证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　上市地点： 深圳证券交易所

　　上市时间： ２０１１年７月８日

　　公告日期： ２０１１年７月５日

　　一、重要声明与提示

　　《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金之聚利Ａ与聚利Ｂ份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１ 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在２０１１年３月３０日《中国证券报》，２０１１年３月３１日《上海证券报》和２０１１年４月１日刊登在《证券时报》及泰达宏利基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ）上公告的《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》。

　　二、基金概览

　　１、基金名称：泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金

　　２、基金类型：债券型

　　３、基金运作方式：契约型。本基金在基金合同生效后五年内封闭运作，不开放申购、赎回，在深圳证券交易所上市交易；封闭期结束后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

　　４、封闭期内，投资者认购的场内和场外基金份额均自动分离为泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金之Ａ级份额（以下简称“聚利Ａ”）与泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金之Ｂ级份额（以下简称“聚利Ｂ”）。其中，聚利Ａ与聚利Ｂ的份额配比为７∶３ 。

　　５、本基金的存续期限为不定期。本基金基金合同生效后，封闭期为五年（含五年），封闭期届满后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。本基金封闭期自基金合同生效起之日至五年后对应日止，如该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。

　　６、基金份额的上市交易：基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金在封闭期内，基金份额所分离的聚利Ａ和聚利Ｂ两类基金份额同时申请上市交易。在本基金封闭期届满，聚利Ａ和聚利Ｂ份额分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）基金份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市交易。

　　７、截至２０１１年７月１日基金份额总额：本基金场内总份额７６５，５６９，６３８．００份，其中，聚利Ａ基金份额５３５，８９８，７４７．００份，聚利Ｂ基金份额２２９，６７０，８９１．００份。本基金场外总份额８１６，５３５，２３２．５０份，其中，聚利Ａ基金份额５７１，５７４，６６３．４７份，聚利Ｂ基金份额２４４，９６０，５６９．０３份。

　　８、聚利Ａ基金份额参考净值：１．００６元（截至２０１１年７月１日）

　　９、聚利Ｂ基金份额参考净值：０．９９６元（截至２０１１年７月１日）

　　１０、本次上市交易的两类基金份额简称及代码：

　　简称：聚利Ａ 代码：１５００３４

　　简称：聚利Ｂ 代码：１５００３５

　　１１、本次上市交易的两类基金份额总额：聚利Ａ份额５３５，８９８，７４７．００份，聚利Ｂ份额２２９，６７０，８９１．００份（截至２０１１年７月１日）

　　１２、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　１３、上市交易日期：２０１１年７月８日

　　１４、基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

　　１５、基金托管人：中国银行股份有限公司

　　三、基金的募集与上市交易

　　（一）本次基金上市前基金募集情况

　　１、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会２０１１年２月２５日证监许可【２０１１】２７１号文。

　　２、基金合同生效日：２０１１年５月１３日。

　　３、基金运作方式：上市契约型开放式。

　　４、基金合同期限：不定期。

　　５、发售日期：２０１１年４月６日至２０１１年５月６日。

　　６、发售价格：１．００元人民币。

　　７、发售方式：场外、场内认购。

　　８、发售机构：

　　（１）场外销售机构：

　　１）直销机构：泰达宏利基金管理有限公司

　　２）场外代销机构：中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长江证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、国金证券股份有限公司，上述排名不分先后。

　　（２）场内代销机构：

　　已经具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

　　９、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　１０、募集资金总额及入账情况

　　本次募集的净认购金额为１，５８１，８０８，３５５．１７元人民币，认购资金在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计２９６，５１５．３３元人民币，按照本基金基金合同和招募说明书的约定，折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户。

　　本次募集有效认购总户数为３，４７１户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算，募集期募集资金及利息结转的基金份额共计１，５８２，１０４，８７０．５０份。其中本基金管理人基金从业人员认购持有的基金份额总额为９９４．１４份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为０．００００６３％。

　　募集资金已于２０１１年５月１２日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

　　１１、本基金募集备案情况：本基金于２０１１年５月１２日验资完毕，２０１１年５月１３日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１１年５月１３日获得书面确认，本基金合同自该日起正式生效。

