证券时报多媒体数字报

　　（上接D13版）

　　２、投资组合限制

　　（１）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

　　本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ＥＴＦ）的比例不低于基金资产的９０％；基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

　　在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中，有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于７０％，而有其他实物贵金属支持的交易所交易基金的资产占比不超过３０％。

　　（２）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：

　　１）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％，其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限制。

　　２）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（不包括境外基金）市值不得超过基金资产净值的１０％。

　　３）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

　　４）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

　　５）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。

　　６）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的２０％。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

　　７）本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

　　Ａ、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

　　Ｂ、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

　　Ｃ、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

　　ａ、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

　　ｂ、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

　　ｃ、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

　　８）本基金不得投资于以下基金：

　　Ａ、其他基金中基金；

　　Ｂ、联接基金（Ａ Ｆｅｅｄｅｒ Ｆｕｎｄ）；

　　Ｃ、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

　　９）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

　　若基金超过上述１）— ７）项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

　　对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。

　　《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本《基金合同》生效之日起开始。

　　六、 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当每个估值日后２个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后１个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。

　　七、 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

　　（一）《基金合同》的变更

　　１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　（１）终止《基金合同》；

　　（２）更换基金管理人；

　　（３）更换基金托管人；

　　（４）转换基金运作方式；

　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（６）变更基金类别；

　　（７）本基金与其他基金的合并；

　　（８）变更基金投资目标、范围或策略；

　　（９）变更基金份额持有人大会程序；

　　（１０）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率；

　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　（５）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　　（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》变更生效之日起在指定报刊和网站等媒介上公告。

　　（二）《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３、《基金合同》约定的其他情形；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　４、基金财产清算程序：

　　（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（３）对基金财产进行估值和变现；

　　（４）制作清算报告；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（７）对基金剩余财产进行分配。

　　５、基金财产清算的期限为６个月。

　　（四）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（六）基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　八、 争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　九、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式

　　《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。