§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告全文同时刊载于中国证监会指定网站和公司网站。本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对2011年半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。
公司全体董事均出席了第一届董事会第二十四次会议,审议通过了《2011年半年度报告》及其摘要。
公司2011年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人白厚善、主管会计工作负责人谢国忠及会计机构负责人(会计主管人员)刘菲声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 | 当升科技 |
股票代码 | 300073 |
法定代表人 | 白厚善 |
上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
2.2 联系人和联系方式
项目 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
姓名 | 曲晓力 | |
联系地址 | 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区22号楼 | 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区22号楼 |
电话 | 010-63299940或63299941 | 010-63299940或63299941 |
传真 | 010-63299947 | 010-63299947 |
电子信箱 | securities@easpring.com.cn | securities@easpring.com.cn |
2.3 主要财务数据和指标
2.3.1 主要会计数据
单位:元
项目 | 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 314,465,105.73 | 366,429,236.32 | -14.18% |
营业利润(元) | 2,298,784.56 | 19,489,131.49 | -88.20% |
利润总额(元) | 2,723,747.56 | 19,564,711.49 | -86.08% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 2,732,972.22 | 16,776,069.61 | -83.71% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(元) | 2,371,753.67 | 16,711,826.61 | -85.81% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | -9,727,342.69 | -122,790,460.72 | 92.08% |
项目 | 报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
总资产(元) | 971,899,702.58 | 966,802,059.11 | 0.53% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 832,425,016.83 | 845,692,044.61 | -1.57% |
股本(股) | 160,000,000.00 | 80,000,000.00 | 100.00% |
2.3.2 主要财务指标
单位:元
项目 | 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
基本每股收益(元/股) | 0.0171 | 0.2516 | -93.20% |
稀释每股收益(元/股) | 0.0171 | 0.2516 | -93.20% |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0148 | 0.2507 | -94.10% |
加权平均净资产收益率(%) | 0.32% | 4.43% | -4.11% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.28% | 4.42% | -4.14% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.06 | -1.53 | -96.08% |
项目 | 报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 5.20 | 10.57 | -50.80% |
2.3.3 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | 0.00 | |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 100,000.00 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 324,963.00 | |
所得税影响额 | -63,744.45 | |
合计 | 361,218.55 | - |
§3 董事会报告
3.1 主营业务产品或服务情况表
单位:万元
分产品或服务 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减(%) | 营业成本比上年同期增减(%) | 毛利率比上年同期增减(%) |
锂电正极材料 | 30,833.28 | 28,484.98 | 7.62% | -14.68% | -12.04% | -2.77% |
电陶产品 | 608.60 | 487.86 | 19.84% | 21.33% | 18.49% | 1.92% |
合计 | 31,441.88 | 28,972.84 | 7.85% | -14.18% | -11.65% | -2.64% |
3.2 主营业务分地区情况
单位:万元
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减(%) |
境内 | 12,535.47 | -7.12% |
境外 | 18,906.41 | -18.30% |
合计 | 31,441.88 | -14.18% |
3.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.4 主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比出现了下滑。主要是因为2011年上半年,公司处于主营产品转型期,从过去较为单一的传统钴酸锂产品向多元材料、新型钴酸锂以及锰酸锂等新产品转型。原有产品主要应用于终端客户诺基亚等传统手机市场,由于受到苹果等新型智能手机的冲击出现大幅萎缩,导致公司客户订单的减少;且由于行业竞争态势的进一步加剧,从而直接影响到公司钴酸锂的销量及销售价格;而报告期内,具有较高毛利率的新产品的销售,未能如期完成公司年初制订的销售计划,从而使公司生产线的产能尚未充分释放;同时,受日本地震的影响,日本客户对公司已通过认证的新产品放量进程也有所延迟。以上原因导致公司报告期盈利能力的下降。 |
