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金鹰策略配置股票型证券投资基金份额发售公告 2011-07-15 来源：证券时报网 作者：
（上接D9版） ５、注意事项 （１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。 （２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 （３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称：金鹰策略配置股票型证券投资基金 基金代码：２１０００８ 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）基金管理人直销中心 １、本基金管理人的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 ２、业务办理时间 基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日不受理）。 ３、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料： （１）企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； （２）机构代码证原件及加盖公章的复印件； （３）税务登记证原件及加盖公章的复印件； （４）法定代表人证明书、法定代表人身份证原件及签名的复印件； （５）经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖公章）； （６）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件； （７）印鉴卡一式四份（公章、法定代表人私章各一枚，如为非法定代表人私章，需提供法定代表人授权委托书）； （８）指定银行帐户的银行《开户证明》或《开立银行帐户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户银行证明）； （９）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖公章及法定代表人私章。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 ４、机构投资者办理认购申请时应提交以下材料： （１）开户时指定的经办人的身份证明原件以及复印件； （２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （３）填妥的《开放式基金申（认）购申请表》并加盖预留交易印鉴。 ５、认购资金的划拨 （１）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 账户名称：金鹰基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行广州南方支行 银行账号：３６０２０４１７２９４２０２３４４１４ 开户行号：１０２５８１０００３５３ 注：划出认购款项的帐户必须与投资者开立基金帐户时指定的银行帐户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“Ｘ Ｘ Ｘ认购金鹰策略配置股票型基金”。申购款需确保在认购期间每日１６：００前到帐。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销中心清算帐户的开户银行不承担任何责任。 ６、注意事项 （１）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称：金鹰策略配置股票型证券投资基金 基金代码：２１０００８ （２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书。 （３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 （４）机构投资者认购基金申请须在公布的认购时间内办理。 （二）中信银行 １、开户及认购的时间： 本基金份额发售日９：３０－１５：００。１５：００以后的申请于下一工作日提交。 ２、开立中信银行的交易账户 机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （１）事先办妥的中信银行转帐支票； （２）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据； （３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 ３、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料： （１）事先办妥的中信银行转帐支票； （２）填妥的中信银行基金交易业务申请书。 若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。 （三）代销本基金的其他银行 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 （四）代销本基金的证券公司 以下程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 １、业务办理时间 基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。 ２、开立资金账户 机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户； （２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）法定代表人证明书； （５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； （６）预留印鉴； （７）经办人身份证件原件及及其印件； ３、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （２）经办人身份证件原件及复印件； （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）资金账户卡。 ４、提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （２）经办人身份证件原件及复印件； （３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （４）资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 ５、注意事项 （１）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。 （２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称：金鹰策略配置股票型证券投资基金 基金代码：２１０００８ 五、清算与交割 （一）金鹰策略配置股票型证券投资基金正式成立前，全部有效认购资金将被冻结在基金认购专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折算为基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记人计算的利息为准。 （二）本基金注册登记人（金鹰基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行注册登记。 六、退款 （一）投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。 （二）募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。如果基金募集失败，本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在募集期结束后３０个工作日内退还基金认购人。 七、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期届满或基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人有权决定停止基金发售，基金管理人决定停止基金发售时应就有关情况作出公告，自公告当日开始基金管理人可以拒绝接受认购申请，并在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料，证监会将于收到前述材料后予以书面确认，自证监会书面确认之日起基金合同生效。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３楼 设立日期： ２００２年１２月２５日 法定代表人：刘东 联系电话：０２０－８３２８２８５５ 联系人：祝红 注册资本：２．５亿元人民币 （二）基金托管人 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 成立时间：１９８７年４月７日 批准设立文号：国办函［１９８７］１４号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号 组织形式：股份有限公司 注册资本：３９０．３３３亿元人民币 （三）基金份额发售机构 １、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３楼 法定代表人：刘东 总经理：殷克胜 成立时间：２００２年１２月２５日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】９７ 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２．５亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务中心电话：４００６１３５８８８、０２０－８３９３６１８０ 电话：０２０－８３２８２８５５ 传真：０２０－８３２８２８５６ 联系人：祝红 网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构 （１）名称：中信银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人： 孔丹 联系人：郭伟 电话：０１０－６５５５７０４８ 客服电话：９５５５８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２）名称：中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：０１０－６６１０７９００ 客服电话：９５５８８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）名称：中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街１ 号 法定代表人：肖钢 联系人：宁敏 电话：０１０－６６５９４９７７ 客服电话：９５５６６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 １ 号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系人：张静 电话：０１０－６７５９６２１９ 客服电话：９５５３３（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （５）名称：交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６）名称：中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：０１０－５７０９２６１５ 客服电话：９５５６８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：０２１－６１６１８８８８ 客服电话：９５５２８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）名称：深圳发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：姜聃 电话：０７５５－２２１６６３１６ 客服电话：９５５０１（全国） 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）名称：宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路２９４ 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：０２１－６３５８６２１０ 客服电话：９６５２８（上海地区９６２５２８） 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）名称：平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：０７５５－２２１９７８７４ 客服电话：４００６６９９９９９ 网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１１）名称：广州证券有限责任公司 注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼、１７楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：０２０－８７３２３７３５ 客服电话：０２０－９６１３０３ 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼 办公地址：上海浦东新区东方路９８９号中达广场 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４ 客服电话：４００８８８８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）、 ０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区） 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市银河中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６６６６－６１６１ 客服电话：９５５２１（全国） 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１４）名称：中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：０１０－６６５６８４３０ 客服电话：４００８８８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）名称：国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周洋 电话：０７５５－８２１３３０６６ 客服电话：９５５３６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：０７５５－８２４９２０００ 客服电话：９５５１３（全国）、４００８８８８５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１７）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层 法定代表人：龙增来 联系人：范雪玲 电话：０７５５－８２０２３４３１ 客服电话：４００６００８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （１８）名称：申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：０２１－５４０４７８９２ 客服电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （１９）名称：国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人： 李蔡 电话：０５５１－２２７２１０１ 客服电话：９５５７８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）名称：齐鲁证券有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市经十路２０５１８号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话：０５３１－８７１０７７１８ 客服电话：９５５３８（全国） 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）名称：国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：０５１０－８２８３１６６２ 客服电话：４００８８８５２８８、０５１０－８２５８８１６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）名称：方正证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：０７３１－８５８３２５０７ 客服电话：９５５７１（全国） 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ （２３）名称：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号１９０１室 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：０１０－８５１２７６２２ 客服电话：４００－６１９－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （２４）名称： 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 法定代表人： 常喆 联系人： 黄静 电话：０１０－８４１８３３８９ 客服电话： ４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （四）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九州大道东段商业银行大厦７楼１６单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３楼 法定代表人：刘东 电话：０２０－８３２８４９８３ 传真：０２０－８３２８２８５６ 联系人：傅军 （五）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室 法定代表人：黄添顺 电话：０２０－８４０３５３９７ 传真：０２０－８４１１３１５２ 经办律师：江亚芳、陈进学、徐艳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信羊城会计师事务所有限公司 住所：广州市天河区林和西路３－１５号耀中广场１１楼１１０６－１１１８单元 法定代表人：陈雄溢 电话：０２０－８３４８７３００ 传真：０２０－８３４８６１１６ 经办注册会计师：张宁、黎晓霞 金鹰基金管理有限公司 二〇一一年七月十五日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2011年7月15日
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