　　１２、基金合同生效日：２０１１年５月１３日

　　１３、基金合同生效日的基金份额总额：１，５８２，１０４，８７０．５０份，其中，聚利Ａ的基金份额为１，１０７，４７３，４１０．４７份，聚利Ｂ的基金份额４７４，６３１，４６０．０３份。

　　（二）本基金上市交易的主要内容

　　１、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１１］１９９号

　　２、上市交易日期：２０１１年７月８日

　　３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　４、本次上市的基金份额简称：聚利Ａ、聚利Ｂ

　　５、本次上市的基金份额交易代码：聚利Ａ的交易代码１５００３４、聚利Ｂ的交易代码１５００３５

　　６、本次上市交易份额：聚利Ａ的份额为５３５，８９８，７４７．００份，聚利Ｂ的份额为２２９，６７０，８９１．００份（数据截至２０１１年７月１日）。

　　７、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值和两类基金份额聚利Ａ和聚利Ｂ的份额参考净值，并在深交所行情发布系统揭示聚利Ａ和聚利Ｂ的份额参考净值。

　　８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

　　四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　（一）持有人户数

　　截至２０１１年７月１日，聚利Ａ场内基金份额持有人户数为７１６户，平均每户持有的聚利Ａ场内基金份额７４８，４６１．９４份。聚利Ｂ场内基金份额持有人户数为７１６户，平均每户持有的聚利Ｂ场内基金份额３２０，７６９．４０份。

　　（二）持有人结构

　　截至２０１１年７月１日，基金份额持有情况：机构投资者持有的本次上市交易的聚利Ａ与聚利Ｂ的基金份额分别为５１６，９０７，０５３．００份和２２１，５３１，５９６．００份，分别占本次聚利Ａ与聚利Ｂ上市交易基金份额比例为９６．４６％；个人投资者持有的本次上市交易的聚利Ａ与聚利Ｂ的基金份额分别为１８，９９１，６９４．００份和８，１３９，２９５．００份，分别占本次聚利Ａ与聚利Ｂ上市交易基金份额比例为３．５４％。

　　（三）截至２０１１年７月１日，本次上市交易的聚利Ａ前十名持有人情况

　　截至２０１１年７月１日，本次上市交易的聚利Ｂ前十名持有人情况

　　注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

　　五、基金主要当事人简介

　　（一）基金管理人

　　１、公司概况

　　名称：泰达宏利基金管理有限公司

　　成立日期：２００２年６月６日

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　法定代表人：刘惠文

　　组织形式：有限责任公司

　　联系电话：０１０－６６５７７７２５

　　联系人：邢颖

　　注册资本：一亿八千万元人民币

　　２、股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；宏利资产管理（香港）有限公司：４９％

　　３、内部组织结构及职能

　　４、人员情况

　　截至２０１１年５月３１日，我公司共有１４０名员工，其中博士学位４人、硕士学位６６人和学士学位６１人。

　　５、信息披露负责人：邢颖

　　咨询电话： ０１０－６６５７７７２５

　　６、基金管理业务情况

　　截至２０１１年５月３１日，泰达宏利基金公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数基金及泰达宏利领先中小盘股票型基金在内的１４只开放式证券投资基金。同时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合。

　　７、本基金基金经理简介

　　沈毅先生，工商管理硕士、计量金融硕士。２００２年至２００３年任职嘉实基金投资部，担任固定收益投资经理及社保基金投资组合经理。２００４年至２００７年任职光大保德信基金管理公司，先后担任高级组合经理及资产配置经理、货币市场基金经理、投资副总监、代理投资总监、固定收益投资总监等职务。２００８年２月起任职于泰达宏利基金管理公司，担任固定收益部总经理。９年基金投资从业经验，具有基金从业资格。

