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汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

2011-07-21 来源:证券时报网 作者:

  重要提示

  汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2011】838号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  本基金为境外投资基金中基金,运作方式为上市契约型开放式。

  1、 本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  2、 本基金募集期限为2011年7月25日起至2011年8月25日。在募集期内,本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售,投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场内认购通过场内代销机构的销售网点办理,使用深圳证券交易所的交易系统。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点办理,不使用深圳证券交易所的交易系统。

  通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下,基金份额持有人可申请赎回,也可在本基金在深圳证券交易所上市交易后,通过深圳证券交易所交易基金份额。

  通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下,基金份额持有人可申请赎回,也可以通过跨系统转托管转至证券登记结算系统在深圳证券交易所上市交易。其中,证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。

  3、 场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位;

  场外代销机构是指中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、江海证券有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、中原证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司 、中信证券股份有限公司、日信证券有限公司、国都证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司 、平安证券有限责任公司、银河证券有限责任公司、中信建投证券限责任公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司;

  直销机构包括本公司直销中心以及网上直销系统(trade.99fund.com )。

  4、 本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

  5、 本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,投资者已持有的汇添富基金管理有限公司基金账户不能用于本基金的认购。

  投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心、网上直销系统(trade.99fund.com )和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。

  6、 投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  7、 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  8、 募集规模上限:本基金首次募集份额目标上限为50 亿份(不包括利息折算的份额)。本基金募集期间最终确认的有效认购份额不得超过募集份额目标上限50 亿份(不包括利息折算的份额)。

  本基金在正常认购日内不停止销售。若当日场内及场外认购结束后发现累计认购申请接近、达到或超过本基金的募集份额目标上限,基金管理人将于下一个工作日在指定媒体上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购。基金管理人也可根据认购和市场情况决定提前结束募集。发生此种情况时,本基金将于次日公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

  若募集期内场内及场外认购申请全部确认后认购份额不超过本基金的募集份额目标上限(不包括利息折算的份额),基金管理人将对所有的场内及场外有效认购申请全部予以确认;若募集期内场内及场外认购申请全部确认后认购份额超过本基金的募集份额目标上限(不包括利息折算的份额),基金管理人将对募集期内最后一个认购日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认。未确认部分的认购款项将在募集结束后7 个工作日内划出,退还投资者。

  9、 场外认购最低限额:本基金每笔认购的最低金额为人民币1000元(含认购费);本公司直销中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)、网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币1000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  10、 场内认购最低份额:在基金募集期内,投资者通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购的单笔最低认购份额为1,000 份,超过1,000 份的必须是1,000 份的整数倍,且每笔认购最大不得超过99,999,000 份。

  11、 如发生末日比例确认,认购申请确认不受最低认购数量的限制。

  12、 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

  13、 销售网点(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原认购网点或通过网上交易系统查询认购成交确认情况和认购的份额。

  14、 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在指定媒体公告。

  15、 本基金《基金合同》生效六个月后,符合基金上市交易条件的,本基金将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  16、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年7月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)基金合同摘要》、《汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)招募说明书》。

  17、 本基金的基金合同、招募说明书、基金托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  18、 投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-9918)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。

  19、 本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  20、 风险提示:

  本基金为基金中基金,其投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金(ETF)的比例不低于基金资产的90%;在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中,有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于70%,而有其他实物贵金属支持的交易所交易基金的资产占比不超过30%。

  投资者投资于本基金,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:投资标的风险:本基金主要投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的ETF,该类金融产品的目标是追踪实物黄金或其他实物贵金属价格的走势,因此,实物黄金或其他实物贵金属的价格走势无疑是最大的风险因素。同时,作为一种基于实物黄金或其他实物贵金属的金融工具,因其交易制度、组织架构等也会带来一些特有的风险,包括二级市场交易价格偏离净值风险、基金发行导致实物黄金或其他实物贵金属价格上涨的风险、实物黄金或其他实物贵金属保管风险,以及汇率及外汇管制风险;政治管制风险;税务风险;法律风险;另外,本基金有可能投资衍生工具,从而可能引发其他风险等等。