3.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
3.6 无形资产(商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权)发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施
□ 适用 √ 不适用
3.7 因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明
□ 适用 √ 不适用
3.8 募集资金使用情况
3.8.1 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 | 65,862.46 | 本报告期投入募集资金总额 | 409.55 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 |
累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 28,640.28 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |
年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目 | 否 | 17,196.91 | 17,196.91 | 26.10 | 1,776.83 | 10.33% | 2012年03月01日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 17,196.91 | 17,196.91 | 26.10 | 1,776.83 | - | - | 0.00 | - | - |
超募资金投向 | |
使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目 | 否 | 12,234.31 | 12,234.31 | 1,088.72 | 7,663.45 | 62.64% | 2012年03月01日 | 129.08 | 是 | 否 |
使用其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心 | 否 | 15,617.91 | 15,617.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年02月01日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
归还银行贷款(如有) | - | 9,600.00 | 9,600.00 | 0.00 | 9,600.00 | 100.00% | - | - | - | - |
补充流动资金(如有) | - | 9,600.00 | 9,600.00 | 9,600.00 | 9,600.00 | 100.00% | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | 47,052.22 | 47,052.22 | 10,688.72 | 26,863.45 | - | - | 129.08 | - | - |
合计 | - | 64,249.13 | 64,249.13 | 10,714.82 | 28,640.28 | - | - | 129.08 | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 公司于2010年4月份募集资金到位,根据原年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目预计建设周期,该项目原定于2011年3月份竣工投产。公司为了满足未来10年甚至更长时间的发展规划,公司已重新进行整体规划,按公司发展战略中的生产产能一次规划设计,分期实施。作为整体规划中一期工程的海门募投项目,因配合公司整体规划需要进一步提高海门工程自动化装备和工艺技术水平,在不改变募集资金项目投资总额的情况下需要重新进行论证、规划、设计,导致募投项目延期建设。公司管理层通过工程规划、设计情况结合战略规划进行分析,将本项目建设竣工推迟至2012年3月。截止报告期末,公司海门办事处进行了项目地址的勘察,开始了初步的护栏和土建工程建设,完成了设计院的招标和新型工艺设备的考察试验及确定。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 2011年年初,超募资金项目—北京基础研发中心项目原计划购买的楼房价格上涨了12.4%,为了节约公司募集资金,公司决定修订北京基础研发中心项目建设方案,购买控股股东北京矿冶研究总院所拥有的座落于同一区域的北京市丰台区南四环西路188号18区的21、22号楼,两栋楼共计建筑面积7,115.04平方米,总金额119,532,672元。2011年7月9日,上述修订案已通过公司2011年第三次临时股东大会审议。 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
2011年5月10日,公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》,决定使用超募资金9600万元人民币永久补充流动资金。
2011年6月15日经公司第一届董事会第二十三次会议审议,通过公司“关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目”,投资预算15,617.91万元。该项议案已经公司2011年第三次临时股东大会批准通过。 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 |
2011年6月15日,公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目的修订案》和《关于公司收购资产暨关联交易的议案》,同意公司购买控股股东北京矿冶研究总院的资产用于建立北京基础研发中心,总投资额15,617.91万元。2011年7月9日,上述修订案已通过公司2011年第三次临时股东大会审议。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
2010年5月7日经公司第一届董事会第十次会议审议通过,决定以募集资金17,507,252.00元置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金,该事项已经京都天华会计师事务所有限公司进行了专项审核。公司独立董事、监事会和保荐机构均对本议案发表了明确意见,同意公司用募集资金17,507,252.00元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
