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鹏华环球发现证券投资基金2011第二季度报告 2011-07-21 来源:证券时报网 作者:
2011年6月30日 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2011年7月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 2.1基金基本情况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:业绩比较基准=摩根斯坦利世界指数(MSCI World Index RMB)×50%+摩根斯坦利新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index RMB)×50% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:1、鹏华环球发现证券投资基金基金合同于2010年10月12日生效,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定,截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内,国际资本市场在多种负面因素的影响下震荡下行。主要的负面因素包括美国公布的经济数据不如市场预期,加剧了投资者对经济复苏的担忧。日本地震的影响在本季度逐渐明朗,地震后的海啸和核泄漏持续对日本股市造成压力,并进而通过全球贸易体系对世界其他地区产生了负面影响。欧洲主权债务危机的解决进程在本季度一度出现了倒退的迹象,严重影响了投资者的信心。美联储于6月30日按期结束了第二轮量化宽松政策。 在本季度临近结束时,美国公布了超预期的经济数据,希腊债务危机重现曙光,有效地提振了市场的信心,并局部挽回了前期的损失。以中国、印度等国家为代表的新兴市场国家经济基本面保持强劲,但通胀数据持续保持在高位。 报告期内,环球发现按照既定的投资理念和投资策略,在市场震荡中仓位稳步上升,在建仓期内完成了仓位构建。在区域配置方面,投资区域继续覆盖全球的成熟市场和新兴市场,在成熟市场的配置略有增强。在投资品种方面,保持对投资流程清晰明确,投资业绩持续优异,投资风格稳健长期的基金进行重点考虑,并在合适的市场时机继续通过ETF进行投资。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期间,各主要指数收益率(含分红收益)如下:摩根斯坦利世界指数上涨0.66%,摩根斯坦利新兴市场指数下跌1.10%,美国标普500指数上涨0.10%,上证指数下跌4.32%。美元对人民币下跌1.29%,欧元对人民币上涨1.00%。本基金期末净值为0.981元,较期初下跌2.29%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2011年下半年,全球经济复苏进程仍将延续。在日本地震的影响逐渐消退之后,美国的经济数据有望得到提振。希腊债务危机重现曙光,有利于缓解欧洲债务危机对市场的压力。虽然在QE2退出之后,市场的流动性将受到一定影响,但如果通胀率没有显著上升,美联储仍将把利率保持在一个相对低位。全球新兴市场继续保持良好的经济发展态势,连续出台的紧缩政策的效果有望在下半年得到体现。如果新兴市场的通胀率在下半年得到控制,各国政府有望适度放宽前期的紧缩政策,从而减轻市场上涨的压力。下半年的潜在风险包括欧洲债务危机出现恶化趋势,全球通胀率显著上升,以及可能出现的一些区域突发事件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 本基金本报告期末未持有权益投资。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 报告期内本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》; (二)《鹏华环球发现证券投资基金托管协议》; (三)《鹏华环球发现证券投资基金2011年第2季度报告》(原文)。 7.2 存放地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司。 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼中国建设银行股份有限公司。 7.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2011年7月21日 本版导读:
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