证券时报多媒体数字报

　　证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１１－４２

　　西南证券股份有限公司

　　第六届董事会

　　第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十三次会议，于２０１１年７月２３日在公司１０楼会议室召开。本次会议应到董事８人，实到董事６人。刘萍独立董事因公务未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件；吴军独立董事因公务未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，公司监事和高管人员列席了会议。会议由翁振杰董事长主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

　　一、听取了《公司２０１１年上半年工作情况报告》

　　二、审议通过《关于公司２０１１年中期利润分配的预案》

　　公司２０１１年１－６月实现归属于上市公司股东的净利润３３３，０４５，４１６．２８元（以下数据均为母公司口径，且未经审计），加上截至２０１１年初的公司未分配利润１，１５２，３０８，５１５．７１元（已经审计），公司累计未分配利润１，４８５，３５３，９３１．９９元。

　　根据法律、法规和《公司章程》的有关规定，对公司２０１１年中期所实现的归属于上市公司股东的净利润，分别按１０％的比例提取一般风险准备金、交易风险准备金、盈余公积金，三项合计提取９９，９１３，６２４．８９元。截至２０１１年６月３０日，公司实际可供股东分配的利润为１，３８５，４４０，３０７．１０元。

　　现提出公司２０１１年中期利润分配预案如下：

　　以截至２０１１年６月３０日公司总股本２，３２２，５５４，５６２股为基数，以截至本期末公司实际可供股东分配利润，向全体股东每１０股派发现金红利５．５０元（含税），共计分配现金红利１，２７７，４０５，００９．１０元，占截至本期末实际可供股东分配利润的９２．２０％。剩余部分１０８，０３５，２９８．００元结转下期。

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　本预案尚需股东大会审议通过。

　　三、审议通过《公司２０１１年半年度报告及摘要》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　四、审议通过《公司２０１１年中期合规报告》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　五、审议通过《公司２０１１年上半年风险控制指标报告》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　六、审议通过《关于修改＜公司关联交易管理办法＞的议案》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　七、审议通过《关于修改＜公司董事会关联交易决策委员会工作细则＞的议案》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　八、审议通过《关于修改＜公司自营业务参与股指期货交易管理制度＞的议案》

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　九、审议通过《关于召开临时股东大会的议案》

　　鉴于本次董事会所议《关于公司２０１１年中期利润分配的议案》须提交股东大会审议，根据《公司章程》的相关规定，公司董事会将召集临时股东大会，会议召开时间、地点另行通知。

　　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》、《西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会工作细则》请详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一一年七月二十三日

　　证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１１－４３

　　西南证券股份有限公司

　　第六届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十二次会议，于２０１１年７月２３日在公司１０楼会议室召开。本次会议应到监事３人，实到监事３人，会议由蒋辉主席主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《关于公司２０１１年中期利润分配的预案》

　　公司２０１１年１－６月实现归属于上市公司股东的净利润３３３，０４５，４１６．２８元（以下数据均为母公司口径，且未经审计），加上截至２０１１年初的公司未分配利润１，１５２，３０８，５１５．７１元（已经审计），公司累计未分配利润１，４８５，３５３，９３１．９９元。

　　根据法律、法规和《公司章程》的有关规定，对公司２０１１年中期所实现的归属于上市公司股东的净利润，分别按１０％的比例提取一般风险准备金、交易风险准备金、盈余公积金，三项合计提取９９，９１３，６２４．８９元。截至２０１１年６月３０日，公司实际可供股东分配的利润为１，３８５，４４０，３０７．１０元。

　　现提出公司２０１１年中期利润分配预案如下：

　　以截至２０１１年６月３０日公司总股本２，３２２，５５４，５６２股为基数，以截至本期末公司实际可供股东分配利润，向全体股东每１０股派发现金红利５．５０元（含税），共计分配现金红利１，２７７，４０５，００９．１０元，占截至本期末实际可供股东分配利润的９２．２０％。剩余部分１０８，０３５，２９８．００元结转下期。

　　表决结果：［ ３ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案，

　　本议案尚需公司股东大会审议通过。

　　二、审议通过《公司２０１１年半年度报告及摘要》

　　表决结果：［ ３ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司监事会

　　二〇一一年七月二十三日