经公司2010年11月12日召开的2010年第一次临时股东大会审议通过,公司从“年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目”募集资金17,196.91万元中,用10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金,期限不超过6个月,到期将归还至募集资金专户。2011年5月11日,公司将10,000.00万元按时归还至“年产3,900吨锂电正极材料生产基地项目”募集资金专用账户中,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
2011年5月16日,公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,决定使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金,期限不超过6个月,并承诺到期即归还至公司募集资金专用账户。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金中,289,618,396.29元存放于公司募集资金专户中管理,其中包含有4,095,504.65元的存款利息净收入(利息收入4,098,145.75元扣除2,641.10元银行手续费)。另有暂时补充流动资金10,000.00万元,已使用8,993.90万元。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
3.8.2 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
3.8.3 重大非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
3.9 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
3.10 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2011年5月20日,公司向全体股东实施了权益分派,共派发现金红利人民币1,600万元。本次权益分派实施后,公司总股本由8,000万股增至16,000万股。
(二)2011年上半年,公司不进行半年度利润分配和资本公积金转增股本。 |
3.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□ 适用 √ 不适用
3.12 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
3.13 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§4 重要事项
4.1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
4.2 收购、出售资产及资产重组
4.2.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
交易对方或最终控制方 | 被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 所确认的商誉金额 | 自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润(适用于非同一控制下的企业合并) | 本年初至本期末为公司贡献的净利润(适用于同一控制下企业合并) | 是否为关联交易(如是,说明定价原则) | 定价原则说明 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
北京矿冶研究总院 | 北京市丰台区南四环西路188号18区21、22号楼 | 2011年07月09日 | 11,953.00 | 11,953.00 | 0.00 | 0.00 | 是 | 根据资产评估报告的结果,并经协商确定 | 否 | 否 |
4.2.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
4.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
4.3 公司报告期内股权激励方案的执行情况,以及对公司报告期及未来财务状况和经营成果影响的说明
□ 适用 √ 不适用
4.4 重大关联交易
4.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
4.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
4.5 担保事项
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
上述各项承诺在本院作为当升科技控股股东期间及转让全部股份之日起一年内均持续有效且不可变更或撤销。”
报告期内,公司控股股东遵守了上述承诺,未发现违反上述承诺的情形。 |
§5 股本变动及股东情况
5.1 股份变动情况表
单位:股
| 本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 |
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 |
一、有限售条件股份 | 60,000,000 | 75.00% | 0 | 0 | 26,761,807 | -33,238,193 | -6,476,386 | 53,523,614 | 33.45% |
1、国家持股 | | | | | | | | | |
2、国有法人持股 | 26,761,807 | 33.45% | 0 | 0 | 26,761,807 | 0 | 26,761,807 | 53,523,614 | 33.45% |
3、其他内资持股 | 23,305,498 | 29.13% | 0 | 0 | 0 | -23,305,498 | -23,305,498 | 0 | 0.00% |
其中:境内非国有法人持股 | 21,600,000 | 27.00% | 0 | 0 | 0 | -21,600,000 | -21,600,000 | 0 | 0.00% |
境内自然人持股 | 1,705,498 | 2.13% | 0 | 0 | 0 | -1,705,498 | -1,705,498 | 0 | 0.00% |
4、外资持股 | 2,420,168 | 3.03% | 0 | 0 | 0 | -2,420,168 | -2,420,168 | 0 | 0.00% |
其中:境外法人持股 | 2,420,168 | 3.03% | 0 | 0 | 0 | -2,420,168 | -2,420,168 | 0 | 0.00% |
境外自然人持股 | 0 | 0.00% | | | | | | | |
5、高管股份 | 7,512,527 | 9.39% | 0 | 0 | 0 | -7,512,527 | -7,512,527 | 0 | 0.00% |
二、无限售条件股份 | 20,000,000 | 25.00% | 0 | 0 | 53,238,193 | 33,238,193 | 86,476,386 | 106,476,386 | 66.55% |