  基金合同生效六个月后,本基金向深圳证券交易所申请上市交易,即本基金在合同生效的六个月内不会上市交易。在上市交易期间,如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度,本基金将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦可能导致本基金价格出现较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)(基金代码:164701;基金简称:汇添富黄金及贵金属(QDII-LOF-FOF);深圳证券交易所场内简称:添富贵金)

  (二)基金类型与类别

  本基金为基金中基金(FOF),运作方式为契约型、上市开放式(LOF)。

  (三)上市交易所

  深圳证券交易所

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额面值及深交所挂牌价格

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币,深交所发售挂牌价格为1.00 元人民币。

  (六)募集规模上限

  本基金首次募集份额目标上限为50 亿份(不包括利息折算的份额)。本基金募集期间最终确认的有效认购份额不得超过募集份额目标上限50 亿份(不包括利息折算的份额)。

  本基金在正常认购日内不停止销售。若募集期内当日场内及场外认购结束后发现累计认购申请接近、达到或超过本基金的募集份额目标上限,基金管理人将于下一个工作日在指定媒体上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购。基金管理人也可根据认购和市场情况决定提前结束募集。发生此种情况时,本基金将于次日公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

  若募集期内场内及场外认购申请全部确认后认购份额不超过本基金的募集份额目标上限(不包括利息折算的份额),基金管理人将对所有的场内及场外有效认购申请全部予以确认。

  若募集期内场内及场外认购申请全部确认后认购份额超过本基金的募集份额目标上限(不包括利息折算的份额),基金管理人将对募集期内最后一个认购日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认。未确认部分的认购款项将在募集结束后7 个工作日内划出,退还投资者。

  末日认购申请确认比例的计算方法如下:

  末日认购申请确认比例=(50 亿元-末日之前有效净认购申请金额)÷末日有效净认购申请金额(公式中的有效净认购申请金额不包括利息且按照申请金额对应的认购费率计算)

  投资者在末日提交的有效认购申请将按照上述公式计算的确认比例予以部分确认。

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认购申请确认不受最低认购数量的限制。

  最终认购申请确认结果以本基金的登记结算机构计算并确认的结果为准。

  (七)募集对象

  本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。

  (八)销售机构

  1、场外销售机构

  (1)直销机构

  ① 汇添富基金管理有限公司直销中心

  地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

  邮编:200120

  电话:(021)28932888

  传真:(021)28932998

  网址:www.99fund.com

  ② 汇添富基金管理有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

  (2)代销机构

  1) 中国工商银行

  在本基金认购期间,在工商银行全国20000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问工商银行网站:www.icbc.com.cn。

  2) 中国农业银行

  在本基金认购期间,中国农业银行37家一级分行的22000多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。

  投资者可以拨打农业银行客服电话95599:或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问农业银行网站:www.95599.cn。

  3) 交通银行股份有限公司

  在本基金认购期间,在交通银行的近3000个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。

  投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559,或拨打各城市分行咨询电话。或访问交通银行网站:www.bankcomm.com

  4) 上海浦东发展银行股份有限公司

  上海浦东发展银行股份有限公司在以下35个分行的640余家指定营业网点为投资者办理开户和认购/集中申购业务:

  上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门。

  在集中申购期间,投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528或拨打各城市营业网点咨询电话。

  5) 上海银行股份有限公司

  在本基金认购期间,上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡等10个城市的200多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打上海银行客户热线962888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.bankofshanghai.com

  6) 深圳发展银行股份有限公司

  深圳发展银行股份有限公司在以下20个分行的近300家指定营业网点为投资者办理开户和认购/集中申购业务:

