证券时报多媒体数字报

证券代码：００２３７２ 证券简称：伟星新材 公告编号：２０１１－０３１

浙江伟星新型建材股份有限公司

第二届董事会第四次临时会议决议公告

浙江伟星新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：公司股票将于２０１１年７月５日开市起复牌。

一、董事会会议召开情况

公司第二届董事会第四次临时会议的通知于２０１１年７月１日以传真或电子邮件等方式发出，并于２０１１年７月４日以通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决的董事９名，实际参加表决的董事９名。会议在保证所有董事充分表达意见的前提下，以专人或传真送达方式审议表决。本次会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经全体董事认真审议并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议案：

１、会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及摘要。

其中，会议对各激励对象拟获授的股票期权分项表决如下：

（１）关联董事金红阳先生回避表决。会议以８票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于金红阳先生获授１６０万份股票期权；

（２）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于屈三炉先生获授１２０万份股票期权；

（３）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于施国军先生获授９０万份股票期权；

（４）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于谭梅女士获授８０万份股票期权；

（５）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于陈安门先生获授７０万份股票期权；

（６）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于冯金茂先生获授６０万份股票期权；

（７）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于郑敏君女士获授６０万份股票期权；

（８）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于李斌先生获授６０万份股票期权；

（９）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于王登勇先生获授６０万份股票期权；

（１０）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于王卫芳女士获授６０万份股票期权；

（１１）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于许小春先生获授 ６０万份股票期权；

（１２）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于韩燕良先生获授６０万份股票期权；

（１３）会议以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了关于方赛健先生获授６０万份股票期权。

《公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要登载于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《公司首期股票期权激励计划（草案）摘要》刊登于２０１１年７月５日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

２、关联董事金红阳先生回避表决，会议以８票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》。

《公司首期股票期权激励计划实施考核办法》全文登载在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

３、会议以 ９票同意、 ０票反对、 ０票弃权的表决结果审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》。

为保证公司股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在有关法律法规允许的范围内全权办理股票期权如下事宜：

１、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日；

２、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照《公司首期股票期权激励计划（草案）》规定的办法，对股票期权数量和行权价格进行相应的调整；

３、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权相关的全部事宜；

４、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；

５、授权董事会决定激励对象是否可以行权；

６、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

７、授权董事会办理股票期权及不得转让的标的股票的锁定事宜；

８、授权董事会办理股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取销激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜，终止公司股票期权激励计划；

９、授权董事会对公司股票期权计划进行管理；

１０、授权董事会办理公司股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交股东大会审议。

有关召开股东大会审议上述议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。

三、备查文件

公司第二届董事会第四临时会议决议。

特此公告。

浙江伟星新型建材股份有限公司

董 事 会

２０１１年７月５日

证券代码：００２３７２ 证券简称：伟星新材 公告编号：２０１１－０３２

浙江伟星新型建材股份有限公司

第二届监事会第四次临时会议决议公告

浙江伟星新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司第二届监事会第四次临时会议的通知于２０１１年７月１日以传真或电子邮件等方式发出，并于２０１１年７月４日以通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人。会议在保证所有监事充分表达意见的前提下，以专人或传真送达方式审议表决。本次会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经全体监事认真审议并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议案：

１、会议以３票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及摘要。并发表如下审核意见：

《公司首期股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格；激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录１、２、３号》等规定的激励对象条件。激励对象的主体资格合法、有效。

２、会议以３票同意、０票反对、０票弃权的表决结果审议通过了《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》。

三、备查文件

公司第二届监事会第四次临时会议决议。

特此公告。

浙江伟星新型建材股份有限公司

监 事 会

２０１１年７月５日

证券代码：００２３７２ 证券简称：伟星新材 公告编号：２０１１－０３４

浙江伟星新型建材股份有限公司

首期股票期权激励计划（草案）摘要

二〇一一年七月

特别提示

１、本激励计划（草案）依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１、２、３号》等法律法规、部门规章、规范性文件以及浙江伟星新型建材股份有限公司（以下简称“伟星新材”、“公司”）的《公司章程》制定。

２、公司首期股票期权激励计划拟授予激励对象１，０００万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买１股公司股票的权利。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。