1、人民币普通股 | 20,000,000 | 25.00% | 0 | 0 | 53,238,193 | 33,238,193 | 86,476,386 | 106,476,386 | 66.55% |
2、境内上市的外资股 | | | | | | | | | |
3、境外上市的外资股 | | | | | | | | | |
4、其他 | | | | | | | | | |
三、股份总数 | 80,000,000 | 100.00% | 0 | 0 | 80,000,000 | | 80,000,000 | 160,000,000 | 100.00% |
限售股份变动情况表
单位:股
股东名称 | 年初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
北京矿冶研究总院 | 24,761,807 | 0 | 24,761,807 | 49,523,614 | 首发承诺 | 2013年4月27日 |
深圳市创新资本投资有限公司 | 11,730,000 | 11,730,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
深圳市同创伟业创业投资有限公司 | 5,400,000 | 5,400,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
白厚善 | 5,054,507 | 5,054,507 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
深圳市创新投资集团有限公司 | 4,470,000 | 4,470,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
韩国AMTech株式会社 | 2,420,168 | 2,420,168 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
王晓明 | 603,526 | 603,526 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
陈彦彬 | 521,788 | 521,788 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
刘 颖 | 519,597 | 519,597 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
谢国忠 | 350,118 | 350,118 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
张慧清 | 343,341 | 343,341 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
严俊玺 | 338,824 | 338,824 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
刘亚飞 | 255,247 | 255,247 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
彭丽冰 | 225,882 | 225,882 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
张淑琴 | 225,882 | 225,882 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
王 芳 | 225,882 | 225,882 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
张立诚 | 180,706 | 180,706 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
郑 瑛 | 146,844 | 146,844 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
罗忠义 | 67,765 | 67,765 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
张明祥 | 45,176 | 45,176 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
郑宝臣 | 45,176 | 45,176 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
周 峰 | 45,176 | 45,176 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
王 博 | 22,588 | 22,588 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年4月27日 |
全国社会保障基金理事会转持三户 | 2,000,000 | 0 | 2,000,000 | 4,000,000 | 首发承诺 | 2013年4月27日 |
合计 | 60,000,000 | 33,238,193 | 26,761,807 | 53,523,614 | - | - |
5.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表
单位:股
股东总数 | 12,459 |
前10名股东持股情况 |
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
北京矿冶研究总院 | 国有法人 | 30.95% | 49,523,614 | 49,523,614 | 0 |
深圳市创新资本投资有限公司 | 境内非国有法人 | 14.19% | 22,709,498 | 0 | 0 |
白厚善 | 境内自然人 | 6.32% | 10,109,014 | 0 | 0 |
深圳市创新投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 5.58% | 8,925,000 | 0 | 0 |
深圳市同创伟业创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 5.46% | 8,733,468 | 0 | 0 |
韩国AMTECH株式会社 | 境外法人 | 2.87% | 4,593,936 | 0 | 0 |
全国社会保障基金理事会转持三户 | 国有法人 | 2.50% | 4,000,000 | 4,000,000 | 0 |
王晓明 | 境内自然人 | 0.75% | 1,207,052 | 0 | 0 |
陈彦彬 | 境内自然人 | 0.65% | 1,043,576 | 0 | 0 |
刘颖 | 境内自然人 | 0.65% | 1,038,994 | 0 | 0 |
前10名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
深圳市创新资本投资有限公司 | 22,709,498 | 人民币普通股 |
白厚善 | 10,109,014 | 人民币普通股 |
深圳市创新投资集团有限公司 | 8,925,000 | 人民币普通股 |
