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博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2011-07-12 来源：证券时报网 作者：
(上接D22版) (85)中国国际金融有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人： 李剑阁 联系人： 王雪筠 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ (86)财通证券有限责任公司 注册地址： 杭州市解放路111号 法定代表人： 沈继宁 联系人： 乔骏 电话： 0571－87925129 传真： 0571－87925100 客户服务电话： 96336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (87)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 办公地址： 上海市肇嘉浜路华鑫大厦 法定代表人： 王文学 联系人： 黄旭成 电话： 021-64316962 传真： 021-64316962 客户服务电话： 021-32109999 网址： http://www.cfsc.com.cn (88)瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人： 刘弘 联系人： 谢亚凡 电话： 010－5922 6788 传真： 010－5922 6840 客户服务电话： 4008878827 网址： http://www.ubssecurities.com (89)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人： 杨明辉 联系人： 杨瑞芳 电话： 0755-82026511 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.cjis.cn/ (90)中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人： 吴泳良 联系人： 李珍 电话： 0755－82943755 传真： 0755－82940511 客户服务电话： 4001022011 网址： http://www.zszq.com.cn (91)日信证券有限责任公司 注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人： 孔佑杰 联系人： 陈韦杉 电话： 010-88086830 传真： 010-66412537 客户服务电话： 010-66413306 网址： http://www.rxzq.com.cn (92)江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 张宇宏 电话： 0451－82336863 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (93)天源证券经纪有限公司 注册地址： 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦18楼 法定代表人： 裴东平 联系人： 关键 电话： 0755-33331188 传真： 0755-33329815 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (94)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人： 陈林 联系人： 徐方亮 电话： 021－50122222 传真： 021－50122200 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (95)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 联系人： 卢金文 电话： 0592－5161816 传真： 0592－5161102 客户服务电话： 0592-5163588 网址： http://www.xmzq.cn (96)爱建证券有限责任公司 注册地址： 上海市南京西路758号23楼 办公地址： 上海市南京西路758号20－25楼 法定代表人： 郭林 联系人： 陈敏 电话： 021－32229888 传真： 021－62878783 客户服务电话： 021-63340678 网址： http://www.ajzq.com (97)英大证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人： 赵文安 联系人： 王睿 电话： 0755-83007069 传真： 0755-83007167 客户服务电话： 0755-26982993 网址： http://www.ydsc.com.cn (98)财达证券有限责任公司 注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人： 翟建强 联系人： 刘亚静 电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (99)大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人： 于宏民 联系人： 谢立军 电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客户服务电话： 4008169169 网址： http://www.daton.com.cn （二）注册登记机构 博时基金管理有限公司（内容同基金管理人） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（北京）事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路３８号泰康金融大厦９层 电话： ０１０－６５１７１１８８ 传真： ０２１－６５１７６８００ 负责人：王卫东 联系人： 黄伟民 经办律师： 黄伟民、陈周 （四）审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路５６８号 办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼 法人代表：杨绍信 电话：０２１－６１２３８８８８ 传真：０２１－６１２３８８００ 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：汪棣、张鸿 四、基金名称 博时特许价值股票型证券投资基金 五、基金类型 股票型 六、基金运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益，为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。 本基金投资组合中，股票投资比例为基金资产的６０－９５％，其中投资于具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的８０％；债券投资比例为基金资产的０－３５％；现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。 九、基金的投资策略 本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略，即采用以精选个股为核心的多层次复合投资策略。在战略上，强调自上而下的组合管理；在战术上，强调自下而上的精选个股。具体投资策略为：在资产配置和组合管理方面，利用金融工程手段和投资组合管理技术，保持组合流动性；在选股层面，按照价值投资原则，利用研究人员的专业研究能力和金融工程的财务数据处理能力，从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股，选择价值被低估且具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票，作为构建股票组合的基础。本基金的投资策略具有三层结构，即自上而下的资产配置、自上而下的行业选择和自下而上的选股或选债策略。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中国债券总指数收益率。 沪深３００指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，采用市值加权计算的债券指数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。 本基金的股票投资比例区间为６０％－９５％，取中位数８０％为基准指数中股票投资所代表的权重，其余２０％为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的投资基准确定为“８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中国债券总指数收益率”。 如果今后市场出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更投资基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。 十二、基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２０１１年３月３１日。本报告财务数据未经审计师审计。 １． 报告期末基金资产组合
