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纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告

2011-07-15 来源:证券时报网 作者:

  (上接D13版)

  2.开户及认购程序

  (1)开立基金账户

  A.投资人开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资人自己承担。

  B.机构投资人申请开立基金账户时应提交下列材料:

  填写完整并加盖单位公章和法定代表人(或负责人)签章的《基金账户业务申请表》(机构客户);

  工商行政管理部门核发并已通过年检的营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件及复印件;

  有效税务登记证原件及复印件;

  有效的组织机构代码证原件及复印件;

  指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明) ;

  基金业务授权委托书;

  预留印鉴卡;

  授权经办人的身份证件原件及复印件;

  法定代表人证明书及法定代表人身份证原件及复印件;

  加盖单位公章确认的《基金业务传真交易协议书》(如机构投资者选择传真交易方式);

  填妥并加盖单位公章的《风险承受能力调查问卷》(机构客户);

  法律法规规定及纽银梅隆西部基金管理有限公司要求提供的其他材料。

  注:以上复印件均应加盖单位公章。

  (2)提出认购申请

  A. 机构投资人在直销柜台认购应提交以下资料:

  填妥并加盖预留印鉴的《基金交易业务申请表》;

  开户机构指定的,与预留的《基金业务授权委托书》所述姓名、证件号码相一致的经办人有效身份证件原件及复印件;

  提供证明已存入纽银梅隆西部基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖银行受理章的《资金存入单》回单联原件等。

  注:以上复印件均需加盖预留印鉴。

  B. 尚未办理开户手续的投资人可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

  (3)认购资金的划拨

  A.通过直销柜台认购的机构投资人,应在提出认购申请当日将足额认购资金汇入本公司直销专户,具体账户信息请参见本公告第三部分“个人投资人的开户与认购程序”第(一)条中列示的直销专户。

  B.投资人在办理汇款时须注意以下事项:

  机构投资人在填写银行划款凭证时,请写明用途。

  投资人若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,纽银梅隆西部基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  投资人认购资金应在当日17:00之前足额汇入本公司指定直销专户。

  C.至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人的指定银行账户:

  投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的;

  在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销专户的;

  本公司确认的其它无效或认购失败情形。

  (二)中国建设银行

  1.业务办理时间: 2011年7月20日至2011年8月16日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。

  2.开户及认购程序

  (1)请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

  (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立纽银梅隆西部基金管理有限公司的基金账户:

  A.机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;

  B.证券业务授权书;

  C.被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;

  D.填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。

  (3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  3.如已开立证券卡,投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件(开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明)到会计柜台开立纽银梅隆西部基金管理有限公司基金账户

  4.认购程序及所需材料:

  (1)被授权人有效身份证明原件;

  (2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  5.注意事项

  (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续。

  (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

  (三)其他代销银行

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他代销银行。此程序仅供投资人参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

  1.业务办理时间

  各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。

  2.开户与认购的程序

  (1)开立银行交易账户

  机构投资人必须由指定的经办人亲自到网点办理银行基金交易账户的开户手续,并提交以下资料:

  A.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  B.基金业务授权委托书;

  C.经办人有效身份证件原件;

  D.机构活期存款账户的印鉴卡;

  E.填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。

  (2)提出认购申请

  机构投资人在开立银行基金交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料:

  A. 业务经办人有效身份证原件;

  B. 加盖预留印鉴的认购申请表。

  3.注意事项

  (1)同一机构投资人只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。

  (2)机构投资人在代销银行开户和认购的详细程序如与上述原则程序有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  (四)代销证券公司及其他代销机构

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司及其他代销机构,包括:西部证券股份有限公司等。此程序仅供机构投资人参考,具体程序以各代销证券公司及其他代销机构的规定和说明为准。

  1.业务办理时间

  基金份额发售日的9:30~11:30和13:00~15:00。

  2.开户与认购的程序

  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。

  (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到证券公司营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户:

  A.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  B.经办人身份证件原件和复印件;

  C.填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;

  D.法定代表人身份证证件及复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字并加盖公章);

  E.法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

  (3)如果已有资金账户,到营业网点提交以下材料办理基金账户开户手续:

  A.填妥的开户申请表;

  B.有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

  C.经办人身份证件及复印件;

  D.开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  E.法定代表人身份证明文件(加盖机构公章);

  F.证券公司资金账户卡。

  (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  3.注意事项

  (1)机构投资人需由授权的业务经办人本人到代销证券公司营业部办理开户和认购手续。

  (2)若有其他方面的要求,以各代销证券公司的规定和说明为准。

  五、清算与交割

  本基金合同生效前,全部募集资金将被冻结在基金募集专户中,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资人有效认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息归投资人所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资人的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。