深圳市同创伟业创业投资有限公司 | 8,733,468 | 人民币普通股 |
韩国AMTECH株式会社 | 4,593,936 | 人民币普通股 |
王晓明 | 1,207,052 | 人民币普通股 |
陈彦彬 | 1,043,576 | 人民币普通股 |
刘颖 | 1,038,994 | 人民币普通股 |
中信建投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 751,200 | 人民币普通股 |
谢国忠 | 700,236 | 人民币普通股 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名无限售流通股股东之间除了深圳市创新投资集团有限公司与深圳市创新资本投资有限公司为母子公司关系外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 |
5.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§6 董事、监事和高级管理人员情况
6.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 期末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
蒋开喜 | 董事长 | 男 | 47 | 2011年03月04日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
孙东升 | 董事 | 男 | 53 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
白厚善 | 总经理 | 男 | 47 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 5,054,507 | 10,109,014 | 权益分派 | 29.00 | 否 |
宋常 | 独立董事 | 男 | 46 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 2.98 | 否 |
吴锋 | 独立董事 | 男 | 60 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 2.98 | 否 |
涂赣峰 | 独立董事 | 男 | 47 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 2.98 | 否 |
于月光 | 董事 | 男 | 46 | 2011年03月04日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
李晔 | 董事 | 女 | 47 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 1.25 | 是 |
邓亮 | 董事 | 男 | 39 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
夏晓鸥 | 监事 | 男 | 53 | 2011年03月04日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
王维 | 监事 | 男 | 38 | 2011年03月04日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
严俊玺 | 监事 | 男 | 54 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 338,824 | 677,648 | 权益分派 | 1.25 | 是 |
刘亚飞 | 监事 | 男 | 43 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 255,247 | 510,494 | 权益分派 | 15.00 | 否 |
张明祥 | 监事 | 男 | 34 | 2009年06月02日 | 2012年03月17日 | 45,176 | 90,352 | 权益分派 | 5.00 | 否 |
王晓明 | 副总经理 | 男 | 42 | 2009年05月15日 | 2012年03月17日 | 603,526 | 1,207,052 | 权益分派 | 19.00 | 否 |
李建忠 | 副总经理 | 男 | 43 | 2009年05月15日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 22.00 | 否 |
曲晓力 | 董事会秘书 | 女 | 45 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 0 | 0 | - | 16.00 | 否 |
陈彦彬 | 副总经理 | 男 | 42 | 2009年05月15日 | 2012年03月17日 | 521,788 | 1,043,576 | 权益分派 | 23.00 | 否 |
张慧清 | 副总经理 | 男 | 43 | 2009年05月15日 | 2012年03月17日 | 343,341 | 686,682 | 权益分派 | 16.00 | 否 |
谢国忠 | 财务总监 | 男 | 35 | 2009年03月18日 | 2012年03月17日 | 350,118 | 700,236 | 权益分派 | 16.00 | 否 |
张建良(已离任) | 董事长 | 男 | 60 | 2009年03月18日 | 2011年01月31日 | 0 | 0 | - | 1.25 | 是 |
李士伦(已离任) | 董事 | 男 | 61 | 2009年03月18日 | 2011年01月31日 | 0 | 0 | - | 1.25 | 是 |
张晓春(已离任) | 监事 | 女 | 55 | 2009年03月18日 | 2011年01月31日 | 0 | 0 | - | 1.25 | 是 |
符麟军(已离任) | 监事 | 男 | 37 | 2009年03月18日 | 2011年01月31日 | 0 | 0 | - | 1.25 | 是 |
合计 | - | - | - | - | - | 7,512,527 | 15,025,054 | - | 177.44 | - |
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限售流通股股票数量。
□ 适用 √ 不适用
§7 财务报告
7.1 审计意见
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位:北京当升材料科技股份有限公司 2011年06月30日 单位:元
项目 | 期末余额 | 年初余额 |
合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
流动资产: | | | | |
货币资金 | 348,464,530.74 | | 412,031,765.66 | |
结算备付金 | | | | |
拆出资金 | | | | |
交易性金融资产 | | | | |
应收票据 | 35,615,024.98 | | 42,817,268.30 | |