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３． 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
４． 报告期末按券种分类的债券投资组合
５． 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
６． 投资组合报告附注 （１） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚； （２） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票； （３） 基金的其他资产构成
（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细；
（５） 报告期末本基金未持有资产支持证券； （６） 报告期末本基金未持有权证； （７） 报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明； （８） 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
十四、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １．基金管理人的管理费； 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。 ２．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。 ３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １． 申购费用 （１）前端申购费率
（２）后端申购费率
２． 赎回费用
３． 转换费用 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记人所有。 （１）申购费补差 Ａ、两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转换，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的前端申购费，由前端申购费低的基金转到前端申购费高的基金时，收取申购费差价；由前端申购费高的基金转到前端申购费低的基金时，不收取差价； Ｂ、对于后端收费基金向前端收费基金的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后端认／申购费率，计算转出基金的后端认／申购费；基于转出金额计算转换申请日转入基金的前端申购费。除收取转出基金的后端认／申购费外，当转出基金的后端认／申购费低于转入基金的前端申购费时，收取申购费差价，否则不收取差价； Ｃ、对于两只后端收费基金之间的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日适用的后端认／申购费率，计算转换申请日的转出基金后端认／申购费；基于转入基金的零持有时间适用的后端申购费率，计算转换申请日的同等金额转入基金后端申购费。由后端认／申购费高的基金转到后端申购费低的基金时，收取后端认／申购费差价；由后端认／申购费低的基金转到后端申购费高的基金时，不收取差价。 （２）转出基金赎回费 基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转换申请日的转出基金赎回费。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年１月１２日刊登的本基金原招募说明书（《博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： １、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； ２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新； ３、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示； ４、在“八、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２０１１年３月３１日； ５、在“九、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２０１１年３月３１日； ６、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项： （一）２０１０年１２月９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加洛阳银行股份有限公司为代销机构的公告》。 （二）２０１０年１２月１３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通汇付天天盈直销网上交易和费率优惠的公告》。 （三）２０１０年１２月２０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加深圳农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》。 （四）２０１０年１２月２３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加浙商银行股份有限公司网上银行申购业务与定期定额申购业务费率优惠活动的公告》。 （五）２０１０年１２月２９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》。 （六）２０１０年１２月３１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行股份有限公司“２０１１倾心回馈”基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加交通银行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》《关于博时基金管理有限公司旗下基金参加南京银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》。 （七）２０１１年１月１７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金分红公告》。 （八）２０１１年１月２０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加深圳农村商业银行股份有限公司定期定额投资业务费率优惠活动的公告》。 （九）２０１１年１月２４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２０１０年第４季度报告》。 （十）２０１１年２月２２日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加财达证券有限责任公司为代销机构的公告》。 （十一）２０１１年３月１５日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加汉口银行股份有限公司网上银行申购费率与定期定额申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司增加东北证券股份有限公司为代销机构的公告》《博时基金管理有限公司增加浙江稠州商业银行股份有限公司为代销机构的公告》。 （十二）２０１１年３月２２日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司增加山西证券股份有限公司为代销机构的公告》。 （十三）２０１１年３月３１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２０１０年年度报告（摘要）》。 （十四）２０１１年４月１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加华夏银行股份有限公司网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》。 （十五）２０１１年４月８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》。 （十六）２０１１年４月１２日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加财富证券有限责任公司为代销机构的公告》。 （十七）２０１１年４月２１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金２０１１年第１季度报告》。 （十八）２０１１年４月２５日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加大连银行股份有限公司网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》。 （十九）２０１１年５月１３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加哈尔滨银行股份有限公司为代销机构的公告》。 博时基金管理有限公司 ２０１１年７月１２日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2011年7月12日
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