３、本次激励计划拟授予的股票期权涉及的标的股票总数为１，０００万股，占激励计划公告日公司股本总额２５，３４０万股的３．９５％。

４、本次激励计划授予的１，０００万份股票期权的行权价格为１７．３９元。

５、激励对象行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，行权价格和行权数量将做相应的调整。

股东大会授权董事会依前述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会通过并经股东大会审议批准。

６、行权安排：本次股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起４年。授予的股票期权自授权日起满１２个月后，按以下安排行权：

注：若未能满足行权条件，则当期的股票期权不得行权，该部分股票期权由公司注销。若激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。

７、行权业绩条件：

注：（１）上述各年度净利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据；加权平均净资产收益率指标以归属于上市公司股东的净资产作为计算依据；如果公司发生增发新股、配股等再融资行为，新增加的净资产及所对应的净利润不计入以上净资产收益率和净利润的计算。

（２）本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。

８、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。公司承诺不为激励对象依据本激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

９、本股权激励计划披露前３０日内，公司未进行过增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。公司承诺，自公司披露本激励计划草案至本激励计划草案经股东大会审议通过后３０日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

１０、本股票期权激励计划还须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会批准。

１１、公司股东大会对本激励计划进行投票表决时，将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。独立董事还将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。

１２、公司本次股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。

一、释义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

二、实施股票期权激励的目的

（一）实施股票期权激励的目的

为进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善对公司董事（不包括独立董事）、中高层管理人员和其他骨干员工的激励和约束机制，形成科学的价值分配体系，吸引优秀的管理、技术、经营人才并加强公司自主人才培养，提高公司的市场竞争能力和可持续发展能力，保证公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》，《股权激励有关事项备忘录１、２、３号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

（二）制定本计划所遵循的基本原则

１、 公平、公正、公开；

２、 激励和约束相结合；

３、 股东利益和管理层团队利益一致，有利于公司的可持续发展；

４、维护股东权益，为股东带来更高效更持续的回报。

三、激励对象的确定依据和范围

（一）激励对象的确定依据

１、激励对象确定的法律依据

激励对象的确定的法律依据为：《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１、２、３号》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》为依据而确定。

２、激励对象确定的内部原则

（１）担任公司的董事、高级管理人员、核心技术人员；

（２）在公司的发展过程中起重要推动作用的经营管理骨干，并在公司或公司下属分、子公司连续工作８年以上。

３、激励对象确定的考核依据

就本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，公司董事会特制定《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》作为考核依据。

４、激励对象的名单和获授股票期权的数量由薪酬与考核委员会提出，由监事会核实并将其核实的情况在股东大会上予以说明。

５、有下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象：

（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（３）具有《公司法》第１４７条规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的。

如在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上规定不能参与激励计划情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权。

（二）激励对象的范围

１、公司的董事（不包括独立董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监；

２、公司核心技术人员；

３、公司总部主要职能部门负责人以及主要子公司负责人；

４、公司主要销售区域负责人。

公司此次股票期权的激励对象不包括独立董事、监事，无持股５％以上的主要股东以及实际控制人或其配偶、直系亲属；根据以上范围确定的激励对象总数为１３人，均不存在第（一）款激励对象的确定依据第５项所列不能成为激励对象的情形。

四、激励计划的股票数量、来源和种类

（一）激励计划的标的股票数量

本激励计划拟授予激励对象１，０００万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内可行权日以行权价格和行权条件购买１股公司股票的权利；涉及的标的股票数量为１，０００万股，占激励计划公告日公司股本总额的３．９５％。

（二）激励计划的标的股票来源和种类

本激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行１，０００万股伟星新材股票，所涉及的标的股票种类为人民币普通股（Ａ股）。

五、激励对象的股票期权分配情况

公司本次授予激励对象的股票期权总数为１，０００万份，已获公司董事会确认并经监事会核实的激励对象共１３人。其中董事（不含独立董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监共５人，拟授予股票期权涉及的标的股票数量为５２０万股，占股票期权授予总量的５２％；其他拟授予的公司核心技术人员和经营管理骨干共８人，获授股票期权涉及的标的股票数量为４８０万股，占股票期权授予总量的４８％。本次拟授予激励对象的股票期权具体分配情况如下：

