅辉

电话：（ ０５９２ ） ５１６１６４２

传真：（ ０５９２ ） ５１６１１４０

客户服务电话：（ ０５９２ ） ５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（７８）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

电话：（０７５５）８３００７０４１ ８３００７１６６

传真：（０７５５）８３００７０３４

客户服务电话：４００８－６９８－６９８

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７９）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区月坛北街２６号

法定代表人：丁之锁

电话：（０１０）５８５６８００７

传真：（０１０）５８５６８０６２

客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８０）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：（ ０２７ ） ８７６１８８８９

传真：（ ０２７ ） ８７６１８８６３

客户服务电话：（ ０２７ ） ８７６１８８８２，（ ０２７ ） ８６７１１４１０

网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（８１）中天证券有限责任公司

注册地址： 沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

办公地址： 沈阳市和平区光荣街２３ 号甲

法定代表人： 李学琦

电话：（０２４）２３２６６９１７

传真：（０２４）２３２５５６０６

客户服务电话：４００６１８０３１５

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（８２）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人： 林义相

电话：（０１０）６６０４５６０８

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼

法定代表人：李勍

电话：（０２１）３８９６９７８０

传真：（０２１）３３６２７９９０

联系人：赵良

客户服务中心电话：４００８８－５００９９

（三）律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８７１６

联系人：秦悦民

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：汪棣、金毅

四、基金的名称

本基金名称：华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型

本基金类型：ＥＴＦ联接基金，指数基金。

运作方式：契约型开放式。

六、基金的投资目标

通过投资于目标ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

七、基金的投资方向

本基金以目标ＥＴＦ、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％，基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金为目标ＥＴＦ 的联接基金，目标ＥＴＦ 是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ＥＴＦ、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情况下，本基金投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％，日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

本基金投资于目标ＥＴＦ的方式以申购和赎回为主，但在目标ＥＴＦ二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ＥＴＦ。

基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

（二）投资管理

１、投资决策依据

（１）法律法规和本《基金合同》的有关规定；

（２）标的指数编制、调整等相关规定；

（３）对证券市场发展趋势的研究与判断。

２、投资决策体系

本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。

３、投资管理程序

研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。

（１）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的研究成果开展标的指数跟踪，通过对目标ＥＴＦ、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析，进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。

（２）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。

（３）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理对目标ＥＴＦ采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。

（４）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

（５）绩效评估：金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。

（６）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

（７）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：９５％×上证龙头企业指数收益率＋５％×商业银行税后活期存款利率

本基金的标的指数为上证龙头企业指数，同时考虑到投资于目标ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，因此本基金设定上述业绩比较基准。

如果中证指数有限公司变更或停止上证龙头企业指数的编制及发布、或上证龙头企业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证龙头企业指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，有权变更本基金的标的指数，并相应地变更业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金属于ＥＴＦ联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年４月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年３月３１日。

１ 报告期末基金资产组合情况

２ 期末投资目标基金明细

３ 报告期末按行业分类的股票投资组合

４ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

５ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

９ 投资组合报告附注

９．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

９．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

９．３ 其他各项资产构成

９．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

９．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截至时间２０１０年１２月３１日）

十三、费用概览

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金的证券交易费用；

７、基金的银行汇划费用；

８、基金收益分配中发生的费用；

９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、与基金运作有关的费用

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，本基金投资于目标ＥＴＦ的部分豁免管理费，其他部分基金资产的基金管理费按前一日该部分基金资产净值的０．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝ＭＡＸ（Ｅ×年管理费率÷当年天数，０）

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产中非投资目标ＥＴＦ的部分基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，本基金投资于目标ＥＴＦ的部分豁免托管费，其他部分基金资产的基金托管费按前一日该部分基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝ＭＡＸ（Ｅ×年托管费率÷当年天数，０）

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产中非投资目标ＥＴＦ的部分基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２、与基金销售有关的费用

（１）申购费

本基金申购费率最高不超过１．２％，且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示：

本基金的申购费用由本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（２）赎回费

本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的０．５％，按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产。具体费率如下：

注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。

（３）转换费

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金Ｔ日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额＝转出份额×转出基金Ｔ日基金份额净值－转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０

转入金额 ＝ 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金Ｔ日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中：

转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额÷（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额÷（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额

注１：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

注２：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

华安基金管理有限公司

二○一一年七月一日