　　胡振仓先生，毕业于新疆财经学院，获硕士学位。２００３年７月至２００５年４月就职于乌鲁木齐市商业银行，从事债券交易与研究工作；２００６年３月至２００６年６月就职于国联证券公司，从事债券交易工作；２００６年７月至２００８年３月就职于益民基金管理有限公司，其中２００６年７月至２００６年１１月任益民货币市场基金基金经理助理，２００６年１２月至２００８年３月任益民货币市场基金基金经理。２００８年４月加盟泰达宏利基金管理有限公司。自２００８年８月起至今担任泰达宏利货币市场基金（泰达货币基金）基金经理。８年证券从业经验，５年基金从业经验，具有基金从业资格。

　　（二）基金托管人

　　１、基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

　　首次注册登记日期：１９８３ 年１０ 月３１ 日

　　变更注册登记日期：２００４ 年８ 月２６ 日

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　法定代表人：肖钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　托管及投资者服务部总经理：董杰

　　托管部门联系人：唐州徽

　　电话：（０１０）６６５９４８５５

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　２、发展概况：

　　中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。

　　多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８ 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０ 年以来，中国银行一直荣登《财富》５００ 强排行榜；２００４至２００８ 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８ 年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８ 年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００ 家大银行”中排名第１０ 位；２００８ 年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８ 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８ 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８ 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８ 年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。

　　（三）上市推荐人

　　本基金无上市推荐人。

　　（四）验资机构

　　法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：０２１－６１２３８８８８

　　传真：０２１－６１２３８８００

　　联系人：汪棣、单峰

　　六、基金合同摘要

　　基金合同的内容摘要见附件。

　　七、基金财务状况

　　深圳证券交易所在泰达宏利聚利分级证券投资基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。

　　本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　　泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金２０１１年７月１日资产负债表如下：

　　单位：人民币元

　　报告截止日２０１１年７月１日，基金份额净值１．００３ 元，基金份额总额１，５８２，１０４，８７０．５０ 份。

　　八、基金投资组合

　　截止到２０１１年７月１日， 泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金的投资组合如下：

　　（一）期末基金资产组合情况

　　（二）期末按行业分类的股票投资组合

　　截止到２０１１年７月１日，本基金未持有股票。

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　截止到２０１１年７月１日，本基金未持有股票。

　　（四）期末按债券品种分类的债券投资组合

　　（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　（六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　截止到２０１１年７月１日，本基金未持有资产支持证券。

　　（七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　截止到２０１１年７月１日，本基金未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　１、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　２、截至２０１１年７月１日，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　３、 其他资产构成

　　４、期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细。

　　５、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　截止到２０１１年７月１日，本基金未持有股票。

　　九、重大事件揭示

　　本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

　　（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

　　（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

　　（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

　　（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　十二、基金上市推荐人意见

　　本基金无上市推荐人。

　　十三、备查文件目录

　　以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅。

　　（一）中国证监会核准基金募集的文件

　　（二）《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金基金合同》

　　（三）《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金托管协议》

　　（四）《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》

　　（五）法律意见书

　　（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

　　（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

　　附录：基金合同的内容摘要

　　一、基金合同当事人及权利义务

　　（一）基金管理人

　　名称：泰达宏利基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街７ 号英蓝国际金融中心南楼三层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７ 号英蓝国际金融中心南楼三层

　　邮政编码：１０００３３

　　法定代表人：刘惠文

　　成立时间：２００２ 年６ 月６ 日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００２］３７ 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：一亿八千万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　（二）基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　托管及投资者服务部总经理：董杰

　　托管部门联系人：唐州徽

　　电话：（０１０）６６５９４８５５

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　（三）基金份额持有人

　　投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

　　（四）基金管理人的权利

　　（１）依法募集基金，办理基金备案手续；

　　（２）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

　　（３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

　　（４）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

　　（５）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

　　（６）在本基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（７）根据基金合同的规定选择和更换适当的代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（８）自行担任注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

　　（９）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

　　（１０）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

　　（１１）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

　　（１２）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

　　（１３）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（１４）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（１５）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　（１６）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　（五）基金管理人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

　　（１）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（２）办理基金备案手续；

　　（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（９）依法接受基金托管人的监督；

　　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　（１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（六）基金托管人的权利