应收账款 | 193,999,549.47 | | 247,270,031.34 | |
预付款项 | 49,898,430.44 | | 44,250,436.26 | |
应收保费 | | | | |
应收分保账款 | | | | |
应收分保合同准备金 | | | | |
应收利息 | 791,080.84 | | 1,894,104.82 | |
应收股利 | | | | |
其他应收款 | 13,062,819.05 | | 4,680,425.25 | |
买入返售金融资产 | | | | |
存货 | 191,456,982.18 | | 77,338,039.15 | |
一年内到期的非流动资产 | | | | |
其他流动资产 | 9,798,789.17 | | 1,962,912.83 | |
流动资产合计 | 843,087,206.87 | | 832,244,983.61 | |
非流动资产: | | | | |
发放委托贷款及垫款 | | | | |
可供出售金融资产 | | | | |
持有至到期投资 | | | | |
长期应收款 | | | | |
长期股权投资 | | | | |
投资性房地产 | | | | |
固定资产 | 104,983,046.94 | | 111,481,537.70 | |
在建工程 | 1,157,421.94 | | 186,254.93 | |
工程物资 | | | | |
固定资产清理 | | | | |
生产性生物资产 | | | | |
油气资产 | | | | |
无形资产 | 16,923,374.84 | | 17,144,448.68 | |
开发支出 | | | | |
商誉 | | | | |
长期待摊费用 | 4,486,970.36 | | 4,900,939.35 | |
递延所得税资产 | 1,261,681.63 | | 843,894.84 | |
其他非流动资产 | | | | |
非流动资产合计 | 128,812,495.71 | | 134,557,075.50 | |
资产总计 | 971,899,702.58 | | 966,802,059.11 | |
流动负债: | | | | |
短期借款 | 38,787,258.88 | | 60,740,318.56 | |
向中央银行借款 | | | | |
吸收存款及同业存放 | | | | |
拆入资金 | | | | |
交易性金融负债 | | | | |
应付票据 | | | | |
应付账款 | 95,977,750.29 | | 57,199,372.33 | |
预收款项 | 2,436,681.06 | | 227,666.07 | |
卖出回购金融资产款 | | | | |
应付手续费及佣金 | | | | |
应付职工薪酬 | 68,753.36 | | 1,473,871.21 | |
应交税费 | 724,489.67 | | -2,088,308.70 | |
应付利息 | 3,585.72 | | 270,787.29 | |
应付股利 | | | | |
其他应付款 | 1,476,166.77 | | 3,286,307.74 | |
应付分保账款 | | | | |
保险合同准备金 | | | | |
代理买卖证券款 | | | | |
代理承销证券款 | | | | |
一年内到期的非流动负债 | | | | |
其他流动负债 | | | | |
流动负债合计 | 139,474,685.75 | | 121,110,014.50 | |
非流动负债: | | | | |
长期借款 | | | | |
应付债券 | | | | |
长期应付款 | | | | |
专项应付款 | | | | |
预计负债 | | | | |
递延所得税负债 | | | | |
其他非流动负债 | | | | |
非流动负债合计 | | | | |
负债合计 | 139,474,685.75 | | 121,110,014.50 | |
所有者权益(或股东权益): | | | | |
实收资本(或股本) | 160,000,000.00 | | 80,000,000.00 | |
资本公积 | 589,781,597.10 | | 669,781,597.10 | |
减:库存股 | | | | |
专项储备 | | | | |
盈余公积 | 15,719,142.21 | | 15,719,142.21 | |
一般风险准备 | | | | |
未分配利润 | 66,924,277.52 | | 80,191,305.30 | |
外币报表折算差额 | | | | |
归属于母公司所有者权益合计 | 832,425,016.83 | | 845,692,044.61 | |
少数股东权益 | | | | |
所有者权益合计 | 832,425,016.83 | | 845,692,044.61 | |
负债和所有者权益总计 | 971,899,702.58 | | 966,802,059.11 | |
7.2.2 利润表
编制单位:北京当升材料科技股份有限公司 2011年1-6月 单位:元
项目 | 本期金额 | 上期金额 |
合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
一、营业总收入 | 314,465,105.73 | | 366,429,236.32 | |
其中:营业收入 | 314,465,105.73 | | 366,429,236.32 | |
利息收入 | | | | |
已赚保费 | | | | |
手续费及佣金收入 | | | | |
二、营业总成本 | 312,166,321.17 | | 346,940,104.83 | |
其中:营业成本 | 289,728,399.57 | | 327,957,761.90 | |
利息支出 | | | | |
手续费及佣金支出 | | | | |
退保金 | | | | |
赔付支出净额 | | | | |
提取保险合同准备金净额 | | | | |
保单红利支出 | | | | |
分保费用 | | | | |
营业税金及附加 | 599,054.52 | | 76,514.17 | |
销售费用 | 5,721,233.67 | | 4,970,775.39 | |
管理费用 | 12,774,407.00 | | 9,425,870.16 | |
财务费用 | 557,981.19 | | 3,535,417.61 | |
资产减值损失 | 2,785,245.22 | | 973,765.60 | |
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | | | | |
投资收益(损失以“-”号填列) | | | | |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | | | | |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | | | | |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 2,298,784.56 | | 19,489,131.49 | |
