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深证民营交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告 2011-07-22 来源:证券时报网 作者:
(上接D9版) ① 个人投资者提供有效身份证件(身份证、军官证、士兵证等)原件及复印件; ② 机构投资者提供机构营业执照复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件,法定代表人有效身份证件复印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书,印鉴卡一式三份; ③ 深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡,个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户时登记的证件一致; ④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件,机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致; ⑤ 投资人填写认购委托单,机构投资者还须加盖单位公章; 注:“指定银行账户”是指在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资人需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为投资人在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 4)开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行账户: 户名:鹏华基金管理有限公司销售汇总专户 开户银行:交通银行深圳分行深南中支行 银行账号:443 0663 4001 8000 9213 23 大额实时现代支付系统号:3015 8400 0354 交换行号:66340(票交形式) 联行行号:63489(省外汇款) 投资人应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户时登记的名称。投资人所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码,并确保募集期间工作日当日16:30前到账。投资人若未按上述规定划付资金,造成认购无效的,鹏华基金管理有限公司和清算账户的开户银行不承担任何责任。 (2)发售代理机构 1)业务办理时间:2011年7月27日起至2011年8月26日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00 (周六、周日不受理)。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2)认购手续: ① 开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户。 ② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ③ 投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。 5、网下股票认购的程序 1)业务办理时间:2011年8月22日起至2011年8月26日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日不受理)。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2)认购手续: ① 开立深圳证券交易所A股账户。 ② 在A股账户中具备足够的符合要求的深证民营价格指数的成份股和已公告的备选成份股。 ③ 投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。 (3)特殊情形 1)已公告的将被调出深证民营价格指数的成份股不得用于认购本基金。 2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过20只。 3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。 6、直销机构联系方式 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:赵晓蔚 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 联系电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:蔡颖 四、清算与交割 1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,不得动用。 2、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记结算机构的记录为准。 3、募集的股票由发售代理机构予以冻结,于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。募集的股票在募集冻结期间的权益归投资人所有。 五、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含募集股票市值)不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息,募集期间冻结的股票应由发售代理机构予以解冻。 六、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 客户服务电话:400-6788-999 网址:www.phfund.com.cn (二)基金托管人 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 联系电话:010-67595003 传真:010-67598409 联系人:尹东 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (三)基金份额发售代理机构 1、网下现金认购直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:赵晓蔚 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 联系电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:蔡颖 2、网下现金和网下股票发售代理机构 (1)海通证券股份有限公司 住所:上海市唐山路218号 办公地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 客户服务电话:021-962503 网址:www.htsec.com (2)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 联系电话:(0755)82133066 传真:(0755)82133302 联系人:齐晓燕 客户服务电话:800-810-8868 网址:www.guosen.com.cn (3)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:021-68823685 公司网站:www.ebscn.com (4)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡长生 联系电话:010-66568047 传真:010-66568532 联系人:李洋 网址:www.chinastock.com.cn (5)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (6)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 联系人:林生迎 客户服务电话:4008888111、0755-26951111 网址:www.newone.com (7)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经十路128号 办公地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 联系电话:0531-81283906 联系人:王霖 客户服务电话:0531-82024184 网址:www.qlzq.com.cn (8)方正证券有限责任公司 住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电话:95571 网址:www.sunsc.com.cn (9)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166 号中保大厦19 楼 联系电话:(021)38565775 传真:(021)68419867 联系人:谢高德 客户服务电话:021-68419125 网址:www.xyzq.com.cn (10)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 地址:天津市南开区宾水西道8号 联系人:胡天彤 联系电话 022-28451709 传真 (022)28451892 网址:www.ewww.com.cn (11)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 法定代表人:汤世生 联系电话:010-62294608-6240 联系人:李巍 客户服务电话:010-62267799-6789 网址:www.ehongyuan.com.cn (12)申银万国股份有限公司 住所:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系电话:021-54047892 联系人:曹晔 客户服务电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (13)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼 法定代表人:林治海 联系电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn (14)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市延平路135号 法定代表人:祝幼一 联系电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (15)长江证券有限责任公司 注册地址:武汉市新华下路特8号 法定代表人:胡运钊 办公地址:上海汉口路130号 联系电话:(021)63291352 传真:(021)33130730 联系人:李良 客户服务电话:(027)65799883 网址:www.cz318.com.cn (16)中信证券股份有限公司 住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 法定代表人:王东明 办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 联系人:张于爱 网址:www.citics.com (17)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82558323 传真:0755-23982898 联系人:余江 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (18)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李春芳 网址:www.cc168.com.cn (19)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24楼 办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24楼 法定代表人:马昭明 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 网址:www.lhzq.com (20)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:金达勇 联系电话:028- 86137782 传真:028-8615733/0755-83025991 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (21)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系电话:025-83290834 联系人:陈高峰 网址:www.htsc.com.cn (22)东北证券股份有限公司 住所:长春市人民大街138-1 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系电话:0431- 85096709 传真:0431-5680032 联系人:潘锴 网址:www.nesc.cn (23)上海证券有限责任公司 住所:上海市九江路111 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021- 62470157 传真:021-65081434 联系人:刘乔 客服热线:800-6200-071 公司网站:www.962518.com (24)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:0755- 22627802 传真:0755-82433794 联系人:郑舒丽 客服电话:0755-95511 网站:www.pa18.com (25)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市迎泽大街282 号 法定代表人:吴晋安 办公地址:山西省太原市迎泽大街282 号 联系电话:0351- 8686602 联系人:孟婉娉 网址:www.i618.com.cn (26)东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:张巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (27)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (28)广州证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 办公地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 法定代表人:吴志明 联系人: 林洁茹 联系电话:020-87322668-347 网址:www.gzs.com.cn (29)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号24楼 办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20层-25层 法定代表人:张建华 客户服务电话:021-63340678 联系人:陈敏 联系电话:021-62171984 网址:www.ajzq.com (30)东吴股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:0512-33396288 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (31)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:高悦铭 联系电话:0451-82337802 传真:0451-82269286 客户服务热线:400-666-2288 (32)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 客户服务热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (33)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:许梦圆 联系电话:010-85130236 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (34)万联证券有限责任公司 住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 传真:020-37865008 客服电话:400-8888-133 网站:www.wlzq.com.cn 3、网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理:国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等(排序不分先后)。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (四)登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:金颖 联系电话:0755-25938081 传真:0755-25987132-8081 联系人:赖兴文 (五)律师事务所和经办律师 北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 负责人:王玲 联系电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 联系人:宋萍萍 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (六)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:陈熹 经办会计师:薛竞、陈熹 七、网下股票认购清单 本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过20只。通过基金管理人进行网下股票认购,用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
鹏华基金管理有限公司 2011年7月22日 本版导读:
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