证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501695 83501827) 。 |
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011第二季度报告 2011-07-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2011年7月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年4月1日起至2011年6月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异均未超过5%。 ■ 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度央行继续执行紧缩政策,宏观经济呈现景气回落态势;受日本地震冲击和欧债危机死灰复燃的影响,发达经济体经济增速放缓。猪肉价格大幅上涨,加大国内通货膨胀的压力。资本市场经历了四月中旬之前的短暂上涨之后,迅速进入两个月的单边下跌;六月下旬之后,市场逐渐回稳。二季度弱势行情是国内外不利因素综合作用的结果,此情形与去年二季度惊人的相似。 二季度除食品饮料之外,几乎所有行业收益率为负,其中信息设备、有色金属、机械设备、电子元器件、餐饮旅游等行业跌幅较大,家用电器、采掘、化工、房地产等行业跌幅较小。 本季度本基金组合基本保持一季度配置。从全年来看,通胀仍然保持较大压力,仍然坚持配置竞争格局良好、具有较好定价权的资源品和高档消费品等通胀形势下的受益行业。一旦通胀出现回落之势,行业配置将转向受益于通胀回落和毛利率的中游行业。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-4.73%,同期业绩比较基准收益率为-4.32%。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 (二)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 (三)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)托管协议》 (四)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 (六)基金托管人中国建设银行股份有限公司业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一一年七月二十一日 本版导读:
|