加:营业外收入 | 424,963.00 | | 75,580.00 | |
减:营业外支出 | | | | |
其中:非流动资产处置损失 | | | | |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 2,723,747.56 | | 19,564,711.49 | |
减:所得税费用 | -9,224.66 | | 2,788,641.88 | |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 2,732,972.22 | | 16,776,069.61 | |
归属于母公司所有者的净利润 | 2,732,972.22 | | 16,776,069.61 | |
少数股东损益 | | | | |
六、每股收益: | | | | |
(一)基本每股收益 | 0.0171 | | 0.2516 | |
(二)稀释每股收益 | 0.0171 | | 0.2516 | |
七、其他综合收益 | | | | |
八、综合收益总额 | 2,732,972.22 | | 16,776,069.61 | |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,732,972.22 | | 16,776,069.61 | |
归属于少数股东的综合收益总额 | | | | |
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元。
7.2.3 现金流量表
编制单位:北京当升材料科技股份有限公司 2011年1-6月 单位:元
项目 | 本期金额 | 上期金额 |
合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
一、经营活动产生的现金流量: | | | | |
销售商品、提供劳务收到的现金 | 306,939,238.00 | | 246,599,245.29 | |
客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | |
向中央银行借款净增加额 | | | | |
向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | |
收到原保险合同保费取得的现金 | | | | |
收到再保险业务现金净额 | | | | |
保户储金及投资款净增加额 | | | | |
处置交易性金融资产净增加额 | | | | |
收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | |
拆入资金净增加额 | | | | |
回购业务资金净增加额 | | | | |
收到的税费返还 | 14,621,960.15 | | 14,856,672.52 | |
收到其他与经营活动有关的现金 | 4,442,129.43 | | 295,339.33 | |
经营活动现金流入小计 | 326,003,327.58 | | 261,751,257.14 | |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 295,985,453.19 | | 352,395,656.76 | |
客户贷款及垫款净增加额 | | | | |
存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | |
支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | |
支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | |
支付保单红利的现金 | | | | |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 21,061,117.93 | | 17,321,767.20 | |
支付的各项税费 | 8,626,198.38 | | 4,182,489.08 | |
支付其他与经营活动有关的现金 | 10,057,900.77 | | 10,641,804.82 | |
经营活动现金流出小计 | 335,730,670.27 | | 384,541,717.86 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -9,727,342.69 | | -122,790,460.72 | |
二、投资活动产生的现金流量: | | | | |
收回投资收到的现金 | | | | |
取得投资收益收到的现金 | | | | |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 35,000.00 | | | |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | |
收到其他与投资活动有关的现金 | | | | |
投资活动现金流入小计 | 35,000.00 | | | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,304,512.71 | | 16,111,046.76 | |
投资支付的现金 | | | | |
质押贷款净增加额 | | | | |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | |
支付其他与投资活动有关的现金 | | | | |
投资活动现金流出小计 | 15,304,512.71 | | 16,111,046.76 | |
投资活动产生的现金流量净额 | -15,269,512.71 | | -16,111,046.76 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | | | | |
吸收投资收到的现金 | | | 664,400,000.00 | |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | | | |
取得借款收到的现金 | 235,129,089.12 | | 278,808,380.00 | |
发行债券收到的现金 | | | | |
收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | |
筹资活动现金流入小计 | 235,129,089.12 | | 943,208,380.00 | |
偿还债务支付的现金 | 256,852,348.67 | | 326,993,624.47 | |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 16,868,328.61 | | 3,128,538.43 | |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | | | | |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 376,401.11 | | 3,102,472.38 | |