注：１、以上激励对象中，除董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监外的其他人员，为公司薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位的核心技术人员和主要经营管理骨干人员。

２、本次激励对象中无独立董事、监事、持有５％以上的股东或实际控制人及其配偶或直系近亲属，且均未同时参加两个及以上上市公司的股权激励计划。

３、公司需聘请律师对激励对象的资格和获授是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及本激励计划有关规定出具专业意见；监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核实情况予以说明。

４、激励对象最终获授的股票数量由其实际认购的数量确定，任一激励对象累计获授的股票期权总数不得超过公司当前总股本的１％。

六、激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期

（一）股票期权激励计划的有效期

股票期权激励计划的有效期为自股票期权授权日起四年。

（二）股票期权激励计划的授权日

股票期权激励计划授权日在本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会审议通过后由董事会确定。

授权日必须为交易日，且不得为下列期间：

１、定期报告公布前３０日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预定公告日前３０日起至最终公告日内。

２、公司业绩预告、业绩快报公告前１０个交易日内。

３、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日。

４、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。

上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的应当履行信息披露义务的交易或其他重大事项。

自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起３０ 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

（三） 股票期权激励计划的等待期

等待期指股票期权授予后至股票期权行权期首个可行权日之间的时间，本激励计划等待期为一年。

（四）股票期权激励计划的可行权日

本期激励计划首次授予的股票期权自授权日起满１２个月后可以开始行权。激励对象应按本激励计划规定的安排分期行权，可行权日必须为激励计划有效期内的交易日，但下列期间不得为下列区间日：

１、定期报告公布前３０日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预定公告日前３０日起至最终公告日内。

２、业绩预告、业绩快报公告前１０日至公告后２个交易日内。

３、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日。

４、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。

上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的应当履行信息披露义务的交易或其他重大事项。

激励对象必须在期权有效期内行权完毕，股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的该部分期权由公司按规定注销。

（四）标的股票的禁售期

１、激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定；

２、激励对象为公司董事、其他高级管理人员的，每年转让其持有的公司股票不得超过其所持有的公司股票总数的２５％；在离任信息申报之日起六个月内，不得转让其所持有的全部公司股份；在离任信息申报之日起六个月后的十二个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售股票数量占其所持有的本公司股票总数的比例不得超过５０％。

３、若在本激励计划的有效期内，《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》关于董事和高级管理人员转让所持有的公司股票的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法

（一）授予的股票期权的行权价格

本次授予的１，０００万份股票期权的行权价格为１７．３９元。

（二）授予的股票期权行权价格的确定方法

本次授予的１，０００万份股票期权的行权价格依据下述两个价格中的较高者确定：

１、《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）摘要》公布前一个交易日的公司股票收盘价１７．３９元；

２、《浙江伟星新型建材股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）摘要》公布前３０个交易日内的公司股票平均收盘价１７．１４元。

八、股票期权的获授条件和行权条件

（一）股票期权的获授条件

１、公司未发生如下任一情形：

（１）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

（３）中国证监会认定的不能实行期权激励计划的其他情形。

２、激励对象未发生如下任一情形：

（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（３）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

（二）股票期权的行权条件

激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下条件：

１、根据《激励考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。

２、公司未发生如下任一情形：

（１）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

（３）中国证监会认定的不能实行期权激励计划的其他情形。

３、激励对象未发生如下任一情形：

（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（３）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

４、公司业绩考核指标

（１）股票期权等待期内，公司各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。

（２）公司会在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，并将其作为激励对象行权的必要条件，具体考核指标如下：

注：（１）上述各年度净利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据；加权平均净资产收益率指标以归属于上市公司股东的净资产作为计算依据；如果公司发生增发新股、配股等再融资行为，新增加的净资产及所对应的净利润不计入当年及后一个年度的净资产收益率和净利润。

（２）本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。

（三）行权安排

本期股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起４年。授予的股票期权自本期激励计划授权日起满１２个月后，激励对象应在可行权日内按３０％、３０％、４０％的行权比例分期行权。股票期权行权期及行权时间安排如下表所示：

注：若未能满足行权条件，则当期的股票期权不得行权，该部分股票期权由公司注销。若激励对象符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。