  深圳、广州、北京、上海、天津、杭州、宁波、南京、温州、重庆、昆明、大连、济南、成都、青岛、珠海、佛山、海口、武汉、无锡。

  投资者可以拨打深圳发展银行客户服务热线95501或至各城市营业网点咨询。

  7) 中国民生银行股份有限公司

  在本基金认购期间,民生银行在以下30家分行的500多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春、南昌、合肥和南宁。

  投资者可以拨打民生银行客服电话:95568(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn。

  8) 宁波银行股份有限公司

  在本基金认购期间,在上海、杭州、宁波、南京、苏州、深圳、温州、北京、无锡等9个城市的近110家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打宁波银行客户热线96528,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.nbcb.com.cn

  9) 平安银行股份有限公司

  在本基金发行期间,在平安银行以下10个城市的72家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:深圳、上海、福州、厦门、泉州、广州、杭州、东莞、惠州、中山等城市。

  在发行期间,投资者可以拨打平安银行客户服务热线:40066-99999

  10) 杭州银行股份有限公司

  在本基金认购期间,杭州银行在杭州、上海等10个城市的100多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打杭州银行客服电话0571-96523;400-8888-508,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.hzbank.com.cn

  11) 上海农村商业银行股份有限公司

  在本基金认购期间,上海农商银行在全国333个网点上海地区的331个网点、嘉善的1个网点和湘潭的1个网点为投资者办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打上海农商银行客户服务电话: (021)962999,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问上海农商银行网站:www.srcb.com。

  12) 东方证券股份有限公司

  在本基金认购期间,东方证券在以下20个城市的60家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。

  投资者可以拨打东方证券客户服务热线:95503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.dfzq.com.cn。

  13) 爱建证券有限责任公司

  在本基金认购期间,爱建证券在全国以下8个城市16个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆、玉林等。

  投资者可以拨打客户服务热线:021-63340678,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ajzq.com。

  14) 财富证券有限责任公司

  在本基金认购期间,财富证券在以下16个城市的23家营业部为投资者办理开户和认购业务:长沙、邵阳、湘潭、郴州、张家界、深圳、上海、温州、北京、天津、吉首、衡阳、怀化、娄底、常德、株洲。

  投资者可以拨打财富证券开放式基金咨询电话:0731-4403319,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cfzq.com。

  15) 长江证券股份有限公司

  在本基金认购期间,长江证券在以下68个城市98个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、南阳、武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。

  投资者可以拨打长江证券客户服务热线:95579或4008-888-999,也可以拨打各城市营业网点咨询电话,或访问长江证券客户服务网站:www.95579.com。

  16) 东吴证券股份有限公司

  在本基金认购期间,东吴证券在以下20个城市的43家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务:苏州、北京、上海、深圳、昆明、三亚、沈阳、济南、杭州、嘉善、福州、东莞、南京、泰州、常州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。

  投资者可以拨打东吴证券客户服务电话0512-33396288,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.dwzq.com.cn。

  17) 东北证券股份有限公司

  在本基金认购期间,东北证券在上海、北京、深圳、长春等32个大中型城市的68家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打东北证券客户热线4006000686、0431-85096733,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.nesc.cn。

  18) 方正证券有限责任公司

  在本基金认购期间,方正证券在长沙、杭州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、贵阳、南京、温州、台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、岳阳、永州、怀化、郴州、衡阳、常德、娄底等城市的91家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。

  投资者可以拨打方正证券客服热线:95571,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.foundersc.com。

  19) 第一创业证券股份有限公司

  在本基金认购期间,第一创业证券有限责任公司在上海、北京、深圳、佛山、长沙、廊坊、广州、东莞、杭州、宁波、福州、梅州、重庆、郑州、青岛、大连、天津、武汉、合肥、南京、金华等21个城市的22家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打第一创业证券客户热线4008881888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.fcsc.cn。

  20) 光大证券股份有限公司

  在本基金认购期间,光大证券在以下51个城市108个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。

  投资者可以拨打光大证券客户服务热线:10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ebscn.com。

  21) 国金证券股份有限公司

  在本基金认购期间,国金证券在全国以下七个城市22个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海、成都、杭州、长沙、厦门、昆明等。

