证券时报多媒体数字报

（上接D9版）

十四、风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金经过基金份额分级后，添利Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利Ｂ为较高风险、较高收益的基金份额。

十五、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 ２０１１年６ 月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 ２０１１ 年 ３ 月 ３１ 日，本报告中所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细

注：本基金期末持有的股票数量为三支。

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（２）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

（３）其他资产构成

（４）本基金本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（５）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

（６）投资组合报告附注的其他文字表述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在误差。

十六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日２０１０年１２月３日，基金业绩数据截至２０１１年３月３１日。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

十七、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金销售服务费；

４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

６、基金份额持有人大会费用；

７、基金的证券交易费用；

８、基金的银行汇划费用；

９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

３、基金销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金销售服务费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第４－９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体上公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十八、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１０年１１月２０日公告的《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“重要提示”部分，增加了基金合同的生效日期，及招募说明书更新的时间要求；

２、在“基金管理人”部分，根据公司管理基金规模的变化，对基金管理人的概况进行了更新；

３、在“基金管理人”部分，根据公司人员的变动情况，对董事会部分成员的基本情况、高级管理人员的基本情况及投资决策委员会成员进行了更新；

４、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更新；

５、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构；

６、在“五、相关服务机构”部分，变更了经办会计师事务所的联系方式；

７、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集结果的描述；

８、在“七、基金合同的生效”部分，更新了相关信息；

９、在“九、添利Ａ的基金份额折算”部分，更新了相关信息；

１０、在“十、基金份额的申购与赎回”部分，更新了本基金本招募说明书更新期间，开放申购、赎回等业务的办理时间；

１１、在“九、基金份额的上市交易”部分，更新了本基金添利Ｂ基金份额上市交易的时间；

１２、在“十五、基金投资组合报告”部分，按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容；

１３、在“十六、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人复核；

１４、在“二十八、其他应披露的事项”部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。

天弘基金管理有限公司

二〇一一年七月十八日