九、激励计划的调整方法和程序

（一）股票期权数量的调整方法

若在行权前公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对激励对象获授的股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

１、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

Ｑ＝Ｑ０×（１＋ｎ）

其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Ｑ为调整后的股票期权数量。

２、缩股

Ｑ＝Ｑ０×ｎ

其中：Ｑ０为调整前的股票期权数量；ｎ为缩股比例（即１ 股公司股票缩为ｎ 股公司股票）；Ｑ为调整后的股票期权数量。

３、配股

Ｑ＝Ｑ０×Ｐ１×（１＋ｎ）／（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）

其中：Ｑ０ 为调整前的股票期权数量；Ｐ１ 为股权登记日当日收盘价；Ｐ２ 为配股价格；ｎ 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｑ 为调整后的股票期权数量。

４、增发

公司在发生增发新股的情况下，股票期权的数量不做调整。

（二）行权价格的调整方法

若在行权前公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：

１、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

Ｐ＝Ｐ０÷（１＋ｎ）

其中：Ｐ０为调整前的行权价格； ｎ为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；Ｐ为调整后的行权价格。

２、缩股

Ｐ＝Ｐ０÷ｎ

其中：Ｐ０为调整前的行权价格； ｎ为每股的缩股比例；Ｐ为调整后的行权价格。

３、派息

Ｐ＝Ｐ０－Ｖ

其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｖ为每股的派息额；Ｐ为调整后的行权价格。

４、配股

Ｐ＝Ｐ０×（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）／［ Ｐ１×（１＋ｎ）］

其中：Ｐ０为调整前的行权价格；Ｐ１为股权登记日当日收盘价；Ｐ２为配股价格；ｎ 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｐ 为调整后的行权价格。

５、增发

公司在发生增发新股的情况下，行权价格不做调整。

在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，经以上公式调整后的行权价格不得为负。

（三）股票期权激励计划调整的程序

１、公司股东大会授权董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权数量和行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，应按照有关法规或主管机关的要求进行审批或备案，及时公告并通知激励对象。

２、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。

３、公司应当聘请律师就上述调整是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录１、２、３号》、《公司章程》和本激励计划的规定向董事会出具专业意见。

十、股票期权激励计划变更、终止

（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立

若公司发生控制权变更、合并、分立的，所有已授出的股票期权不作变更，激励对象不能加速行权。但若因控制权变更、合并分立导致本激励计划涉及的标的股票发生变化，则应对股票期权进行调整，以保证激励对象的预期收益不变。

（二）激励对象发生职务变更、离职或死亡等事项

１、激励对象职务发生变更，但仍为公司的董事（独立董事除外）、高级管理人员、核心业务人员、经营管理骨干或员工，或者被公司委派到公司的子公司任职，其已获授的股票期权不作变更。

但是激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更，经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权。

若激励对象成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员，则应取消其所有尚未行权的股票期权。

２、激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。

３、激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，如予考核则视同考核合格，仍可按规定行权，具体由公司董事会确定。非因公丧失劳动能力的，自丧失劳动能力起所有未行权的股票期权（仅指尚未进行入行权期部分的股票期权，已进入行权期且符合行权条件的股票期权继续有效）即被取消。

４、激励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。激励对象离职后，若因发生泄露公司商业机密等不当行为的，公司董事会薪酬与考核委员会有权要求其返还其因实施本次股权激励计划所得的全部收益，包括转让行权所得标的股票所获收益。

５、激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职的，若当年考核合格，仍可按规定行权。

６、激励对象死亡的，自死亡之日起所有未行权的股票期权即被取消。但激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据激励对象被取消的股票期权价值对激励对象进行合理补偿，并根据有关法律由其继承人继承。

７、对于因上述原因被注销或失效的股票期权，或因个人业绩考核原因被注销的期权，由公司注销。

（三）公司发生如下情形之一时，应当终止实施股权激励计划，激励对象根据激励计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：

１、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

２、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

３、中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。

（四）在股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：

１、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

２、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

３、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。

（五）其他

董事会认为有必要时，可提请股东大会决议终止实施本计划。股东大会决议通过之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权并被注销，未获准行权的股票期权作废。

浙江伟星新型建材股份有限公司

２０１１年７月４日