证券时报多媒体数字报

　　(上接D22版)

（７８）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１

传真：０２２－８３３２００６６

客户服务热线：４００ ８２８ ５８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７９）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层

法定代表人：丁之锁

联系人：林长华

电话：０１０－５８５６８１８１

传真：０１０－５８５６８０６２

客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８０）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

法定代表人：吴承

联系人：谢项辉

电话：０５７１－８７９０１０５３

传真：０５７１－８７９０１９１３

客户服务电话：０５７１－９６７７７７

公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８１）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

法定代表人：王珠林

联系人：陈诚

电话：０２３－６３７８６４６４

传真：０２３－６３７８６３１１

客户服务电话：４００８－０９６－０９６

公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８２）名称：财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市自强路３５号

办公地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４层

法定代表人：翟建强

联系人：刘亚静

电话：０３１１－６６００６３９３

传真：０３１１－６６００６２４９

客服电话：４００－６１２－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

（８３）名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

电话：０８７１－３５７７３９８

传真：０８７１－３５７８８２７

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｚｑ．ｃｏｍ

（８４）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

电话：０２８－８６６９０１２６

传真：０２８－８６６９０１２６

客服电话：４００６ ６００１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８５）名称：中天证券有限责任公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲

法定代表人：李学琦

联系人：袁劲松

电话：０２４－２３２６６９１７

传真：０２４－２３２５７４９０

客服电话：４００－６１８０－３１５

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

（８６）名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人：徐刚

客服电话：４００－８８８８－９２９

联系人：丁宁

电话：０１０－６４４０８８２０

传真：０１０－６４４０８２５２

网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

法定代表人：马庆泉

电话：０２０－８９８９９１２９

传真：０２０－８９８９９１７５

联系人：李尔华

（三）律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集团（广州）事务所

住所：广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼

负责人：程秉

电话：０２０－３８７９９３４５

传真： ０２０－３８７９９３３５

经办律师：程秉、章小炎

联系人：程秉

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼

法人代表：卢伯卿

联系人：胡小骏

电话：０２１－６１４１８８８８

传真：０２１－６３３５０００３

经办注册会计师：胡小骏、洪锐明

四、基金的名称

广发聚富开放式证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资范围

本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

八、 基金的投资策略

积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投资机会。

１． 资产配置

本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债券资产占基金资产净值的比例为２０％－７５％，股票资产占基金资产净值的比例为２０％－７５％。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为９５％，股票投资最低比例为０％的权利。法律法规另有规定时，从其规定。

２． 行业优化配置

从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。

３． 股票投资组合的构造

（１）通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不合格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长潜力强的投资标的构建二级股票库。

（２）ＧＡＲＰ投资法

Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，成长潜力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资策略。

（３）上市公司成长性分析框架

持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。

突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收益和降低投资风险具有重要的意义。

４． 债券投资管理

积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

九、 业绩比较基准

８０％＊中信标普３００指数收益＋２０％＊中信标普全债指数收益。

十、 风险收益特征

本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。

十一、基金投资组合报告

广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于２０１１年７月５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

１，期末基金资产配置组合

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２． 期末按行业分类的股票投资组合

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３． 期末基金投资前十名股票

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４． 期末按券种分类的债券投资组合

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５． 期末债券投资前五名组合

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６． 投资组合报告附注

（１）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。

（２）根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

（３）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

（４）其他资产构成

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（５）截至２０１１年３月３１日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。

（６）截至２０１１年３月３１日，本基金未持有权证。

（７）截至２０１１年３月３１日，本基金未持有资产支持证券。

（８）截至２０１１年３月３１日，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２０１１年３月３１日。

（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

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（二）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

■

注： 业绩比较基准：８０％＊中信标普３００指数收益＋２０％＊中信标普全债指数收益。

十三、基金的费用

（一）与基金运作有关的费用

１． 基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）证券交易费用；

（４）基金信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用（本基金发售中所发生的与本基金有关的会计师费和律师费从基金发售费用中列支，不另从基金资产支付）；

（７）按照国家有关规定可以列入的其它费用。

２． 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

管理费的计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ ×１．５％÷ 当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：＠　　Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％÷ 当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金托管费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

３． 上述第１中第“（３）”到第“（７）”项费用包括发售期间信息披露的费用，由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（二）与基金销售有关的费用

１． 认购费

（１）认购费率

投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

■

投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下：

■

认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

（２）认购费用的计算

如果投资者选择交纳前端认购费用，计算方法如下：

前端认购费用＝认购金额×前端认购费率

净认购金额＝认购金额－前端认购费用

认购份数＝净认购金额／基金份额面值

如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：

赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

后端认购费用＝ 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端认购费用－赎回费用

基金份额面值为１．００元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

２． 申购费

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回” 。

３． 赎回费

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的０．５％。赎回费用的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回”。

（三）本基金不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书【更新】［２０１１年第１号］》进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动情况进行了更新。

２、在“第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。

３、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。

４、在“第十二部分 基金的投资”部分，更新了截至２０１１年３月３１日的投资组合报告的内容。

５、在“第十三部分 基金的业绩”部分，对截至２０１１年３月３１日的基金业绩表现情况予以披露。

６、根据最新公告对“第二十五部分 其他应披露的事项”进行了更新。

广发基金管理有限公司

二〇一一年七月十五日