　　（１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（２）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　　（６）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　（七）基金托管人的义务

　　（１）安全保管基金财产；

　　（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

　　（６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（８）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（９）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１０）根据法律法规及本基金合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（１１）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１２）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（１３）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（１７）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

　　（１８）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（１９）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（２０）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（八）基金份额持有人的权利

　　（１）分享基金财产收益；

　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（７）监督基金管理人的投资运作；

　　（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（９）法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　（九）基金份额持有人的义务

　　（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　（２）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

　　（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（４）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；

　　（５）执行基金份额持有人大会的决议；

　　（６）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　　（７）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

　　（８）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

　　二、基金份额持有人大会

　　（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。

　　１、在封闭期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额持有人独立进行表决。聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权，且相同类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式（场内认购、场外认购或上市交易）而有所差异。

　　２、本基金封闭期届满，满足基金合同约定的存续条件，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。基金份额持有人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。

　　（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　１、终止基金合同；

　　２、转换基金运作方式，但本基金封闭期到期后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外；

　　３、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　４、更换基金管理人、基金托管人；

　　５、变更基金类别；

　　６、变更基金投资目标、范围或策略；

　　７、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

　　８、本基金与其他基金合并；

　　９、本基金终止上市交易，但深圳证券交易所依据法律法规和《上市规则》终止本基金上市交易的除外

　　１０、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　１１、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

　　１、调低基金管理费率、基金托管费率；

　　２、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；

　　３、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　５、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　６、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

　　（四）召集方式：

　　１、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　２、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　３、单独或合计代表基金份额１０％以上（“以上”含本数，下同）的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额１０％以上的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　　４、单独或合计代表基金份额１０％以上的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

　　５、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　６、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（五）通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

　　１、会议召开的时间、地点、方式；

　　２、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

　　３、代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　４、会务常设联系人姓名、电话；

　　５、权益登记日；

　　６、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

　　（六）开会方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　１、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　２、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（在封闭期内，全部有效凭证所代表的聚利Ａ、聚利Ｂ的基金份额分别占权益登记日聚利Ａ、聚利Ｂ各自基金总份额５０％以上）。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　１、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　２、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　３、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（在封闭期内，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的聚利Ａ、聚利Ｂ的基金份额分别占权益登记日聚利Ａ、聚利Ｂ各自基金总份额的５０％以上）；

　　４、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　５、会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

　　（七）议事内容与程序

　　１、议事内容及提案权

　　（１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

　　（２）基金管理人、基金托管人、单独或合计代表基金份额１０％以上的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　（３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　ａ、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　ｂ、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　（４）单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（在封闭期内，指单独或合计持有聚利Ａ、聚利Ｂ各自的基金总份额１０％以上基金份额的基金份额持有人）提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

　　（５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　２、议事程序

　　在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

　　若召集人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的５０％以上（封闭期内，指出席大会的聚利Ａ、聚利Ｂ的基金份额持有人和代理人所持聚利Ａ和聚利Ｂ各自类别内的表决权５０％以上）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期２个工作日内在监督人的监督和大会聘请的公证机关的公证下统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。如监督人经通知但拒绝到场监督，不影响在公证机关监督下形成的决议的效力。

　　（八）表决

　　１、在封闭期内，聚利Ａ和聚利Ｂ的基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。本基金封闭期届满并自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金份额持有人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。

　　２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（１）特别决议

　　对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。封闭期内召开的基金份额持有人大会，对于特别决议应当经参加大会的聚利Ａ、聚利Ｂ的基金份额持有人和代理人所持聚利Ａ和聚利Ｂ各自类别内的表决权三分之二以上通过。

　　（２）一般决议

　　对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过。封闭期内召开的基金份额持有人大会，对于特别决议应当经参加大会的聚利Ａ、聚利Ｂ的基金份额持有人和代理人所持聚利Ａ和聚利Ｂ各自类别内的表决权５０％以上通过。

　　更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（九）计票

　　１、现场开会

　　（１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人的授权代表担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　（下转D19版）