证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501695 83501827) 。 |
中邮核心主题股票型证券投资基金2011第二季度报告 2011-07-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年7月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年07月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本季度报告的财务资料未经审计。 本报告期自2011年4月01日起至2011年6月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司已制定了较为完善的公平交易制度,并得到了有效执行。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 我公司旗下现有开放式股票型基金三只,其中中邮核心主题股票型基金去年8月份才打开建仓期,而且规模显著小于另外两只股票型基金,投资风格相差较大,目前暂无投资风格相似的组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金在报告期内未出现异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年二季度,国内通胀继续维持较高水平,资金避险情绪加剧,市场出现较大幅度调整。通胀走势超出预期,给下半年控制通胀带来压力,因此紧缩性货币政策将延续到下半年。在此形势下,控制仓位和投资品种选择是重点考虑的问题。央行采取6次提高存款准备金率以及3次加息措施后,资金成本上升,市场担忧企业盈利出现较大下滑,A股市场,除房地产、水泥等低估值板块表现出一定抗跌性外,工程机械、电力设备、钢铁、有色金属等大部分行业出现大幅调整,股价表现不尽人意。 这种市场环境下,我们首先控制基金仓位,同时对持仓结构进行了积极调整,加配低估值业绩明确的房地产行业,降低新兴产业等高估值板块配置比例,较好的规避了系统性风险。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金净值增长率为-4.60%,同期本基金的业绩比较基准增长率为-4.28%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2011年,通涨和货币政策变化是影响A股市场的主要因素。考虑7月6日央行再次加息25BP,调高存款准备金和加息已经进入尾声。在这一主要判断下,首先加配具有估值优势业绩增长明确的周期性行业;其次重点配置中报业绩超预期个股。今年是“十二五”规划的开局之年,各项产业扶持政策将会陆续出台,我们对政府控制通胀有较大信心,投资机会仍将不断涌现。 通过政策分析,我们认为保障性住房是政府今年的工作重点,与之相关的行业景气度有望提升,因此我们配制了与保障性住房建设有关的建筑建材,以及参与承建的房地产企业。另外,与水利建设相关的行业和个股也是重点配置方向。经过大幅调整的中小板、创业板中,具有发展前景良好,具有竞争优势,业绩增长确定的个股也是未来重点配置方向。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有任何债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有任何债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有任何资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有任何权证。 5.8 投资组合报告附注 ■ ■ 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1.中国证监会批准中邮核心主题股票型证券投资基金募集的文件 2.《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》 3.《中邮核心主题股票型证券投资基金托管协议》 4.《中邮核心主题股票型证券投资基金招募说明书》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 7.3 查阅方式 投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。 客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618 基金管理人网址:www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理有限公司 2011年7月21日 本版导读:
|