  本基金注册登记人在募集结束后对基金进行权益登记。

  六、基金的验资与基金合同生效

  本基金募集截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将有效认购资金及其所生利息一并划入在托管行开立的本基金托管账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具验资报告,注册登记机构出具认购户数证明。

  若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。

  若因未达到生效条件而导致本基金合同无法生效,则基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,已募集的资金加计银行同期储蓄存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。

  七、本次发售当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:纽银梅隆西部基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼

  法定代表人:安保和

  总经理:胡斌

  成立时间:2010年7月20日

  电话:(021)38572888

  传真:(021)38572750

  网址:www.bnyfund.com

  (二)基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (三)销售机构

  1.直销机构

  纽银梅隆西部基金管理有限公司

  地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼(邮编200120)

  总机:(021)38572888

  传真:(021)38572860

  客服电话:4007-007-818;(021)38572666

  联系人: 孙艳丽

  网址:www.bnyfund.com

  2.代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  联系人:张静

  网址:www.ccb.com

  (2)西部证券股份有限公司

  住所:西安市东新街232号信托大厦16-17层

  办公地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  电话:(029)87406488

  传真:(029)87406387

  联系人:冯萍

  网址:www.westsecu.com

  客户服务电话:95582

  (3)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  客户服务电话:(021)962588、800-820-688

  传真:(021)62583439

  联系人:芮敏祺

  联系电话:(021)62580818-213

  网址:www.gtja.com

  (4)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188 号

  法定代表人:张佑君

  客户服务电话:400-8888-108(免长途费)

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  联系电话:(010) 85130577

  网址:www.csc108.com

  (5)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层

  法定代表人:何如

  客户服务电话:95536

  传真:(0755)82133958

  联系人:齐晓燕

  联系电话:(0755)82133066

  网址:www.guosen.com.cn

  (6)广发证券股份有限公司

  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼

  法定代表人:王志伟

  客户服务电话:95575

  传真:(020)87557985

  联系人:黄岚

  联系电话:(020)8755789

  网址:www.gf.com.cn

  (7)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人:顾伟国

  客户服务电话:400-888-8888

  传真:(010)66568532

  联系人:田薇

  联系电话:010-66568047

  网址:www.chinastock.com.cn

  (8)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98 号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  客户服务电话:95553

  联系人:李笑鸣

  联系电话:(021)23219000

  网址:www.htsec.com

  (9)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171 号

  办公地址:上海市常熟路171 号

  法定代表人:丁国荣

  客户服务电话:(021)962505

  联 系 人:李清怡

  联系电话:(021)54041654

  公司网址: www.sw2000.com.cn

  (10)东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  客服电话:400-888-8588

  传真:(0519)88157761

  联系人:李涛

  联系电话:(0519)88157761

  网址:www.longone.com.cn

  (11)齐鲁证券有限公司

  地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  客户服务电话:95538

  联系人:王霖

  网址:www.qlzq.com.cn

  (12)兴业证券股份有限公司

  地址:福建省福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  客户服务电话:400-8888-123

  联系人:谢高得

  网址:www.xyzq.com.cn

  (13)英大证券有限责任公司

  地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:赵文安

  客户服务电话:0755-26982993

  联系人:王睿

  网址:www.ydsc.com.cn

  (14)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  客户服务电话:010-66045678

  联系人:林爽

  网址:www.txsec.com

  (15)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人: 王东明

  客户服务电话:95558

  联系人:陈忠

  网址: www.citics.com

  (16)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市新闸路1508号

  办公地址:上海市新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  客户服务电话:4008888788、10108998

  联系人:刘晨、李芳芳

  网址:www.ebscn.com

  (17)华泰联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  邮政编码:518048

  法定代表人:马昭明

  联系人:庞晓芸

  客服电话:95513

  公司网址:www.lhzq.com

  (18)宏源证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  客户服务电话:40008-000-562

  联系人:李巍

  网址: www.hysec.com

  (19)信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  (20)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  客户服务电话:96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (四)注册登记机构

  名称:纽银梅隆西部基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼

  (邮编200120)

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼

  (邮编200120)

  法定代表人:安保和

  成立时间:2010年7月20日

  联系人:李健

  电话:(021)38572888

  (五)律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  联系人:廖海

  电话:(021)51150298

  经办律师:梁丽金、刘佳

  (六)会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法人代表:杨绍信

  联系人:陈宇

  电话:(021)23238888

  经办注册会计师:薛竞、陈宇

  纽银梅隆西部基金管理有限公司

  二○一一年七月十五日

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