  投资者可以拨打客户服务热线:4006-600109,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.gjzq.com.cn。

  22) 国联证券股份有限公司

  在本基金认购期间,国联证券在以下城市的28家营业部办理基金的开户和认购业务:无锡、宜兴、江阴、泰州、南通、苏州、常州、镇江、南京、上海、杭州、北京、广州、长沙、重庆、南宁、南昌。

  投资者可以拨打国联证券客服电话4008885288,或拨打各营业网点咨询电话,或访问国联证券网站:www.glsc.com.cn。

  23) 国泰君安证券股份有限公司

  在本基金认购期间,在国泰君安证券以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:

  北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。

  24) 广州证券有限责任公司

  在本基金认购期间,广州证券在广州、北京、杭州、惠州、佛山、东莞等6个城市的18家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打广州证券客户热线020-961303,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.gzs.com.cn。

  25) 广发华福证券有限责任公司

  在本基金认购期间,广发华福证券在以下27个城市的42家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务:

  上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙海、龙岩、上杭、漳平、永安、三明、南平、田安。

  投资者可以拨打广发华福证券统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.gfhfzq.com.cn。

  26) 华宝证券有限责任公司

  在本基金认购期间,华宝证券在全国9个城市的9家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务,包括上海、深圳、北京、杭州、福州、成都、武汉、舟山、普陀。

  投资者可以拨打华宝证券客户服务电话:4008209898,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cnhbstock.com。

  27) 华安证券股份有限公司

  在本基金认购期间,华安证券在全国以下35个城市73个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:合肥、北京、上海、深圳、广州、武汉、长沙、兰州、厦门、石家庄、南京、大连、南昌、杭州、郑州、重庆、太原、西安、济南、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州等。

  投资者可以拨打华安证券客户服务热线:96518、400-80-96518,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.hazq.com。

  28) 华龙证券有限责任公司

  在本基金认购期间,华龙证券在以下城市的34家营业网点办理开户及认购业务:北京、上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆、合肥、兰州、白银、天水、平凉、酒泉、敦煌、庆阳、张掖、定西、平川、麦积、陇南、金昌、武威、临夏、新疆、合肥。

  投资者可以拨打华龙证券客服电话:0931-96668、400-689-8888进行咨询或访问华龙证券公司网站:www.hlzqgs.com。

  29) 恒泰证券股份有限公司

  在本基金认购期间,恒泰证券在北京、上海、杭州、南京、深圳、济南以及内蒙古内各大中城市等36家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打恒泰证券各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.cnht.com.cn。

  30) 宏源证券股份有限公司

  在本基金认购期间,宏源证券在以下28个城市的70多家营业网点办理上述基金的开户、认购等业务:北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、厦门、广州、深圳、海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什等。

  投资者可以拨打宏源证券各城市营业网点咨询电话。

  31) 江海证券有限公司

  在本基金认购期间,江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等14个城市、41家营业网点办理对所有投资者的开户、认购等业务。

  投资者可以拨打江海证券客服电话4006662288,或拨打各营业网点咨询电话,或访问江海证券网站:www.jhzq.com.cn。

  32) 齐鲁证券有限公司

  在本基金认购期间,齐鲁证券在以下52个城市的145家营业网点办理对所有投资者的开户、认购业务:济南、烟台、淄博、潍坊、济宁、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、广州、珠海、滨州、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、南京、洛阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、南昌。

  投资者可以拨打齐鲁证券客服电话95538,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.qlzq.com.cn。

  33) 申银万国证券股份有限公司

  在本基金认购期间,申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打申银万国证券客服电话95523或4008895523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.sywg.com。

  34) 上海证券有限责任公司

  在本基金认购期间,上海证券在全国54个营业网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海等。

  投资者可以拨打上海证券客户服务热线:021 -962518、4008918918(全国热线),或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.962518.com。