筹资活动现金流出小计 | 274,097,078.39 | | 333,224,635.28 | |
筹资活动产生的现金流量净额 | -38,967,989.27 | | 609,983,744.72 | |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -102,390.02 | | -175,086.85 | |
五、现金及现金等价物净增加额 | -64,067,234.69 | | 470,907,150.39 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 411,672,865.43 | | 39,018,301.39 | |
六、期末现金及现金等价物余额 | 347,605,630.74 | | 509,925,451.78 | |
7.2.4 合并所有者权益变动表
(表附后)
7.2.5 母公司所有者权益变动表
(表附后)
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的,说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的,说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.3 如果被出具非标准审计报告,列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
合并所有者权益变动表
编制单位:北京当升材料科技股份有限公司 2011半年度 单位:元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61 60,000,000.00 30,399,847.10 12,256,194.91 49,024,779.65 151,680,821.66
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61 60,000,000.00 30,399,847.10 12,256,194.91 49,024,779.65 151,680,821.66
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 80,000,000.00 -80,000,000.00 -13,267,027.78 -13,267,027.78 20,000,000.00 639,381,750.00 3,462,947.30 31,166,525.65 694,011,222.95
(一)净利润 2,732,972.22 2,732,972.22 34,629,472.95 34,629,472.95
(二)其他综合收益
上述(一)和(二)小计 2,732,972.22 2,732,972.22 34,629,472.95 34,629,472.95
(三)所有者投入和减少资本 20,000,000.00 639,381,750.00 659,381,750.00
1.所有者投入资本 20,000,000.00 638,624,550.00 658,624,550.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
3.其他 757,200.00 757,200.00
(四)利润分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00 3,462,947.30 -3,462,947.30
1.提取盈余公积 3,462,947.30 -3,462,947.30
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00
4.其他
(五)所有者权益内部结转 80,000,000.00 -80,000,000.00
1.资本公积转增资本(或股本) 80,000,000.00 -80,000,000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 589,781,597.10 15,719,142.21 66,924,277.52 832,425,016.83 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61
母公司所有者权益变动表
编制单位:北京当升材料科技股份有限公司 2011半年度 单位:元
项目 本期金额 上年金额
实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61 60,000,000.00 30,399,847.10 12,256,194.91 49,024,779.65 151,680,821.66
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61 60,000,000.00 30,399,847.10 12,256,194.91 49,024,779.65 151,680,821.66
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 80,000,000.00 -80,000,000.00 -13,267,027.78 -13,267,027.78 20,000,000.00 639,381,750.00 3,462,947.30 31,166,525.65 694,011,222.95
(一)净利润 2,732,972.22 2,732,972.22 34,629,472.95 34,629,472.95
(二)其他综合收益
上述(一)和(二)小计 2,732,972.22 2,732,972.22 34,629,472.95 34,629,472.95
(三)所有者投入和减少资本 20,000,000.00 639,381,750.00 659,381,750.00
1.所有者投入资本 20,000,000.00 638,624,550.00 658,624,550.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
3.其他 757,200.00 757,200.00
(四)利润分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00 3,462,947.30 -3,462,947.30
1.提取盈余公积 3,462,947.30 -3,462,947.30
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00
4.其他
(五)所有者权益内部结转 80,000,000.00 -80,000,000.00
1.资本公积转增资本(或股本) 80,000,000.00 -80,000,000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 589,781,597.10 15,719,142.21 66,924,277.52 832,425,016.83 80,000,000.00 669,781,597.10 15,719,142.21 80,191,305.30 845,692,044.61