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金元比联保本混合型证券投资基金基金份额发售公告 2011-07-14 来源:证券时报网 作者:
(上接D6版) 账户名称:金元比联基金管理有限公司 账 号:216180100100040041 开户银行:兴业银行上海市陆家嘴支行 账户名称:金元比联基金管理有限公司 账 号:03492300040006269 开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行 (2)汇款时,客户须注意以下事项: 1)客户应在“汇款人”栏中填写其在金元比联直销机构开户时登记的名称; 2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容; 3)为确保客户资金及时准确入账,建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销中心。 4)投资者应在认购申请当日16:30之前将资金足额汇入前述账户。 6、交易中的注意事项 本公司投资理财中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。 (1)认购申请当日,若个人投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则当日提交的认购申请作无效处理。 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: 1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; 2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的; 3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; 4)投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的; 5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 7、对认购金额在100万元以上(含100万元)的投资者,本公司可提供上门服务。 8、在本公司直销中心已开户并签署传真协议的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业务。 (二)代销本基金的银行 以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行,包括中国农业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司等。此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 1、中国农业银行股份有限公司: 机构投资者开户和认购程序,请投资者关注农行的相关公告信息,拨打客户服务电话95599或登陆农行网站www.abchina.com查询 2、上海浦东发展银行股份有限公司: (1)业务办理时间 基金发售日的9:30 至15:00(周六、周日不营业)。 (2)开立浦发银行基金交易账户及基金账户申请 同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立浦发银行交易账户及基金账户时,应提交下列材料: 1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件; 2)投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表; 3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章); 4)经办人有效身份证件原件及其复印件; 5)加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的《上海浦东发展银行开放式基金账户类业务申请表(机构)》。 (3)提出基金认购/集中申购申请 机构投资者在开立浦发银行交易账户及基金账户后,可提出基金认购/集中申购申请。提出认购/集中申购申请时应提供以下材料: 1)填妥的《上海浦东发展银行开放式基金交易类业务申请表(机构)》。 浦发银行在接收到投资者的申请后,将自动向基金注册登记人提交投资者开立基金账户的申请和认购/集中申购申请,投资者可在T+2 日(工作日)在浦发银行销售网点打印基金账户和认购/集中申购申请确认书,认购/集中申购的最终结果要待本基金认购成立/集中申购成功后才能确认。 (4)注意事项: 若有其他方面的要求,以浦发银行的说明为准。 3、深圳发展银行股份有限公司: (1)业务办理时间: 深、沪证券交易所工作日15:00以前的委托视为当日委托,15:00以后及周六、周日或节假日的委托视为下一交易日申请。 (2)交易渠道: 深圳发展银行任一网点柜台、电话银行及网上银行。 (3)开立基金交易账户所需资料: 1)机构投资者,应当提供下列材料: ①企业法人营业执照或其他有效的身份证明文件和加盖公章的复印件; ②法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件; ③法定代表人授权委托书; ④业务经办人身份证件原件及复印件; ⑤预留印鉴卡及预留印章; ⑥填妥的开户申请表; ⑦其他。 (4)开户及认购流程: 1)网点办理 ①事先办理深圳发展银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。 ②由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续: i《深圳发展银行开放式基金代销业务申请表》(加盖开户预留印鉴章) ii经办人身份证件(机构投资者) iii指定银行账号的相关文件原件及复印件 2)网银办理 网银办理业务须凭网银机构证书办理。 3)电话银行办理 ①请拨打我行客户服务电话95501,输入卡号及查询密码 ②根据语音提示,依次选择“3投资理财”-“3基金交易”-“1基金委托”,输入需要购买基金代码,即可进行基金交易。 (5)注意事项 交易流程如有变化,以深圳发展银行的说明为准。 4、中国民生银行股份有限公司: (1)业务办理时间 发售日的9:30-15:00;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。 (2)机构投资者开户与认购的程序 1)开户程序及注意事项: ①请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金; ②提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立**基金账户。 i企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件; ii法定代表人授权委托书; iii业务经办人身份证件原件及复印件; iv填写《开放式基金业务账户申请表(机构)》(盖预留印鉴及公章)。 ③在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。 2)认购程序及注意事项 ①填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(机构)》; ②在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝; ③在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单; ④机构投资者办理认购业务时,还需开具转账支票作为支付依据,交易委托单作附件。 (3)注意事项: 若有其他方面的要求,请以中国民生银行相关规定为准。 5、华夏银行股份有限公司: (1)业务办理时间:9:00—15:00(周六、周日、节假日不办理)。 (2)机构投资者签约开户及认购程序: 1)事先办妥华夏银行单位活期存款账户或华夏单位卡,并存入足额认购资金。 2)由被授权人到银行网点提交以下材料,办理签约开户手续: ①被授权人携带授权机构银行存款账户的预留印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件(复印件要加盖公章)。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明; ②法定代表人有效身份证件复印件; ③基金业务授权书; ④被授权人有效身份证件及复印件、印鉴; ⑤填妥的基金代理销售业务客户签约表(要加盖单位公章)、开户申请表(要加盖单位预留银行印鉴); ⑥开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 (3)注意事项: 1)签约开户手续须到华夏银行营业网点办理; 2)认购可通过华夏银行营业网点、电话银行95577或网上银行(www.hxb.com.cn)等渠道办理; 3)投资者可于T+2日(T日指申购、赎回或其它交易的申请日)后通过华夏银行营业网点、网上银行(www.hxb.com.cn)或电话银行95577等渠道查询认购结果。 (三)代销本基金的证券公司 以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司,包括金元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限公司等。此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准。 1、业务办理时间 基金募集日的9:30-11:30,13:00-15:00(部分证券公司11:30-13:00照常受理)(周六、周日不受理)。 2、开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料: (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户; (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章); (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)法定代表人证明书; (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书; (6)预留印鉴; (7)经办人身份证件及其复印件; (8)开户合同书(相关公司适用)。 3、开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料: (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项 (1)机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续; (2)机构投资者如办理认购,应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金; (3)机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销机构有其它方面的要求,以各代销机构的规定和说明为准。 (四)天相投资顾问有限公司 1、开户和认购时间:基金发售日的9:30—16:00(周六、周日不受理)。 2、天相投资顾问有限公司受理最低认购金额在50,000元以上机构投资者的开户与认购申请,投资者可多次认购基金份额,追加投资金额最低为1,000元。 3、机构投资者到天相网点办理开户手续,应提交以下材料: (1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2)授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章); (3)经办人有效身份证件原件和复印件; (4)预留印鉴; (5)填妥的开户申请表并加盖公章; (6)指定银行账户所在银行开具的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 4、机构投资者在天相网点办理办理认购手续,应提交以下材料: (1)经办人有效身份证件原件和复印件; (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件; (3)填妥的认购申请表并加盖公章。 5、详细流程和资料请以天相投资顾问有限公司的要求为准。 四、清算与交割 (一)本基金基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。 (二)本基金权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成。 五、基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自基金募集期限届满之日起10内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 本基金募集失败时,基金管理人将承担全部募集费用,并将已募集的资金加计同期银行存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人。 六、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:金元比联基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层3608室 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层3608室 法定代表人:任开宇 成立日期:2006年11月13日 电话:021-68881801 传真:021-68882865 联系人:李晓琳 客户服务专线:(021)61601898或4006660666 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:项俊波 成立时间:2009年1月15日 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-68424199 联系人:李芳菲 (三)代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com 电话:010-68424199 联系人:李芳菲 2、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:徐伟、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 3、深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话:(0755)82088888 联系人:张青 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn 4、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务热线:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn 5、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238422 传真:(010)85238419 联系人:郑鹏 公司网站:www.hxb.com.cn 6、金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001 时代金融中心大厦17楼 法定代表人:陆涛 联系电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 联系人:马贤清 客户服务热线:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn 7、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 服务热线:4008888666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 8、中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:(010)65182261 公司网站:www.csc108.com 9、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 10、广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888 传真:(020)87557987 联系人:肖中梅 网址:www.gf.com.cn 11、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人:王东明 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 公司网站:www.cs.ecitic.com 12、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:4008-888-888 传真:(010)66568536 联系人:田薇 公司网址:www.chinastock.com.cn 13、海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 14、华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 电话:025-83290979 传真:025-51863323 客服电话: 95597 公司网址: www.htsc.com.cn 15、华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 联系电话:(0755)82492000 传真:(0755)82492962 联系人:盛宗凌 客户服务咨询电话:95513 公司网站:www.lhzq.com 16、申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系电话:(021)54033888 传真:(021)54035333 联系人:胡洁静 网址:www.sywg.com.cn 17、兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 邮政编码:350003 法定代表人:兰荣 注册资金:22亿元人民币 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 邮政编码:200135 客服电话:4008888123 业务联系电话:021-38565785 业务联系人:谢高得 兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn 18、国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系电话:0551-2257021 传真:(0551)2272100 联系人:祝丽萍 客户服务咨询电话:95578、400-888-8777 公司网站:www.gyzq.com.cn 19、光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客户服务电话:10108998、4008888788 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 20、广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州五四路新天地大厦7、8、10层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591) 传真:0591-87383610 联系人:张腾 公司网址:www.gfhfzq.com.cn 联系人:张萍 客户服务热线:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.com.cn 21、信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 22、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 23、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045566 传真:(010)66045500 联系人:林爽 客户服务电话:010-66045678 网址: http://www.txsec.com,http://jijin.txsec.com (四)基金注册登记人 名称:金元比联基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表人:任开宇 电话:021-68881801 传真:021-68881875 (五)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31356000 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (六)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法人代表:葛明 电话:010-58153000 传真:010-85188298 签章会计师:徐艳,汤骏 业务联系人:汤骏 金元比联基金管理有限公司 二零一一年七月十四日 本版导读:
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