  35) 万联证券有限责任公司

  在本基金认购期间,万联证券在广州、北京、上海、绍兴、衡阳、永州、乐山、内江、荆门、鄂州、黄石等11个城市的26家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打万联证券客户热线400-8888-133,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.wlzq.com.cn。

  36) 信达证券股份有限公司

  在本基金认购期间,信达证券在以下32个主要城市的68家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:

  北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄(如有变化请以信达证券公告为准)。

  投资者可以拨打信达证券客户热线400-800-8899,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cindasc.com

  37) 西南证券股份有限公司

  在本基金认购期间,西南证券在全国20个大中城市的41家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务,包括重庆、北京、上海、深圳等。

  投资者可以拨打西南证券客服热线4008-096-096,或各城市营业网点咨询电话,或访问西南证券网站:www.swsc.com.cn。

  38) 厦门证券有限公司

  在本基金认购期间,厦门证券在以下8个城市的13家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:厦门、上海、北京、成都、广州、泉州、福州和杭州等。

  投资者可以拨打厦门证券客服电话0592-5163588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问厦门证券网站:www.xmzq.cn。

  39) 中原证券股份有限公司

  在本基金认购期间,中原证券在以下22个城市为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。

  投资者可以拨打中原证券客户热线967218(郑州市外客户需要加拨区号)、400-813-9666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ccnew.com。

  40) 浙商证券有限责任公司

  在本基金认购期间,浙商证券在14个城市的46个营业网点可办理投资者开户、认购业务:北京、上海、杭州、天津、深圳、广州、重庆、福州、大连等。

  投资者可以拨打浙商证券客服电话0571-967777,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.stocke.com.cn。

  41) 中国民族证券有限责任公司

  在本基金认购期间,民族证券在以下28个城市的50个营业网点部可办理投资者开户、申购、赎回、基金转换等业务。这些城市分别是漳州、延吉、西安、乌鲁木齐、通化、天津、苏州、石家庄、沈阳、深圳、上海、宁波、南京、乐山、昆明、江门、济南、吉首、呼和浩特、杭州、哈尔滨、广州、大连、成都、长沙、长春、北京、鞍山。

  投资者可以拨打民族证券客户热线400-889-5618,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.e5618.com

  42) 天相投资顾问有限公司

  在本基金认购期间,天相投顾目前在北京、济南、太原、重庆、西安、大连、台州、杭州、天津、南宁等城市的12个营业网点可以办理基金业务,关于新增的营业网点信息,请向天相投顾咨询。

  投资者可以拨打天相投顾客户热线010-66045678,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问天相基金网网址:www.txjijin.com

  43) 中信证券股份有限公司

  网点信息:投资者可以中信证券设在以下城市的54家已经运营的证券营业部办理基金相关业务:

  北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖

  44) 日信证券有限公司

  在本基金认购期间,日信证券在以下城市的16家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务:北京市、呼和浩特市、通辽市、乌兰浩特市、包头市、赤峰市、重庆市、深圳市、呼伦贝尔市、鄂尔多斯市、上海市、长沙市、乌海市和锡林浩特市。

  投资者可以拨打日信证券各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.rxzq.com.cn

  45) 国都证券有限责任公司

  在本基金认购期间,国都证券在以下城市的23个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春、洛阳。

  投资者可以拨打国都证券客户热线400-818-8118,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.guodu.com

  46) 国元证券股份有限公司

  在本基金发行期间,国元证券在以下43个城市65个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户、认购等业务:北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、黄山。

  47) 瑞银证券有限责任公司

  在本基金认购期间,瑞银证券在以下城市的6家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务:北京市、广州市、上海市、杭州市、深圳市。

  投资者可以拨打瑞银证券各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ubssecurities.com

  48) 世纪证券有限责任公司

  在本基金认购期间,世纪证券在以下17个城市23个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、南京、南昌、长沙、广州、东莞、深圳、昆明、新余、景德镇、抚州、九江、樟树、宜春、赣州、吉安。

  投资者可以拨打世纪证券客户服务热线:0755-83199511,或访问世纪证券客户服务网站:www.csco.com.cn

  49) 中航证券有限公司

  在本基金认购期间,中航证券在以下城市的29家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务:深圳、上海、武汉、天津、南昌、上饶、吉安、景德镇、泉州、宜春、丰城、赣州、九江、萍乡、重庆、西安、南阳、北京、杭州、昆明、郑州、南昌、厦门、抚州、烟台、鞍山、柳州、兰州。

  投资者可以拨打客服电话400-8866-567,或访问公司网站:www.avicsec.com。

  50) 中山证券有限责任公司

  在本基金认购期间,中山证券所有营业网点均可为投资者办理基金的开户、认购等业务。

  51) 中信金通证券有限责任公司

  中信金通证券在以下30个城市的52家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁波、邱隘、溪口、南昌、宜春、赣州、福州和泉州。

  在基金募集期间,投资者可以拨打中信金通证券有限责任公司咨询电话:0571-96598,或拨打各城市营业网点咨询电话。

  52) 招商证券股份有限公司

  本基金认购期间,招商证券在以下的31个主要城市的81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

  投资者可以拨打招商证券咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商证券的网站:www.newone.com.cn。

  53) 山西证券股份有限公司

  在本基金认购期间,山西证券在以下31个城市的59个营业网点办理本基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、天津、重庆、深圳、西安、宁波、福州、绍兴、大连、济南、石家庄、无锡、焦作、广安、南宁、常德、沧州。在发行期间,投资者可以拨打山西证券咨询电话:400-666-1618。

  54) 金元证券股份有限公司

  在本基金认购期间,金元证券在北京、天津、沈阳、深圳、广州、海口、三亚、上海、南京、南通、杭州、苏州、宁波、武汉、长沙、中山、东莞、成都、西安、乌鲁木齐等20个城市的25家营业网点办理对所有投资者的开户、认购等业务。

  投资者可以拨打金元证券客服电话400-8888-228,或拨打各营业网点咨询电话,或访问金元证券网站:www.jyzq.cn。

  55) 安信证券股份有限公司

  在本基金认购期间,安信证券在北京、上海、重庆、天津、广东省(含深圳)、福建省、海南省、江西省、江苏省、湖南省、湖北省、河南省、云南省、四川省、浙江省、辽宁省、山东省、黑龙江省、吉林省、安徽省、河北省、广西自治区共22省、市、自治区的112家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打安信证券客服电话4008001001,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问安信证券网站www.essence.com.cn。

  56) 渤海证券股份有限公司

  在本基金认购期间,渤海证券在天津、北京、上海、深圳、济南、烟台、沈阳、太原、西安、略阳、郑州、重庆、广州、汕头、苏州、福州等16个重要城市和地区设有46家营业部。

  投资者可以拨打渤海证券客户服务电话4006515988 或者各城市营业网点进行咨询,或访问渤海证券网站:www.bhzq.com。

  57) 德邦证券股份有限公司

  在本基金认购期间,德邦证券在上海、北京、广州、沈阳等8个城市的12家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

  投资者可以拨打德邦证券客户热线4008888128,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.tebon.com.cn。

  58) 国信证券股份有限公司

  在本基金认购期间,国信证券在以下43个城市的64个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特。

  投资者可以拨打国信证券客户热线95536,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.guosen.com.cn。

  59) 湘财证券有限责任公司

  在本基金认购期间,湘财证券在以下主要城市的营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、长沙、郴州、成都、东莞、佛山、福州、广州、贵阳、哈尔滨、海口、杭州、合肥、衡阳、怀化、济南、库尔勒、昆明、浏阳、娄底、汨罗、南京、上海、邵阳、深圳、沈阳、水富、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、义乌、益阳、岳阳、株洲、温州、番禺、南宁、湘阴。

  投资者可以拨打湘财证券客户服务电话400-888-1551,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.xcsc.com。

  (下转D16版)

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